我國(guó)水權(quán)制度架構(gòu)與配置關(guān)鍵技術(shù)研究.pdf

1、建立國(guó)家水權(quán)制度是新時(shí)期我國(guó)水資源公共政策的重要內(nèi)容，2011年《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》（中發(fā)（2011)1號(hào)）和2012年《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度的意見》(國(guó)發(fā)(2012)3號(hào)）均明確要求建立和完善國(guó)家水權(quán)制度。水權(quán)制度建設(shè)包括確權(quán)制度和實(shí)施制度兩大基本內(nèi)容，其中確權(quán)制度是水資源國(guó)家所有權(quán)屬向用戶用水權(quán)屬讓渡的基本途徑，又包含行政配置制度和市場(chǎng)配置制度，前者是行政公權(quán)對(duì)于稀缺公共資源的初始配置，后者是利

2、用市場(chǎng)提高水權(quán)分配效率的重要補(bǔ)充，2011年中央一號(hào)文和2012年國(guó)務(wù)院三號(hào)文均在規(guī)定“建立健全水權(quán)制度”后，同時(shí)要求“運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制合理配置水資源”。
　　 我國(guó)水權(quán)制度建設(shè)可追溯至上世紀(jì)80、90年代，隨著水資源稀缺性的不斷凸顯，國(guó)家水權(quán)制度建設(shè)越發(fā)迫切并需付諸實(shí)踐。本論文在系統(tǒng)梳理和總結(jié)水權(quán)制度國(guó)內(nèi)外實(shí)踐進(jìn)展的基礎(chǔ)上，提出了產(chǎn)權(quán)理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論是水權(quán)制度建設(shè)的三大科學(xué)基礎(chǔ)，而水權(quán)制度建設(shè)基本內(nèi)容包括確權(quán)和實(shí)施兩大基

3、本制度建設(shè)，確權(quán)則又分為水權(quán)初始行政配置和水權(quán)的二次市場(chǎng)配置，水權(quán)行政配置核心包括江河水量分配制度、取用水總量控制制度和取水許可制度，市場(chǎng)配置的要點(diǎn)是轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價(jià)格和第三方利益補(bǔ)償。水權(quán)實(shí)施制度建設(shè)是用戶行使其用水權(quán)的制度保障，核心包括計(jì)劃用水管理制度和水資源調(diào)度管理制度。
　　 在研究和提出國(guó)家水權(quán)制度整體架構(gòu)的基礎(chǔ)上，針對(duì)確權(quán)的兩大環(huán)節(jié)的關(guān)鍵技術(shù)需求，開展了水權(quán)分配技術(shù)和水權(quán)轉(zhuǎn)讓交易定價(jià)技術(shù)研究。鑒于水權(quán)分配結(jié)果現(xiàn)實(shí)可接

4、受程度的要求，本論文創(chuàng)新引入了帶精英策略的非支配排序遺傳算法(NSGA-Ⅱ)用于水權(quán)分配，通過計(jì)算水權(quán)各項(xiàng)分配原則的Pareto前沿，揭示這些原則之間的量化關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了水權(quán)分配機(jī)制與過程的可視化。與傳統(tǒng)的多目標(biāo)優(yōu)化算法引入權(quán)重將多目標(biāo)轉(zhuǎn)化為單目標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化的方法相比，該算法可展示計(jì)算后各分配準(zhǔn)則對(duì)應(yīng)的完整的Pareto前沿，在非劣方案集的空間尋優(yōu)方面具有明顯的先進(jìn)性。論文還實(shí)驗(yàn)性地對(duì)黃河87分水方案按照現(xiàn)狀條件進(jìn)行評(píng)價(jià)，并指出了該方案的優(yōu)

5、化方向。在水權(quán)轉(zhuǎn)讓交易定價(jià)技術(shù)方面，本論文從實(shí)踐出發(fā)，研究了考慮第三方影響的市場(chǎng)供求平衡的均衡定價(jià)方法，即在水權(quán)轉(zhuǎn)讓交易定價(jià)中均衡轉(zhuǎn)出方和轉(zhuǎn)入方的價(jià)格意愿，同時(shí)考慮對(duì)第三方影響因素進(jìn)行定價(jià)。其中，轉(zhuǎn)出方供給價(jià)格可以采用扣除非水成本法和效益分?jǐn)傁禂?shù)法計(jì)算，第三方補(bǔ)償價(jià)格計(jì)算方法可分為基于費(fèi)用的估算方法和基于損害的估算方法兩種途徑，轉(zhuǎn)入方支付價(jià)格意愿與轉(zhuǎn)讓水的經(jīng)濟(jì)價(jià)值產(chǎn)出關(guān)系密切，具體可以通過扣除非水成本法、效益分?jǐn)傁禂?shù)法、替代工程成本法和