UNCITRAL機(jī)制下國(guó)際投資仲裁透明度規(guī)則體系研究.pdf

1、隨著國(guó)際直接投資數(shù)量的飛速增長(zhǎng)和投資市場(chǎng)的日漸活躍，提交至各機(jī)構(gòu)仲裁庭的投資仲裁案件數(shù)量也急劇增加。作為目前解決投資者和東道國(guó)之間基于條約爭(zhēng)端最主要的方式之一，國(guó)際投資仲裁制度的改革動(dòng)向受到廣泛關(guān)注。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)際投資仲裁固守保密性原則，仲裁過(guò)程和結(jié)果無(wú)法曝光在社會(huì)公眾的監(jiān)督之下，使得仲裁裁決結(jié)果的合理性受到質(zhì)疑。為了化解這一“正當(dāng)性危機(jī)”，平衡投資者與國(guó)家間的利益，實(shí)現(xiàn)投資仲裁程序法的統(tǒng)一化，國(guó)際投資領(lǐng)域開(kāi)始了一系列的規(guī)則改革，其中透

2、明度相關(guān)規(guī)則的改革成為重點(diǎn)內(nèi)容。
　　提升國(guó)際投資仲裁程序的透明度，在實(shí)體上能夠平衡東道國(guó)政府與私人投資者之間的利益，在程序上加強(qiáng)公眾對(duì)仲裁程序和裁決結(jié)果的監(jiān)督，有效促進(jìn)投資仲裁向更高效、專(zhuān)業(yè)、公正的方向發(fā)展。NAFTA最早將透明度規(guī)則納入其體系，2006年ICSID修改其仲裁規(guī)則時(shí)也加入了透明度條款，并經(jīng)過(guò)了多次修訂。目前透明度改革發(fā)展的最新成果，是UNCITRAL分別于2013年和2014年通過(guò)的《透明度規(guī)則》和《透明度公約》

3、。這兩個(gè)文件的出臺(tái)，標(biāo)志著UNCITRAL機(jī)制下透明度規(guī)則體系的基本形成，也表明UNCITRAL走在了國(guó)際投資仲裁領(lǐng)域透明度規(guī)則改革的前列。
　　逐漸推進(jìn)的透明度改革無(wú)疑將會(huì)給中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)影響和沖擊，作為吸引外資和對(duì)外投資的雙重大國(guó)，中國(guó)應(yīng)該時(shí)刻關(guān)注國(guó)際投資領(lǐng)域的新生立法，關(guān)注其他國(guó)家和主要國(guó)際組織在國(guó)際投資領(lǐng)域的最新動(dòng)向，關(guān)注學(xué)術(shù)領(lǐng)域關(guān)于投資仲裁透明度的研究成果，轉(zhuǎn)變現(xiàn)有對(duì)透明度規(guī)則完全排斥的觀念，謹(jǐn)慎考慮國(guó)內(nèi)法治與國(guó)際法大環(huán)境

4、的聯(lián)動(dòng)改革，爭(zhēng)取在未來(lái)的國(guó)際投資活動(dòng)中掌握更大的話語(yǔ)權(quán)和主動(dòng)權(quán)。
　　本文將從透明度規(guī)則的起源和發(fā)展過(guò)程入手，論證其在國(guó)際投資仲裁的立法和各國(guó)政府實(shí)踐中出臺(tái)的必要性，梳理透明度規(guī)則在近幾十年的改革成果，并引出本文的研究重點(diǎn)——以《透明度規(guī)則》和《透明度公約》為主要內(nèi)容的UNCITRAL透明度規(guī)則體系，通過(guò)對(duì)這兩個(gè)文件具體條款的內(nèi)容剖析，進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行價(jià)值分析和比較研究，最后在總結(jié)世界其他各國(guó)對(duì)透明度問(wèn)題態(tài)度和實(shí)踐的基礎(chǔ)上，指明我國(guó)