我國電解鋁生產(chǎn)能源消費效率研究.pdf

1、眾所諸知，電解鋁是一個典型的能源密集型產(chǎn)業(yè)。近十年，隨著電解鋁技術(shù)裝備的不斷進步，電解鋁單位能耗有了較為明顯的優(yōu)化，但同時，我國電解鋁行業(yè)也遭遇了電價過高、產(chǎn)能過剩、率潤過低并存的困境。與2001年比，我國電解鋁平均用電價格上漲了60％，產(chǎn)能增長了86％。目前，噸鋁電價成本占到了總成本50％多，而銷售利潤率不到4％。因此，能源效率問題對電解鋁來說變得尤為重要。那么，什么是能源效率，電解鋁能源效率如何測量，受哪些因素的影響呢？電解鋁能源效

2、率的提高是否就足以引導(dǎo)企業(yè)步入健康可持續(xù)的發(fā)展狀態(tài)呢？基于上述問題驅(qū)動，本研究構(gòu)建了基于單要素及全要素DEA框架下電解鋁能源效率評估體系，對電解鋁能源效率進行了系統(tǒng)的研究;并開拓性的推導(dǎo)了二級嵌入式CES函數(shù)，與傳統(tǒng)索羅余值模型相結(jié)合，構(gòu)建了電解鋁能源消費回彈效應(yīng)測量模型，并用此分析探討了技術(shù)進步導(dǎo)致電解鋁能源效率優(yōu)化后是否給電解鋁行業(yè)帶來了能源消費回彈效應(yīng)問題，并對電解鋁發(fā)展提出了對策建議。
　　 本研究主要內(nèi)容分為八章。在第

3、一章引論。提出了本研究的研究目的意義及方法;第二章回顧與本研究相關(guān)的理論基礎(chǔ)和文獻綜述;第三章介紹了國內(nèi)外能源及電解鋁產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況;第四章從單要素角度和全要素角度構(gòu)建了電解鋁能源效率評估指標及方法體系，包括8各指標及3類評估模型。第五章是按照第四章的評價指標體系及評價方法，通過選擇6類樣本，對我國電解鋁企業(yè)能源效率情況進行了全面的測量、分析與評價;第六章是進一步利用Malmquist指數(shù)法，測度了我國電解鋁行業(yè)能源效率指數(shù)變化情況;并在

4、一般CES生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上推導(dǎo)了二級鑲嵌式CES生產(chǎn)函數(shù)模型，并結(jié)合索羅模型估算，對我國1996年～2011年的電解鋁企業(yè)的技術(shù)進步貢獻率及能源消費回彈效應(yīng)進行了系統(tǒng)研究;第七章分析了我國電解鋁調(diào)控政策及實施效果，并并從企業(yè)和國家層面提出了電解鋁能源效率優(yōu)化措施以及發(fā)展建議;第八章對全文的研究工作做了系統(tǒng)的歸納總結(jié)，對存在的問題進行了分析，并提出了未來有待進一步深入研究的方向。
　　 通過系統(tǒng)分析研究，得出的基本結(jié)論是:1、技術(shù)

5、進步是提高我國電解鋁能源強度指標以及優(yōu)化技術(shù)效率的基本原因，而且作用明顯;2、從2004年與2011年比較數(shù)據(jù)來看，企業(yè)能源技術(shù)效率呈總體改善狀態(tài)，但基于銷售產(chǎn)出和利潤為產(chǎn)出電解鋁企業(yè)能源配置效率和經(jīng)濟效率結(jié)論相反，基于銷售產(chǎn)出的電解鋁能源配置效率和能源經(jīng)濟效率較高，而且呈現(xiàn)改善趨勢;但基于利潤產(chǎn)出的電解鋁能源配置效率和經(jīng)濟效率均較低，而弱化現(xiàn)象極為嚴重，這就說明企業(yè)還是在追求產(chǎn)量，資源浪費極為嚴重;3、不同企業(yè)性質(zhì)的電解鋁企業(yè)，表現(xiàn)為

6、能源技術(shù)效率差異較大;而不同區(qū)域企業(yè)能源效率表現(xiàn)為經(jīng)濟效率和配置效率差異較大;4、技術(shù)進步雖然是我國電解鋁能源效率優(yōu)化最根本的原因，但研究也表明，技術(shù)進步同時也給我國電解鋁能源消費帶來了很大的能源回彈效應(yīng)，加之調(diào)控不到位，加速了我國電解鋁企業(yè)的無序發(fā)展;5、國家、政府及企業(yè)要從繼續(xù)優(yōu)化電解鋁能源效率的同時嚴格產(chǎn)能發(fā)展入手來引導(dǎo)行業(yè)健康發(fā)展和資源的合理配置。
　　 本研究采用理論與實證相結(jié)合研究范式，理論及應(yīng)用創(chuàng)新主要包括以下兩個

7、方面:1、首次將DEA方法應(yīng)用到電解鋁能源效率評估領(lǐng)域，并結(jié)合行業(yè)特征進行了相對微觀層面的探討，克服了以往研究多停留在國家、省級層面上的不足;2、推導(dǎo)了二級嵌套式CES函數(shù)并與傳統(tǒng)索羅余值模型相結(jié)合，構(gòu)建了電解鋁能源回彈效應(yīng)測量模型，不僅克服了傳統(tǒng)C-D函數(shù)的不足，拓展了CES函數(shù)的應(yīng)用，并且首次利用該方法測量了我國電解鋁能源消費回彈效應(yīng)。
　　 本研究拓展了高能耗行業(yè)能源效率以及能源消費回彈效應(yīng)評估方法，其結(jié)論和建議也將為企業(yè)