項目工程-1項目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表

1、表3－8索引號：（審計機關(guān)名稱）項目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表項目工程建設(shè)業(yè)務(wù)循環(huán)調(diào)查表審計期間：＿＿＿＿＿項目名稱：項目執(zhí)行單位：調(diào)查內(nèi)容是否不適用評價項目法人履行職責(zé)項目法人履行職責(zé)1是否按照國家規(guī)定建立項目法人？2機構(gòu)是否健全？3是否制定相應(yīng)管理制度4項目業(yè)主在立項時，是否嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)利用世界銀行貸款基本建設(shè)項目的建設(shè)程序5是否在工程建設(shè)項目開工前，到當(dāng)?shù)毓こ藤|(zhì)量、安全監(jiān)督機構(gòu)辦理工程質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)？6是否按照財務(wù)通則、會計準(zhǔn)

2、則和有關(guān)的財會制度進(jìn)行財務(wù)管理和會計核算？項目立項項目立項1項目立項程序是否合規(guī)，手續(xù)是否齊全，主要包括：（1）是否編制可行性研究報告和項目建議書？（2）可行性研究報告的審批程序是否符合國家規(guī)定程序（大中型項目的可行性研究報告需要報國家計委進(jìn)行審批，重大項目或特殊項目的可行性研究報告需要報國務(wù)院審批）？（3）是否編制設(shè)計任務(wù)書？（4）設(shè)計任務(wù)書的編制是否在項目建議書和可行性研究報告批準(zhǔn)后進(jìn)行，是否報經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)？（5）經(jīng)批準(zhǔn)后的項

3、目建議書、可行性研究報告、設(shè)計任務(wù)書的變更有無依據(jù)，重大變更是否重新報批及是否有批準(zhǔn)文件？（6）建設(shè)單位是否在設(shè)計任務(wù)書批準(zhǔn)后，委托設(shè)計單位進(jìn)行工程設(shè)計（對于較大規(guī)模的工程需要進(jìn)行總體規(guī)劃設(shè)計，包括對土地利用的規(guī)劃、總體布局和主要建筑物設(shè)計方案）？（7）初步設(shè)計是否按照設(shè)計任務(wù)書和總體規(guī)劃設(shè)計的原則進(jìn)行編制；是否形成了比較詳細(xì)準(zhǔn)確的設(shè)計總概算？（8）初步設(shè)計是否報經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)？（9）初步設(shè)計是否在開工前一次完成，有無邊設(shè)計邊施工的

4、情況？調(diào)查內(nèi)容是否不適用評價（6）招標(biāo)文件發(fā)出后，招標(biāo)單位有無擅自變更其內(nèi)容或增加附加條件？（7）發(fā)出招標(biāo)文件至投標(biāo)截止日期是否符合國家有關(guān)規(guī)定（小型工程不少于15天，大中型工程不少于30天）？（8）是否對投標(biāo)單位進(jìn)行了資質(zhì)審查，并將審查結(jié)果通知各申請投標(biāo)者？（9）是否向合格的投標(biāo)單位分發(fā)招標(biāo)文件及設(shè)計圖紙、技術(shù)資料等？（10）是否組織了投標(biāo)單位踏勘現(xiàn)場，并對招標(biāo)文件答疑？（11）答疑紀(jì)要是否已報經(jīng)招投標(biāo)辦事機構(gòu)批準(zhǔn)備案并以書面形式通知

5、所有投標(biāo)單位？（12）是否建立了評標(biāo)組織，制定了評標(biāo)、定標(biāo)辦法？3標(biāo)底（1）招標(biāo)是否編制了標(biāo)底？（2）建設(shè)單位自主確定招標(biāo)項目的標(biāo)底價格，有無受其他部門和單位干預(yù)的情況？（3）標(biāo)底的編制是否根據(jù)設(shè)計圖紙及有關(guān)資料，參照國家規(guī)定的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)定額及規(guī)范編制？（4）標(biāo)底價格是否由成本、利潤、稅金組成，并控制在批準(zhǔn)的總概算（或修正概算）限額內(nèi)？（5）標(biāo)底價格是否利于競爭和保證工程質(zhì)量？（6）是否堅持了一個工程只能編制一個標(biāo)底的原則？（7）標(biāo)

6、底是否經(jīng)招投標(biāo)辦事機構(gòu)審定？（8）標(biāo)底審定后是否密封保存至開標(biāo)？（9）實行議標(biāo)的工程，其承包價格是否報招投標(biāo)辦事機構(gòu)備案？4開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)（1）開標(biāo)是否由建設(shè)單位主持，并邀請了投資方、投標(biāo)單位、政府主管部門和其他有關(guān)單位代表參加？（2）建設(shè)單位是否組建了評標(biāo)委員會負(fù)責(zé)評標(biāo)？（3）評標(biāo)委員會成員確定是否合理（由建設(shè)單位、主要投資方、招標(biāo)代理機構(gòu)的代表以及受聘的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的專家組成，總?cè)藬?shù)為5人以上單數(shù)，其中受聘的專家不得少于