山東轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可事項辦事指南

1、河南轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可事項工作手冊一、期貨公司變更5%以上股權(quán)...................................................1二、期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格.............................................15三、說明...................................................................

2、..232制措施；⑥近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務等不誠信行為；⑦不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。（2）持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應當符合下列條件，且其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。①沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；②近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；③未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；④近

3、3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務等不誠信行為；⑤不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。（3）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合前兩款規(guī)定的條件。（四）期限（四）期限規(guī)定根據(jù)《期貨交易管理條例》第19條，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或