股份鎖定專題

1、股份鎖定專題股份鎖定專題一，監(jiān)管機構相關規(guī)定一，監(jiān)管機構相關規(guī)定（一）（一），首次公開發(fā)行，首次公開發(fā)行相關規(guī)定相關規(guī)定主板主板中小板中小板創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)業(yè)板公司法公司法第一百四十二條發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司

2、股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。深交所《關于進一步規(guī)深交所《關于進一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行人員買賣本公司股票行為的通知》為的通知》、《關于進一《關于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司步

3、規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行人員買賣本公司股票行為的通知》為的通知》—上市公司應當在公司章程中明確規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在申報離任六個月后的十二月內通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過50%。上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份；在

4、首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份，自離職人員的離職信息申報之日起6個月內，離職人員增持本公司股份也將鎖定。《深圳證券交易所中小《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》作指引》、《深圳證券交《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》范運作指引》—3.8.2上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在《董事（監(jiān)事

5、、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出下列承諾：在申報離任六個月后的十二個月內通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過50%。（在離任六個月內不得轉讓的條件下，進行延長鎖定期的規(guī)定）3.8.7董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內通過

6、二級市場購買、可轉債轉股、行權、協(xié)議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉讓股份的計算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內新增的本公司股份，按100%自動鎖定。3.7.4上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事