國際投資仲裁裁決不一致問題及其治理路徑研究.pdf

1、伴隨著國際投資仲裁體系的透明度改革不斷深入，越來越多的國際投資仲裁裁決被世人所了解，進(jìn)而暴露出國際投資仲裁體系中已經(jīng)存在的國際投資仲裁裁決不一致問題。對(duì)已有且較為典型的裁決不一致案件分析，國際投資仲裁裁決不一致案件可以分為四類:不同法律事實(shí)，相同投資權(quán)利，裁決不一致;不同法律事實(shí)，類似投資權(quán)利，裁決不一致;相同法律事實(shí)，相同投資權(quán)利，裁決不一致;相同法律事實(shí)，類似投資權(quán)利，裁決不一致。
　　已有的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中在國際投資仲裁裁決不一致

2、問題的原因分析上不乏諸多真知灼見，最具代表性的理論是將國際投資仲裁裁決不一致問題的原因歸為實(shí)體和程序兩個(gè)方面的原因。然而少有學(xué)者從“解釋不一致”的角度出發(fā)對(duì)國際投資仲裁裁決不一致問題的原因進(jìn)行剖析?！敖忉尣灰恢隆苯嵌认碌脑虬ā敖忉屩黧w方面的原因”、“解釋對(duì)象方面的原因”和“解釋方法方面的原因”?！敖忉屩黧w方面的原因”包括“國際投資仲裁庭的臨時(shí)性”和“國際投資仲裁庭的價(jià)值取向多元性”;“解釋對(duì)象方面的原因”包括“國際投資法的碎片化”和

3、“國際投資條約術(shù)語的模糊性”;“解釋方法方面的原因”主要包括“解釋規(guī)則的不確定性”。
　　現(xiàn)有的國際投資仲裁規(guī)則是以國際商事仲裁規(guī)則為藍(lán)本進(jìn)行設(shè)計(jì)的。終局性是國際商事仲裁最顯著的特征之一。因此，為了確保國際投資仲裁裁決的終局性，起草者在國際投資仲裁規(guī)則中規(guī)定當(dāng)事人必須放棄上訴等外部救濟(jì)，且只能通過內(nèi)部撤銷程序?qū)χ俨貌脹Q進(jìn)行救濟(jì)。然而，這些有限的撤銷事由只能對(duì)程序合法性問題進(jìn)行救濟(jì)，不涉及實(shí)體的正確性。但是國際投資仲裁裁決不一致問題

4、恰恰是由于實(shí)體方面的事實(shí)認(rèn)定和法律解釋不一致引起的，因此，國際投資仲裁裁決不一致問題難以通過現(xiàn)有的國際投資仲裁規(guī)則的內(nèi)部救濟(jì)程序進(jìn)行救濟(jì)。除此之外，國際投資仲裁裁決不一致問題還使得國際投資法難以通過裁判程序?qū)崿F(xiàn)確定性和一致性，進(jìn)而損害了國際投資法的可預(yù)測(cè)性和可靠性，使東道國和投資者難以根據(jù)現(xiàn)有的國際投資法預(yù)測(cè)其行為可能產(chǎn)生的合法性效果，甚至?xí)?duì)東道國國內(nèi)監(jiān)管行為產(chǎn)生寒噤效應(yīng)，并由此引發(fā)國際投資法的合法性危機(jī)。從長期下去還會(huì)挫敗使用者的積

5、極性并引發(fā)對(duì)國際投資仲裁能否勝任解決國際投資爭端的信任危機(jī)。因此，對(duì)國際投資仲裁裁決不一致問題進(jìn)行有針對(duì)性的治理顯得尤為必要。
　　從宏觀和微觀兩個(gè)角度出發(fā)，結(jié)合已有的學(xué)術(shù)理論和國際實(shí)踐，可以將已有的治理路徑區(qū)分“統(tǒng)一化治理路徑”和“區(qū)域化治理路徑”?！敖y(tǒng)一化治理路徑”是指在全球?qū)用孢M(jìn)行統(tǒng)一化治理;“區(qū)域化治理路徑”是指在單一條約文本中從區(qū)域?qū)用鎸?duì)國際投資仲裁裁決不一致問題進(jìn)行治理。由于眾多國家之間不同的利益訴求難以協(xié)調(diào)一致和部分

6、國家在吸引外資上存在競爭關(guān)系而引發(fā)的“囚徒困境”，加之已有的國際實(shí)踐，不難看出在現(xiàn)階段“統(tǒng)一化治理路徑”尚不具備其實(shí)施的條件。所以，“區(qū)域化治理路徑”是現(xiàn)階段較為可行的治理路徑?；诖?，在單一條約文本中從“解釋對(duì)象”、“解釋方法”和“解釋主體”三個(gè)層面，“更新條約文本、明晰條約術(shù)語”，“編纂國際投資條約范本”，“建立締約國聯(lián)合解釋機(jī)制”和“建立區(qū)域性上訴機(jī)構(gòu)”是在現(xiàn)階段治理國際投資仲裁裁決不一致問題的最優(yōu)方案。
　　中國作為世界上