歐美對(duì)華高技術(shù)出口管制研究(1949-2015).pdf

1、本文中所指的高技術(shù)是指科技含量明顯高于同期水平，不為世界上大多數(shù)國(guó)家所掌握，且具有廣闊經(jīng)濟(jì)前景或重大戰(zhàn)略意義的技術(shù)。高技術(shù)出口管制是指在技術(shù)領(lǐng)域占?jí)艛嗟匚坏膰?guó)家出于自身國(guó)家安全和戰(zhàn)略利益等方面的考量，在涉及關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)和戰(zhàn)略物資的出口貿(mào)易問題上，針對(duì)某個(gè)國(guó)家或一類國(guó)家制定禁止、限制性政策的行為。
　　不可否認(rèn)，高技術(shù)出口管制在保護(hù)本國(guó)企業(yè)技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)、保障國(guó)家安全利益、增加國(guó)家在國(guó)際事務(wù)中的話語(yǔ)權(quán)等方面有一定的積極意義。但是

2、，在冷戰(zhàn)業(yè)已結(jié)束，多極化浪潮方興未艾的當(dāng)下，對(duì)華高技術(shù)出口管制已經(jīng)成為歐美布局東亞戰(zhàn)略、保障“絕對(duì)安全”、推行“經(jīng)濟(jì)外交”的常用手段。大量案例表明，歐美對(duì)華高技術(shù)出口管制并非純粹地基于國(guó)家安全因素的政治考量，而更多地將其視作與全球戰(zhàn)略、地區(qū)博弈和技術(shù)壟斷等話題密切捆綁的政策工具。因此，它的政策導(dǎo)向歷來受中美、中歐關(guān)系的風(fēng)向影響，并為我們提供了一張從高技術(shù)視角分析中美、中歐關(guān)系的“晴雨表”。
　　本文運(yùn)用文獻(xiàn)綜述法和案例歸納法，系統(tǒng)

3、分析了歐美對(duì)華高技術(shù)出口管制的淵源、變遷和現(xiàn)狀，認(rèn)為它的歷史演進(jìn)大致可分為冷戰(zhàn)前中期、冷戰(zhàn)晚期和后冷戰(zhàn)三個(gè)階段，而歐美對(duì)華高技術(shù)管制態(tài)度的波動(dòng)與歐美面臨的國(guó)際形勢(shì)以及中美、中歐關(guān)系的波動(dòng)密切相關(guān)。由此，本文引入了“三對(duì)關(guān)系”的視角，“三對(duì)關(guān)系”即政治與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系、高技術(shù)與貿(mào)易的關(guān)系、高技術(shù)貿(mào)易與一般技術(shù)貿(mào)易的辨證關(guān)系，其中政治與經(jīng)濟(jì)的辨證關(guān)系反映了安全困境下國(guó)家行為體的決策兩難境地，高技術(shù)與貿(mào)易的辨證關(guān)系反映了當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易中無形標(biāo)的與有

4、形載體往往不可分割的現(xiàn)實(shí)，而高技術(shù)貿(mào)易與一般技術(shù)貿(mào)易的辨證關(guān)系反映了全球化背景下政府與企業(yè)的國(guó)內(nèi)政治博弈。從“三對(duì)關(guān)系”的視角來看，對(duì)高技術(shù)貿(mào)易進(jìn)行管制的國(guó)家無法同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益、安全利益和貿(mào)易順差。三對(duì)辨證關(guān)系中，政治利益與經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)系起主要作用，貫穿于歐美對(duì)華高技術(shù)出口管制的始終;剩下兩對(duì)關(guān)系起輔助作用，在特定的歷史時(shí)期也發(fā)揮著不可忽視的作用。自1949年到1960年代末，出于意識(shí)形態(tài)對(duì)抗的因素，歐美對(duì)華高技術(shù)出口管制體現(xiàn)了政治利

5、益與經(jīng)濟(jì)利益的辨證關(guān)系;自1970年代初到1980年代末，出于聯(lián)中抗蘇的戰(zhàn)略考慮，歐美對(duì)華高技術(shù)出口管制中體現(xiàn)了高技術(shù)與貿(mào)易的關(guān)系;自1990年代初到21世紀(jì)，鑒于科技的飛速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，歐美對(duì)華高技術(shù)出口管制又體現(xiàn)了高技術(shù)貿(mào)易與一般技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系。
　　在此基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為對(duì)我國(guó)的高技術(shù)出口管制是歐美國(guó)家保持在國(guó)際多邊出口管制體系中的壟斷地位中的重要措施，是遏制中國(guó)的科技和軍事進(jìn)步，強(qiáng)化歐美在國(guó)際安全事務(wù)中的話語(yǔ)權(quán)

6、的有效途徑。但是，它導(dǎo)致了歐美對(duì)我國(guó)貿(mào)易逆差的逐步擴(kuò)大，并加劇了歐美與我國(guó)在軍民兩用技術(shù)出口問題上的貿(mào)易爭(zhēng)端，也不利于歐美發(fā)揮在高技術(shù)領(lǐng)域的要素稟賦優(yōu)勢(shì)，最終將損害歐美高技術(shù)強(qiáng)國(guó)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。不過，就前景而言，歐美在對(duì)華高技術(shù)出口管制的某些個(gè)案上的態(tài)度將發(fā)生偏離，美國(guó)出于國(guó)家安全和全球戰(zhàn)略考慮將堅(jiān)持對(duì)華高技術(shù)出口管制，進(jìn)一步加大對(duì)華高技術(shù)出口管制的立法、執(zhí)法和處罰力度，而和中國(guó)沒有直接利害沖突的歐盟將在一些邊緣地帶逐步松動(dòng)對(duì)華高技術(shù)出口管