內部報告保管流程

1、內部報告保管流程內部報告保管流程1內部報告保管流程與風險控制圖內部報告保管流程與風險控制內部報告保管流程與風險控制不相容責任部門不相容責任部門責任人的職責分工與審批權限劃分責任人的職責分工與審批權限劃分業(yè)務風險業(yè)務風險總經理運營總監(jiān)信息管理部相關部門階段D11信息管理部應當制定《內部報告保管制度》，報運營總監(jiān)審核、總經理審批2為了便于內部報告的查閱、對比分析，改善內部報告的格式，提高內部報告的有效性，信息管理部應按類別保管內部報告，對影

2、響較大、金額較高的內部報告一般要嚴格保管，如企業(yè)重大重組方案、債券發(fā)行方案等；對不同類別的報告應按影響程度規(guī)定其保管年限，只有超過保管年限的內部報告方可予以銷毀，對影響重大的內部報告應當永久保管，如公司章程及相應的修改、公司股東登記表等；有條件的企業(yè)應當建立電子內部報告保管庫，分性質，按照類別、時間、保管年限、影響程序及保密要求等分門別類地儲存電子內部報告D23內部報告信息的密級分為絕密、機密、密級三級：在公司經營發(fā)展中，直接影響公司經

3、營決策的重要內部報告信息為絕密級；公司重要的業(yè)務往來內部信息為機密級；公司一般業(yè)務往來的內部信息為秘密級4企業(yè)應當制定嚴格的內部報告保密制度，明確保密內容、保密措施、密級程度和傳遞范圍，防止泄露商業(yè)秘密；使用內部報告的各職能部門及相關人員必須嚴格執(zhí)行保密要求，不論有意或無意外泄重要信息者，都將追求其責任階段控制D35一旦發(fā)生泄密事件，信息管理部應及時采取相應的補救措施，盡可能將損失降至最低6信息管理部應編寫《泄密事件處理報告》，報上級領