《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

1、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（1998年1月實(shí)施2000年5月第一次修訂2001年6月第二次修訂2002年2月第三次修訂2004年12月第四次修訂2006年5月第五次修訂2008年9月第六次修訂目2012年7月第七次修訂）錄第一章總則......................................................................................................

2、...................3第二章第三章信息披露的基本原則及一般規(guī)定.................................................................................3董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員......................................................................................

3、..7第一節(jié)第二節(jié)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員聲明與承諾..............................................................7董事會(huì)秘書(shū)..........................................................................................................9第四章第五章保薦人..........

4、..............................................................................................................13股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市.......................................................................................15第一節(jié)第二節(jié)第

5、三節(jié)首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市...................................................................................15上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市...................................................18有限售條件的股份上市流通.....................................

6、...........................................20第六章定期報(bào)告....................................................................................................................22第七章臨時(shí)報(bào)告的一般規(guī)定......................................

7、............................................................25第八章董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議................................................................................27第一節(jié)第二節(jié)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議............................................

8、...............................................27股東大會(huì)決議......................................................................................................28第九章第十章應(yīng)披露的交易.................................................

9、............................................................30關(guān)聯(lián)交易....................................................................................................................35第一節(jié)第二節(jié)關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人......................

10、........................................................................35關(guān)聯(lián)交易的程序與披露.......................................................................................37第十一章其他重大事件.....................................

11、....................................................................41第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)第五節(jié)重大訴訟和仲裁..................................................................................................41變更募集資金投資項(xiàng)目..................

12、.....................................................................42業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)........................................................................43利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本...............................................

13、.........................45股票交易異常波動(dòng)和澄清...................................................................................46—1—第一章第一章總則1.1為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息

14、披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。1.2在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）主板、中小板上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）和本所對(duì)權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停

15、牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本所對(duì)在中小企業(yè)板塊上市的股票及其衍生品種有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。1.3申請(qǐng)股票及其衍生品種在本所上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。1.4上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通

16、知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。1.5本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管。第二章第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定信息披露的基本原則及一般規(guī)定2.1上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)