外商直接投資對(duì)中國碳排放的影響效應(yīng)：機(jī)理與實(shí)證研究.pdf

1、二氧化碳(CO2)排放對(duì)氣候變化的影響已經(jīng)成為一個(gè)全球關(guān)注的重大問題。2009年，《哥本哈根協(xié)定》寫入了“將全球氣候升溫控制在2攝氏度范圍之內(nèi)”的各國共識(shí)。當(dāng)前，全球在應(yīng)對(duì)氣候變化挑戰(zhàn)，降低能源消耗、碳排放方面的研究達(dá)到空前高度。改革開放以來，中國實(shí)際利用外商直接投資(FDI)水平不斷攀升，連續(xù)20年成為吸收FDI最多的發(fā)展中國家;與此同時(shí)，中國CO2排放總量從1978年的14.83億噸增加到2011年的80億噸，成為全球第一大溫室氣體

2、排放國，單位產(chǎn)值碳排放也是世界平均水平的3倍以上?！丁笆濉币?guī)劃綱要》指出，我國應(yīng)當(dāng)“深入貫徹節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境基本國策，節(jié)約能源，降低溫室氣體排放強(qiáng)度，積極應(yīng)對(duì)氣候變化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與人口資源環(huán)境相協(xié)調(diào)”。這就意味著，在中國FDI水平不斷提升的態(tài)勢下，考慮到當(dāng)前中國所面臨的“碳減排”壓力、黨和政府對(duì)“節(jié)能減排”工作的高度重視，研究FDI對(duì)中國碳排放的影響效應(yīng)具有重要意義。但是，現(xiàn)有FDI對(duì)中國碳排放的研究多側(cè)重于FDI對(duì)碳排放影

3、響的關(guān)系檢驗(yàn)，即驗(yàn)證FDI對(duì)中國碳排放的影響是否存在“污染天堂”現(xiàn)象或“污染光環(huán)”現(xiàn)象;而對(duì)FDI影響碳排放的內(nèi)在機(jī)制、作用渠道以及FDI技術(shù)溢出的碳排放效應(yīng)等問題，尚無文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)深入的研究考察。本文正是為了彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的缺憾而試圖做出相應(yīng)的努力。
　　本文主要從兩個(gè)層面對(duì)FDI中國碳排放的影響效應(yīng)展開研究:一方面，通過對(duì)國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)總結(jié)，立足國際投資、經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境污染等相關(guān)經(jīng)典理論，梳理了FDI對(duì)碳排放門檻效應(yīng)作用機(jī)制、推

4、導(dǎo)了FDI對(duì)碳排放多渠道影響模型、總結(jié)了不同F(xiàn)DI技術(shù)溢出對(duì)碳排放的影響機(jī)理，定性分析了FDI對(duì)中國碳排放影響的作用途徑和機(jī)理;另一方面，在相關(guān)理論機(jī)制、模型分析的基礎(chǔ)上，參考中國FDI、碳排放的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，以中國30個(gè)省級(jí)地區(qū)、35個(gè)工業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象，借助門檻面板估計(jì)、面板聯(lián)立方程估計(jì)、DEA-Malmqusit指數(shù)測算等眾多實(shí)證方法，定量考察了FDI對(duì)中國碳排放的客觀影響。本文研究工作集中體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
　　首先，

5、為考察投資地區(qū)（行業(yè)）異質(zhì)性因素對(duì)FDI碳排放效應(yīng)的影響，本文梳理了FDI對(duì)碳排放影響的人均收入、人力資本、研發(fā)投入、環(huán)境規(guī)制和地區(qū)腐敗等門檻效應(yīng)，突破了現(xiàn)有研究的局限。而且，在相關(guān)理論基礎(chǔ)上，分別以1995-2011年29個(gè)省區(qū)和1999-2010年35個(gè)工業(yè)行業(yè)為對(duì)象，借助Hansen(1999)門檻面板的估計(jì)方法，更加全面科學(xué)地考察了FDI碳排放的門檻效應(yīng)。省區(qū)研究表明:當(dāng)?shù)貐^(qū)人均收入較高或較低時(shí)，F(xiàn)DI有利于“碳減排”;而當(dāng)收入

6、處于中等水平，F(xiàn)DI將顯著增加碳排放。當(dāng)?shù)貐^(qū)研發(fā)投入較低時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)碳排放的積極影響并不顯著;當(dāng)研發(fā)投入較高時(shí)，F(xiàn)DI的積極影響十分顯著;而當(dāng)研發(fā)投入達(dá)到更高水平，其積極影響則會(huì)有所減弱。當(dāng)?shù)貐^(qū)人力資本、環(huán)境規(guī)制較高，或腐敗水平較低時(shí)，F(xiàn)DI有利于“碳減排”;反之則反是。行業(yè)分析表明:當(dāng)行業(yè)研發(fā)投入、環(huán)境規(guī)制較高時(shí)，F(xiàn)DI將降低行業(yè)碳排放;反之則相反。同時(shí)，根據(jù)研究期內(nèi)地區(qū)、行業(yè)門檻變量的變動(dòng)趨勢，本文發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)中國碳排放的積極影響

7、正在逐步增強(qiáng)。
　　其次，為全面考察FDI不同渠道對(duì)碳排放的影響，本文在CopelandandTaylor(1994)模型基礎(chǔ)上，通過放棄環(huán)境稅外生、引入FDI對(duì)環(huán)境規(guī)制（環(huán)境稅）的影響，分析了單一國家、兩種產(chǎn)品、兩種要素條件下，市場局部均衡時(shí)，F(xiàn)DI通過規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)和規(guī)制等不同渠道對(duì)東道國碳排放的影響，完善了現(xiàn)有理論研究框架。而且，在模型分析基礎(chǔ)上，分別以2000-2008年30個(gè)省區(qū)和1999-2008年35個(gè)工業(yè)行業(yè)為研

8、究對(duì)象，通過將系統(tǒng)廣義矩估計(jì)(SYS-GMM)引入FDI多渠道聯(lián)立方程研究中，更加全面、穩(wěn)健地考察了FDI多渠道的碳排放影響。省區(qū)研究表明，F(xiàn)DI規(guī)模、結(jié)構(gòu)效應(yīng)顯著增加了碳排放，F(xiàn)DI技術(shù)效應(yīng)則有效降低了碳排放，F(xiàn)DI規(guī)制效應(yīng)對(duì)碳排放不存在顯著抑制;FDI整體增加了地區(qū)碳排放。行業(yè)分析表明，F(xiàn)DI規(guī)模、結(jié)構(gòu)效應(yīng)導(dǎo)致行業(yè)碳排放顯著增長;FDI技術(shù)效應(yīng)對(duì)“碳減排”有顯著積極影響;FDI規(guī)制效應(yīng)對(duì)碳排放有輕微抑制作用;FDI整體增加了行業(yè)碳排

9、放。
　　再次，為彌補(bǔ)現(xiàn)有研究在FDI技術(shù)溢出碳排放效應(yīng)方面的欠缺，依托現(xiàn)有經(jīng)典理論和研究文獻(xiàn)，本文梳理了不同F(xiàn)DI技術(shù)溢出對(duì)碳排放影響的主要途徑和作用機(jī)制，為后續(xù)研究提供了較為完整的理論支撐。而且，分別以1999-2008年35個(gè)工業(yè)行業(yè)、1999-2009年35個(gè)工業(yè)行業(yè)為研究對(duì)象，借助DEA-Malmqusit指數(shù)測算等實(shí)證方法，全面深入地考察了FDI水平溢出對(duì)行業(yè)碳排放的影響、FDI水平和垂直溢出對(duì)行業(yè)碳績效的影響。研究表

10、明:無論是競爭、示范效應(yīng)，還是人員流動(dòng)效應(yīng)，不同渠道的FDI水平溢出均降低了行業(yè)碳排放，但人員流動(dòng)效應(yīng)更顯著;FDI水平、垂直技術(shù)溢出對(duì)行業(yè)碳績效均有顯著積極影響，且不同渠道間存在一定差異:水平方向來看，人員流動(dòng)效應(yīng)的影響更加顯著;垂直方向來看，F(xiàn)DI后向關(guān)聯(lián)溢出的影響更加顯著。
　　最后，本文在理論分析、實(shí)證結(jié)論的基礎(chǔ)上，從積極創(chuàng)造有利條件、發(fā)揮FDI“碳減排”的門檻效應(yīng)，抑制FDI對(duì)碳排放負(fù)面渠道影響、發(fā)揮積極渠道影響，充分發(fā)