股份有限公司股權變動法律問題研究.pdf

1、隨著我國經濟的騰飛，新的商事規(guī)則和模式不斷涌現，《公司法》也歷經坎坷并獲得較大的發(fā)展。在公司股權研究領域，主流的研究方向為有限責任公司股權問題，理由不外乎兩點：一是有限責任公司相關的規(guī)定不完善，可以探討的問題多。二是認為股份有限公司的股權問題清晰，不用給予過多關注。而實際情況是，有限責任公司股權的相關規(guī)定確需完善，但是股份有限公司股權問題清晰的觀點卻不能茍同。原因很簡單，在《公司法》中，對股份有限公司股權問題規(guī)定清晰無異議的，是上市公司

2、這一部分。而上市公司在股份有限公司中的占比，份額較小。而占據較大份額的非上市股份有限公司的股權問題，還有待厘清。故本文從股份有限公司角度考察股權變動的相關問題。
　　本研究分為五個部分：第一章主要闡明相關基本理論。首先是股權問題，研究了自益權與共益權的股權分類，論證了獨立權利說的股權性質。其次，從動態(tài)變化的角度考查股權變動，研究股權的取得、變更和消滅。論述了私法自治、股權限制轉讓、信息公開、效率兼顧公平等股權變動四項原則。從實質和

3、形式兩個方面考察股權變動的要件。第二章從行為主體的性質和特點、行為法律性質、行為的表現形式和相互關系、行為構成要件四個方面論證了股權變動的特征。從法律行為和事實行為的角度分析股權變動的法律事實。著重分析的法律行為包括股權贈與、股權轉讓、退股、公司合并、分立、增資、減資等；著重分析的事實行為包括繼承、婚姻關系解除、股權強制執(zhí)行等。第三章考查的重點是股權變動模式。本文認為，股權變動有三種模式，分別是債權意思主義、物權形式主義、債權形式主義模

4、式。債權意思主義與物權形式主義股權變動模式優(yōu)點與缺點并存，學術上、現實中均存有較大的爭議。而債權形式主義股權變動模式，動因清晰、要件完備，有利于交易安全實現，故被本文推薦采納。同時，還考察了股權變動的生效時間。第四章主要分析對于股權轉讓的限制，分為法定的限制和約定的限制兩類。法定限制是法律對于股權轉讓的限制，主要涉及公司法、證券法等法律法規(guī)體系。約定的限制有兩種方式：一是公司章程，二是股東大會決議。被認可的是公司章程。對于股份有限公司股