契約質(zhì)量與“一帶一路”國家產(chǎn)業(yè)鏈提升研究.pdf

1、不完全契約與國際貿(mào)易理論的交叉已成為國際貿(mào)易前沿研究課題。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，隨著對交易成本、產(chǎn)權(quán)問題的研究深入，逐步發(fā)展了不完全契約理論。契約不完全一方面導(dǎo)致專用性投資在事前無法寫入合約，事后收益的分配只能通過“再談判”的方式進(jìn)行，從而引發(fā)“雙邊鎖定”效應(yīng)。另外，由于人們的有限理性、信息不完全及交易事項(xiàng)的不確定，使得明晰所有特殊權(quán)力的成本過高，擬定完全合約是不可能的，不完全合約是必然和經(jīng)常存在的。由此我們定義，當(dāng)一個(gè)國家或地區(qū)的契約

2、執(zhí)行率低下，履約耗時(shí)較長、成本較高，并且法院對于契約中剩余權(quán)利的裁決不明確時(shí)，認(rèn)為該國或者地區(qū)的契約質(zhì)量低下，反之，則認(rèn)為該國的契約質(zhì)量比較高。簡言之，契約不完全意味著低的契約質(zhì)量。
　　近來在國家“一帶一路”戰(zhàn)略，區(qū)域自貿(mào)戰(zhàn)略，以及互聯(lián)互通進(jìn)程的大力推動(dòng)下，我國勞動(dòng)力密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)有望依次轉(zhuǎn)移到周邊及“一帶一路”沿線國家，帶動(dòng)沿線國家產(chǎn)業(yè)升級和工業(yè)化水平提升，重構(gòu)中國全球價(jià)值鏈。本文在此背景下，重點(diǎn)研究沿線國家產(chǎn)業(yè)鏈

3、的提升問題，將產(chǎn)業(yè)鏈提升的概念分為兩個(gè)層次，首先是一國產(chǎn)業(yè)鏈中出口總的國內(nèi)增加值的增加，另一方面是實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)業(yè)鏈的低附加值端向高附加值端攀升的功能升級。在影響產(chǎn)業(yè)鏈提升的各種因素中，我們重點(diǎn)研究一國的制度環(huán)境，尤其是履約能力，即契約質(zhì)量的優(yōu)劣對產(chǎn)業(yè)鏈提升的影響。
　　本文在理論上，參照契約作為比較優(yōu)勢來源的理論，結(jié)合最新的產(chǎn)業(yè)鏈測算方法，測算了沿線各國分行業(yè)的出口國內(nèi)增加值，從而構(gòu)建了包含契約質(zhì)量的出口國內(nèi)增加值模型。該模型的推導(dǎo)思

4、路如下:首先，契約質(zhì)量通過影響特定性投入品的價(jià)格影響最終產(chǎn)品的成本，進(jìn)而導(dǎo)致各個(gè)國家出口總額的差異，即契約質(zhì)量越高，該國的出口總額越大。其次，運(yùn)用國家間的非競用性投入產(chǎn)出表將出口總額進(jìn)行分解，分為出口國外增加值和出口國內(nèi)增加值兩個(gè)部分，本文重點(diǎn)研究國內(nèi)增加值部分，進(jìn)而提出本文的理論假說1:契約質(zhì)量影響一國出口總的國內(nèi)增加值占比。根據(jù)Nunn(2007)測算的不同行業(yè)的契約密集度發(fā)現(xiàn)，技術(shù)密集型行業(yè)對合約的依賴性更強(qiáng)，對契約質(zhì)量的要求更高

5、，因此我們提出本文的理論假說2:契約質(zhì)量對技術(shù)密集型行業(yè)的影響大于其他行業(yè)。即契約質(zhì)量對產(chǎn)業(yè)鏈高附加值端產(chǎn)業(yè)的影響大于低附加值端的產(chǎn)業(yè)。
　　在統(tǒng)計(jì)和實(shí)證分析部分，首先就契約質(zhì)量以及出口國內(nèi)增加值分別進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，并就契約質(zhì)量進(jìn)行了以中國為例的跨年度趨勢分析。接著，運(yùn)用Matlab軟件計(jì)算得出各國1995-2011年間的35個(gè)行業(yè)的增加值，運(yùn)用歸類加總的方法，分別得出資源型產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的出口國內(nèi)增加值，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了出

6、口國內(nèi)增加值總值以及分產(chǎn)業(yè)國內(nèi)增加值的跨國比較分析。其次，綜合有關(guān)影響產(chǎn)業(yè)鏈提升的因素和前文的理論分析，構(gòu)建實(shí)證模型，分別運(yùn)用固定效應(yīng)模型和考慮了內(nèi)生性問題的系統(tǒng)GMM的方法進(jìn)行估計(jì)，并對契約質(zhì)量與出口總的國內(nèi)增加值的關(guān)系以及契約質(zhì)量與分類產(chǎn)業(yè)國內(nèi)增加值的關(guān)系分別進(jìn)行了檢驗(yàn)。同時(shí)將樣本國家進(jìn)行分類進(jìn)行了再檢驗(yàn)，驗(yàn)證了模型的穩(wěn)健性。實(shí)證結(jié)果表明:第一，契約質(zhì)量高的國家，其出口總的國內(nèi)增加值也比較高。第二，對于資源型產(chǎn)業(yè)的出口，契約質(zhì)量沒有

7、顯著影響;對于制造業(yè)，契約質(zhì)量對出口國內(nèi)增加值影響顯著，并且契約質(zhì)量對勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)的影響依次增強(qiáng)，即契約質(zhì)量影響一國從制造業(yè)的低附加端向高附加值端的攀升;對于服務(wù)業(yè)，契約質(zhì)量對總體服務(wù)業(yè)以及細(xì)分服務(wù)業(yè)的影響都比較顯著，并且契約質(zhì)量對勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型的影響依次增強(qiáng)。通過對比制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的系數(shù)，發(fā)現(xiàn)契約質(zhì)量對服務(wù)業(yè)的影響大于制造業(yè)，表明隨著一國契約質(zhì)量的提高，有助于產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)優(yōu)化。第三，分區(qū)域