契約質(zhì)量與“一帶一路”國家產(chǎn)業(yè)鏈提升研究.pdf

1、不完全契約與國際貿(mào)易理論的交叉已成為國際貿(mào)易前沿研究課題。在制度經(jīng)濟學研究領域，隨著對交易成本、產(chǎn)權問題的研究深入，逐步發(fā)展了不完全契約理論。契約不完全一方面導致專用性投資在事前無法寫入合約，事后收益的分配只能通過“再談判”的方式進行，從而引發(fā)“雙邊鎖定”效應。另外，由于人們的有限理性、信息不完全及交易事項的不確定，使得明晰所有特殊權力的成本過高，擬定完全合約是不可能的，不完全合約是必然和經(jīng)常存在的。由此我們定義，當一個國家或地區(qū)的契約

2、執(zhí)行率低下，履約耗時較長、成本較高，并且法院對于契約中剩余權利的裁決不明確時，認為該國或者地區(qū)的契約質(zhì)量低下，反之，則認為該國的契約質(zhì)量比較高。簡言之，契約不完全意味著低的契約質(zhì)量。
　　近來在國家“一帶一路”戰(zhàn)略，區(qū)域自貿(mào)戰(zhàn)略，以及互聯(lián)互通進程的大力推動下，我國勞動力密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)有望依次轉(zhuǎn)移到周邊及“一帶一路”沿線國家，帶動沿線國家產(chǎn)業(yè)升級和工業(yè)化水平提升，重構中國全球價值鏈。本文在此背景下，重點研究沿線國家產(chǎn)業(yè)鏈

3、的提升問題，將產(chǎn)業(yè)鏈提升的概念分為兩個層次，首先是一國產(chǎn)業(yè)鏈中出口總的國內(nèi)增加值的增加，另一方面是實現(xiàn)從產(chǎn)業(yè)鏈的低附加值端向高附加值端攀升的功能升級。在影響產(chǎn)業(yè)鏈提升的各種因素中，我們重點研究一國的制度環(huán)境，尤其是履約能力，即契約質(zhì)量的優(yōu)劣對產(chǎn)業(yè)鏈提升的影響。
　　本文在理論上，參照契約作為比較優(yōu)勢來源的理論，結合最新的產(chǎn)業(yè)鏈測算方法，測算了沿線各國分行業(yè)的出口國內(nèi)增加值，從而構建了包含契約質(zhì)量的出口國內(nèi)增加值模型。該模型的推導思

4、路如下:首先，契約質(zhì)量通過影響特定性投入品的價格影響最終產(chǎn)品的成本，進而導致各個國家出口總額的差異，即契約質(zhì)量越高，該國的出口總額越大。其次，運用國家間的非競用性投入產(chǎn)出表將出口總額進行分解，分為出口國外增加值和出口國內(nèi)增加值兩個部分，本文重點研究國內(nèi)增加值部分，進而提出本文的理論假說1:契約質(zhì)量影響一國出口總的國內(nèi)增加值占比。根據(jù)Nunn(2007)測算的不同行業(yè)的契約密集度發(fā)現(xiàn)，技術密集型行業(yè)對合約的依賴性更強，對契約質(zhì)量的要求更高

5、，因此我們提出本文的理論假說2:契約質(zhì)量對技術密集型行業(yè)的影響大于其他行業(yè)。即契約質(zhì)量對產(chǎn)業(yè)鏈高附加值端產(chǎn)業(yè)的影響大于低附加值端的產(chǎn)業(yè)。
　　在統(tǒng)計和實證分析部分，首先就契約質(zhì)量以及出口國內(nèi)增加值分別進行了統(tǒng)計分析，并就契約質(zhì)量進行了以中國為例的跨年度趨勢分析。接著，運用Matlab軟件計算得出各國1995-2011年間的35個行業(yè)的增加值，運用歸類加總的方法，分別得出資源型產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)和服務業(yè)的出口國內(nèi)增加值，在此基礎上進行了出

6、口國內(nèi)增加值總值以及分產(chǎn)業(yè)國內(nèi)增加值的跨國比較分析。其次，綜合有關影響產(chǎn)業(yè)鏈提升的因素和前文的理論分析，構建實證模型，分別運用固定效應模型和考慮了內(nèi)生性問題的系統(tǒng)GMM的方法進行估計，并對契約質(zhì)量與出口總的國內(nèi)增加值的關系以及契約質(zhì)量與分類產(chǎn)業(yè)國內(nèi)增加值的關系分別進行了檢驗。同時將樣本國家進行分類進行了再檢驗，驗證了模型的穩(wěn)健性。實證結果表明:第一，契約質(zhì)量高的國家，其出口總的國內(nèi)增加值也比較高。第二，對于資源型產(chǎn)業(yè)的出口，契約質(zhì)量沒有

7、顯著影響;對于制造業(yè)，契約質(zhì)量對出口國內(nèi)增加值影響顯著，并且契約質(zhì)量對勞動密集型、資本密集型和技術密集型制造業(yè)的影響依次增強，即契約質(zhì)量影響一國從制造業(yè)的低附加端向高附加值端的攀升;對于服務業(yè)，契約質(zhì)量對總體服務業(yè)以及細分服務業(yè)的影響都比較顯著，并且契約質(zhì)量對勞動密集型、資本密集型和技術密集型的影響依次增強。通過對比制造業(yè)和服務業(yè)的系數(shù)，發(fā)現(xiàn)契約質(zhì)量對服務業(yè)的影響大于制造業(yè)，表明隨著一國契約質(zhì)量的提高，有助于產(chǎn)業(yè)鏈結構優(yōu)化。第三，分區(qū)域