中國企業(yè)技術(shù)“走出去”研究：專利海外申請(qǐng)視角.pdf

1、中國企業(yè)的技術(shù)是否具有國際競(jìng)爭力？中國企業(yè)能否憑借技術(shù)在國際上競(jìng)爭？回答這一問題，是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一項(xiàng)重要使命，也是我國建設(shè)創(chuàng)新戰(zhàn)略與走出去戰(zhàn)略中的重要政策支撐。過往的研究囿于數(shù)據(jù)的局限，在這一重要領(lǐng)域的研究著力不足，相關(guān)定量分析特別是微觀層面的分析較少。本文希望以中國企業(yè)專利海外申請(qǐng)為切入點(diǎn)，通過對(duì)中國企業(yè)技術(shù)“走出去”這一現(xiàn)象的研究，拓展并深化現(xiàn)有的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與國際化戰(zhàn)略的相關(guān)研究，洞悉并闡述中國企業(yè)技術(shù)走出去過程中的

2、宏微觀機(jī)制，厘清學(xué)界對(duì)于中國企業(yè)技術(shù)水平的認(rèn)識(shí)，介紹一段中國企業(yè)如何運(yùn)用技術(shù)在國際上競(jìng)爭的故事。中國作為擁有四大發(fā)明的古國，曾經(jīng)是世界技術(shù)創(chuàng)新的最大來源地，也是世界技術(shù)文明最發(fā)達(dá)的國家之一。在古代中國發(fā)明的技術(shù)，走向了世界：羅盤帶來了大航海時(shí)代；古登堡改進(jìn)的印刷術(shù)迎來了文藝復(fù)興；火藥在西方的傳播迎來了熱兵器時(shí)代。李約瑟指出，中國古代對(duì)人類科技發(fā)展做出了很多重要貢獻(xiàn)。經(jīng)過改革開放和多年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，中國已經(jīng)站到了偉大復(fù)興的門口，那么這一次，

3、中國是否能夠再次成為技術(shù)創(chuàng)新全球高地，是否能夠回復(fù)那個(gè)技術(shù)文明的榮光？中國能否從世界工廠轉(zhuǎn)化為世界大腦，由中國制造(Made In China)的母國升級(jí)為中國創(chuàng)造(Created In China/Innovated In China)的母國？重新攀登技術(shù)高峰，向世界各國傳播技術(shù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)“走出去”，是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興，對(duì)人類文明再次做出重大貢獻(xiàn)的核心，更是我國當(dāng)前轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)方式，建設(shè)創(chuàng)新型國家，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要任務(wù)。因此研究中國創(chuàng)

4、新的技術(shù)特征，研究中國是否已經(jīng)重新具備了國際水平的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)實(shí)力，中國企業(yè)能否從技術(shù)國際化中獲利是當(dāng)前重重要的問題之一。本文即從當(dāng)前觀察到的一種中國企業(yè)的技術(shù)“走出去”現(xiàn)象----中國專利權(quán)的海外申請(qǐng)行為來研究中國技術(shù)水平的國際地位，中國走出去模式的變化和中國創(chuàng)新的真實(shí)內(nèi)涵。
　　本文首先分析了技術(shù)“走出去”的制度背景，將技術(shù)“走出去”、專利制度和我國走出去戰(zhàn)略的推動(dòng)有機(jī)結(jié)合，分析了我國技術(shù)“走出去”的主要特征。其次，本文基于

5、企業(yè)異質(zhì)性理論、產(chǎn)品生命周期理論、企業(yè)組織戰(zhàn)略視角構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)“走出去”的理論模型，為進(jìn)一步的分析提供了相應(yīng)的理論基礎(chǔ)。再次，在宏觀方面，本文先引入國際貿(mào)易理論中經(jīng)典的林德假說檢驗(yàn)傳統(tǒng)理論在技術(shù)層面的國際流動(dòng)的影響，再從技術(shù)“走出去”作為技術(shù)擴(kuò)散的傳導(dǎo)機(jī)制，推動(dòng)國家轉(zhuǎn)型升級(jí)的角度對(duì)技術(shù)“走出去”的宏觀績效進(jìn)行了考察。最后，在微觀層面，本文從企業(yè)技術(shù)“走出去”戰(zhàn)略的異質(zhì)性特征研究了技術(shù)“走出去”戰(zhàn)略在企業(yè)內(nèi)的戰(zhàn)略層次和能力需求，考察了品

6、牌戰(zhàn)略為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)對(duì)企業(yè)技術(shù)“走出去”戰(zhàn)略的影響，而后再從技術(shù)“走出去”企業(yè)的出口績效與對(duì)外投資績效討論了技術(shù)“走出去”的微觀績效。本文把傳統(tǒng)的貿(mào)易理論視角與國際化視角和企業(yè)技術(shù)“走出去”特有的創(chuàng)新特征和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度特征相結(jié)合，拓寬了創(chuàng)新與貿(mào)易理論交叉領(lǐng)域的研究空間。
　　本研究表明：⑴技術(shù)“走出去”與國家經(jīng)濟(jì)技術(shù)能力密切相關(guān)。技術(shù)“走出去”由一國國內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定，而技術(shù)“走出去”的東道國選擇則與東道國

7、的市場(chǎng)規(guī)模與距離有關(guān)。⑵傳統(tǒng)貿(mào)易理論機(jī)制可以類似地應(yīng)用于解釋國際技術(shù)流動(dòng)。林德效應(yīng)在技術(shù)國際化流動(dòng)中同樣成立，技術(shù)國際化的機(jī)制與傳統(tǒng)貿(mào)易的決定機(jī)制有類似之處。⑶技術(shù)“走出去”是一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)力。一國技術(shù)“走出去”會(huì)使得兩國貿(mào)易結(jié)構(gòu)更為接近。這反映出在技術(shù)“走出去”的過程也是技術(shù)跨國擴(kuò)散和學(xué)習(xí)的過程，我國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和向發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型可以通過與發(fā)達(dá)國家更為頻繁的技術(shù)流動(dòng)實(shí)現(xiàn)。⑷企業(yè)的技術(shù)“走出去”行為是異質(zhì)性企業(yè)的戰(zhàn)略選

8、擇，企業(yè)的自身生產(chǎn)率是決定企業(yè)技術(shù)“走出去”的核心因素。⑸企業(yè)的品牌意識(shí)越好，企業(yè)的技術(shù)“走出去”水平越高。技術(shù)保護(hù)概念和企業(yè)的品牌戰(zhàn)略具有互補(bǔ)性。⑹企業(yè)的技術(shù)“走出去”可以顯著的推動(dòng)企業(yè)出口額、出口價(jià)格和市場(chǎng)份額的上升，而且這一現(xiàn)象是在最微觀的層次下顯著的。企業(yè)的每個(gè)相關(guān)專利可以給企業(yè)在東道國的相關(guān)產(chǎn)品的出口價(jià)格提高18％，市場(chǎng)份額也能夠得到顯著提升。⑺企業(yè)的技術(shù)“走出去”可以推動(dòng)企業(yè)的對(duì)外投資，但這一推動(dòng)作用只在好企業(yè)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)水平

9、高的地區(qū)出現(xiàn)，自身能力不足的企業(yè)的技術(shù)“走出去”和其對(duì)外投資戰(zhàn)略形成替代關(guān)系。
　　本研究創(chuàng)新之處在于：①討論的技術(shù)“走出去”是中國企業(yè)由中國制造轉(zhuǎn)向中國創(chuàng)造的轉(zhuǎn)型升級(jí)中的一種重要現(xiàn)象，是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家技術(shù)水平提升背景下的時(shí)代性轉(zhuǎn)型。如果說中國入世后第一階段是貨物的走出去為特征的世界工廠地位的確立，則未來中國的發(fā)展方向?qū)?huì)是以技術(shù)技術(shù)走出去為特征的世界大腦的地位的爭取。本文應(yīng)用了最新的宏微數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究，希望能激發(fā)學(xué)界、業(yè)

10、界與政界對(duì)這一問題更多的關(guān)注，為相關(guān)的理論研究與政策轉(zhuǎn)化提供重要的啟示。②研究是對(duì)南方國家創(chuàng)新理論的最新拓展。中國作為新興市場(chǎng)中的南方發(fā)展中國家，其巨大的創(chuàng)新能力與后續(xù)的技術(shù)國際化挑戰(zhàn)了理論中只假設(shè)北方國家創(chuàng)新的傳統(tǒng)。特別是技術(shù)“走出去”意味著中國企業(yè)具備了國際前沿的技術(shù)能力和創(chuàng)新成果，本文引入林德假說與國家間的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，對(duì)南方國家創(chuàng)新的可能來源與經(jīng)濟(jì)影響提出了新的后果。③研究是企業(yè)微觀層面的市場(chǎng)與產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的影響，對(duì)當(dāng)前異質(zhì)性貿(mào)

11、易理論在更深入層次的戰(zhàn)略的優(yōu)序排序與企業(yè)內(nèi)部市場(chǎng)選擇與產(chǎn)品選擇的方向相契合。本文研究指出了企業(yè)內(nèi)也可以通過技術(shù)“走出去”戰(zhàn)略增強(qiáng)企業(yè)在某一市場(chǎng)和某一產(chǎn)品上的競(jìng)爭力。這可能顯示出企業(yè)內(nèi)部對(duì)細(xì)分的出口市場(chǎng)、流程、產(chǎn)品、技術(shù)的內(nèi)部選擇中優(yōu)勝劣汰的機(jī)制與過程。④對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新與專利制度的研究提出了新的啟示。本文重新解釋了在中國的制度背景下企業(yè)如何創(chuàng)新，特別是如何高水平的創(chuàng)新的問題，技術(shù)“走出去”中的國際專利很大程度可能反映著中國創(chuàng)新中特別有價(jià)值