安全系統(tǒng)生產隱患排查實用標準應用清單

1、<p>　　安全生產隱患排查標準清單</p><p>　　一、基礎管理類隱患排查清單</p><p>　事項隱患排查內容排查依據排查頻次</p><p>　1.1資質證照1.1.1缺少資質證照1.1.1.1 未取得營業(yè)執(zhí)照?！吨腥A人民共和國公司法》（中華人民共和國主席令第四十二號）第七條：企業(yè)應取得營業(yè)執(zhí)照。首次</p><p>　

2、1.1.1.2 未取得危險化學品登記證書?！段ｋU化學品登記管理辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第53號）危險化學品生產企業(yè)應進行危險化學品登記，并取得危險化學品登記證書。首次</p><p>　1.1.1.3 未取得消防驗收（備案）文件?！督ㄔO工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》（公安部第119號令）第十四條：生產、儲存、裝卸易燃易爆危險物品的工廠應進行消防驗收。首次</p><p>　1.1.1.4

3、 未取得防雷裝置竣工驗收文件?！斗览诇p災管理辦法》（中國氣象局令第24號）第十七條：應通過防雷裝置竣工驗收。首次</p><p>　1.1.1.5企業(yè)新、改、擴項目未按照規(guī)定取得安全設施 “三同時”批復文件?！段ｋU化學品建設項目安全監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第45號）企業(yè)新、改、擴項目應按照規(guī)定取得安全條件審查意見書、安全設施設計的審查意見書、試生產（使用）備案意見書、安全設施竣工驗收意見書等“安

4、全三同時”批復文件。首次</p><p>　1.1.1.6 未取得安全生產許可證?！段ｋU化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第41號）第三條危險化學品生產企業(yè)應當取得危險化學品安全生產許可證。首次</p><p>　1.1.1.7未取得工業(yè)產品許可證《中華人民共和國工業(yè)產品生產許可證管理條例實施辦法》第十一條企業(yè)生產列入目錄產品，應當向企業(yè)所在地省級質量技術監(jiān)

5、督局提出申請。首次</p><p>　1.1.1.8未取得易制毒品備案登記證《非藥品類易制毒化學品生產、經營許可辦法》第三條國家對非藥品類易制毒化學品的生產、經營實行許可制度。對第一類非藥品類易制毒化學品的生產、經營實行許可證管理，對第二類、第三類易制毒化學品的生產、經營實行備案證明管理。首次</p><p>　1.1.1.9未取得應急預案備案證明《生產安全事故應急預案管理辦法》第二十六條

6、 生產經營單位應當在應急預案公布之日起20個工作日內，按照分級屬地原則，向安全生產監(jiān)督管理部門和有關部門進行告知性備案。首次</p><p>　1.1.1.10 可能產生職業(yè)病危害的建設項目未按照規(guī)定取得職業(yè)衛(wèi)生“三同時”的批復文件?！督ㄔO項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第51號）第四條 建設單位對可能產生職業(yè)病危害的建設項目，應當依照本辦法向安全生產監(jiān)督管理部門申請職業(yè)衛(wèi)生“

7、三同時”的備案、審核、審查和竣工驗收。建設項目包括新建、改建、擴建和技術改造、技術引進。首次</p><p>　1.1.1.11未按照規(guī)定進行職業(yè)病危害控制效果評價。《建設項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條 建設項目試運行期間，建設單位應當對職業(yè)病防護設施運行的情況和工作場所的職業(yè)病危害因素進行監(jiān)測，并委托具有相應資質的職業(yè)衛(wèi)生技術服務機構進行職業(yè)病危害控制效果評價。首次</p>&

8、lt;p>　1.1.2資質證照未合法有效1.1.2.1 營業(yè)執(zhí)照名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項與實際不符合。《中華人民共和國公司法》（中華人民共和國主席令第四十二號）第七條：依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關

9、換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。年度</p><p>　1.1.2.2 安全生產許可證書不是合法有效?！段ｋU化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第41號）年度</p><p>　1.1.2.3 危險化學品登記證書不是合法有效?！段ｋU化學品登記管理辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第53號）第二十三條登記企業(yè)不得轉讓、冒用或者使用偽造的危險化學品登記證。年度</p>

10、<p>　1.1.2.4工業(yè)產品許可證不是合法有效《中華人民共和國工業(yè)產品生產許可證管理條例實施辦法》第三十條在生產許可證有效期內，企業(yè)名稱、住所或者生產地址名稱發(fā)生變化而企業(yè)生產條件、檢驗手段、生產技術或者工藝未發(fā)生變化的，企業(yè)應當自變化事項發(fā)生后1個月內向企業(yè)所在地省級質量技術監(jiān)督局提出變更申請。年度</p><p>　1.2安全生產管理機構及人員1.2.1安全生產管理機構（含職業(yè)健康管理機構）設

11、置缺陷1.2.1.1 未按規(guī)定設置獨立的安全生產管理機構。企業(yè)應當設置安全生產管理機構或配備專職安全生產管理人員。配備的專職安全生產管理人員必須能夠滿足安全生產的需要?！栋踩a法》第 21 條《危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第 41 號）第 12 條;《關于危險化學品企業(yè)貫徹落實<國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知>的實施意見》（安監(jiān)總管三〔2010〕186號）安全生產管理機構要具備

12、相對獨立職能。年度</p><p>　1.2.1.2 未按規(guī)定設置職業(yè)健康管理機構?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第47號）第八條：職業(yè)病危害嚴重的用人單位，應當設置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機構或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員。其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動者超過100人的，應當設置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機構或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動者在100人以下的，應當配備專職或者

13、兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負責本單位的職業(yè)病防治工作。年度</p><p>　1.2.2安全管理人員（含職業(yè)健康管理人員）配備缺陷1.2.2.1 未按規(guī)定配備安全管理人員?！蛾P于危險化學品企業(yè)貫徹落實<國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知>的實施意見》（安監(jiān)總管三〔2010〕186號）專職安全生產管理人員應不少于企業(yè)員工總數的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關專業(yè)中專以

14、上學歷，有從事化工生產相關工作2年以上經歷，取得安全管理人員資格證書。專職安全生產管理人員具備國民教育化工化學類或者安全工程類中等職業(yè)教育以上學歷，或者化工化學類中級以上專業(yè)技術職稱，或者危險物品安全類注冊安全工程師資格；年度</p><p>　1.2.2.2 未按規(guī)定配備職業(yè)健康管理人員?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第47號）第八條：職業(yè)病危害嚴重的用人單位，應當設置或者指定職業(yè)

15、衛(wèi)生管理機構或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員。其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動者超過100人的，應當設置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機構或者組織，配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動者在100人以下的，應當配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負責本單位的職業(yè)病防治工作。年度</p><p>　1.2.3其他1.2.3.1未建立、健全從安委會或領導小組到基層班組的安全生產管理網絡等?！段ｋU化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（

16、AQ3013-2008）5.1.3.3：企業(yè)應建立、健全從安委會或領導小組到基層班組的安全生產管理網絡。年度</p><p>　1.3安全規(guī)章制度1.3.1安全生產責任制缺陷1.3.1.1 未按規(guī)定建立、健全安全生產責任制?！栋踩a法》第19條；《貴州省生產經營單位安全生產主體責任的規(guī)定》（黔府辦發(fā)［2009]31號）第九條  生產經營單位要建立健全本單位安全生產責任制度，實行全員安全生產責

17、任制，明確各崗位的責任人員、責任內容和考核獎懲等事項。安全生產責任制度主要包括以下內容:（一）主要負責人、其他負責人的安全生產責任；（二）職能部門及其負責人的安全生產責任；（三）車間、班組及其負責人的安全生產責任；（四）其他崗位及從業(yè)人員的安全生產責任。年度</p><p>　1.3.1.2 未明確安委會或領導小組和管理部門的安全職責?！段ｋU化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.1.4.

18、1：企業(yè)應制定安委會或領導小組和管理部門的安全職責。年度</p><p>　1.3.2安全管理制度缺陷1.3.2.1 未按規(guī)定建立、健全安全管理制度?！段ｋU化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.3.3.1：至少應包括下列內容：1）安全生產職責。2）識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準及其他要求。3）安全生產會議管理。4）安全投入保障制度。5）安全生產獎懲管理。6）管理制度評審和修訂。7

19、）安全培訓教育。8）特種作業(yè)人員管理。9）管理部門、基層班組安全活動管理。10）風險評價。11）隱患治理。12）重大危險源管理。13）變更管理。14）事故管理。15）防火、防爆、防中毒、防泄漏管理，包括禁煙管理。16）消防管理。17）倉庫、罐區(qū)安全管理。18）關鍵裝置、重點部位安全管理。19）生產設施管理，包括安全設施、特種設備等管理。20）監(jiān)視和測量設備管理。21）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、

20、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等。22）危險化學品安全管理，包括劇毒化學品安全管理及危險化學品儲存、出入庫、運輸、裝卸等。23）檢維修管理。24）生產設施拆除和報廢管理。25</p><p>　1.3.2.2 未按規(guī)定建立、健全領導干部現場帶班制度?！蛾P于危險化學品企業(yè)貫徹落實<國務院關于進一步加強企業(yè)安全生產工作的通知>的實施意見》（安監(jiān)總管三〔2010

21、〕186號）建立和嚴格執(zhí)行領導干部帶班制度。企業(yè)要建立領導干部現場帶班制度，帶班領導負責指揮企業(yè)重大異常生產情況和突發(fā)事件的應急處置，抽查企業(yè)各項制度的執(zhí)行情況，保障企業(yè)的連續(xù)安全生產。企業(yè)副總工程師以上領導干部要輪流帶班。生產車間也要建立由管理人員參加的車間值班制度。要切實加強企業(yè)夜間和節(jié)假日值班工作，及時報告和處理異常情況和突發(fā)事件。年度</p><p>　1.3.3安全操作規(guī)程缺陷1.3.3.1 未按規(guī)定編

22、制安全操作規(guī)程。《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.3.4.1：企業(yè)應根據生產工藝、技 術、設備設施特點和原材料、輔助材料、產品的危險性，編制操作規(guī)程，并發(fā)放到相關崗位。年度</p><p>　1.3.4制度（文件）管理缺陷1.3.4.1 未按規(guī)定將安全生產規(guī)章制度、安全操作規(guī)程發(fā)放到有關的工作崗位?！段ｋU化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.3.3.2

23、：企業(yè)應將安全生產規(guī)章制度發(fā)放到有關的工作崗位。5.3.4.1：企業(yè)應根據生產工藝、技 術、設備設施特點和原材料、輔助材料、產品的危險性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關崗位。年度</p><p>　1.3.4.2 未按規(guī)定及時組織編制新的操作規(guī)程?！段ｋU化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.3.4.2：企業(yè)應在新工藝、新技術、新裝置、新產品投產或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。年度</p

24、><p>　1.3.4.3 未按規(guī)定評審和修訂安全生產管理制度和安全操作規(guī)程。《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.3.5.1：企業(yè)應明確評審和修訂安 全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機和頻次，定期進行評審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時，應及時對相關的規(guī)章制度或操作規(guī)程進行評審、修訂： 1) 當國家安全生產法律、法規(guī)、規(guī)程、標準廢止、修訂或新頒布時； 2) 當企業(yè)歸屬、體制

25、、規(guī)模發(fā)生重大變化時； 3) 當生產設施新建、擴建、改建時； 4) 當工藝、技術路線和裝置設備發(fā)生變更時； 5) 當上級安全監(jiān)督部門提出相關整改意見時； 6) 當安全檢查、風險評價過程中發(fā)現涉及到規(guī)章制度層面的問題時； 7) 當分析重大事故和重復事故原因，發(fā)現制度性因素時； 8) 其它相關事項。年度</p><p>　1.3.5其他1.3.5.1 未按規(guī)定建立安全生產責任制考核機制?！段ｋU化學品從業(yè)單位安全標準化

26、通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.1.4.3：企業(yè)應建立安全責任考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責的履行情況和安全生產責任制的實現情況進行定期考核，予以獎懲。年度</p><p>　1.4安全培訓教育1.4.1主要負責人、安全管理人員培訓教育不足1.4.1.1主要負責人、安全管理人員上崗后6個月內未參加培訓考核?！渡a經營單位安全培訓規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第3號）第二十四條：煤

27、礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產經營單位主要負責人和安全生產管理人員，自任職之日起6個月內，必須經安全生產監(jiān)管監(jiān)察部門對其安全生產知識和管理能力考核合格。年度</p><p>　1.4.1.2主要負責人、安全管理人員上崗后未取得安全培訓合格證?！渡a經營單位安全培訓規(guī)定》（國家安監(jiān)總局63號令）第三十一條： 生產經營單位有下列行為之一的，由安全生產監(jiān)管監(jiān)察部門責令其限期改正，可以處5萬

28、元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業(yè)整頓，并處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款：（一）煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產經營單位主要負責人和安全管理人員未按照規(guī)定經考核合格的；年度</p><p>　1.4.2特種作業(yè)人員、特種設備作業(yè)人員培訓教育不足1.4.2.1 特種作業(yè)人員培訓教育不符合要求?！短胤N作業(yè)人員安全技術培訓考

29、核管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第30號）年度</p><p>　1.4.2.2特種作業(yè)人員未持證上崗?！短胤N作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第30號）年度</p><p>　1.4.2.3 特種設備作業(yè)人員培訓教育不符合要求?！短胤N設備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第140號）年度</p><p>　1.4

30、.2.4 特種設備作業(yè)人員未持證上崗?！短胤N設備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第140號）年度</p><p>　1.4.3一般從業(yè)人員培訓教育不足1.4.3.1 其他從業(yè)人員培訓教育不符合要求?！栋踩a法》第 26 條企業(yè)采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備，必須了解、掌握其安全技術特性，采取有效的安全防護措施，并對從業(yè)人員進行專門的安全生產教育和培訓?！渡a經營單位安全培訓規(guī)定》（國

31、家安全生產監(jiān)督管理總局令第3號）第三章年度</p><p>　1.4.4其他1.4.4.1 未按規(guī)定制定安全教育培訓計劃?！段ｋU化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.4.1.1：企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全培訓教育制度，依據國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓教育目標和要求。根據不斷變化的實際情況和培訓目標，定期識別安全培訓教育需求，制定并實施安全培訓教育計劃。年度</p>

32、;<p>　1.4.4.2管理部門、班組未按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓練。危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ 3013–2008）企業(yè)管理部門、班組應按照月度安全活動計劃開展安全活動和基本功訓練。班組安全活動每月不少于2次，每次活動時間不少于1學時。班組安全活動應有負責人、有計劃、有內容、有記錄。企業(yè)主要負責人應每月至少參加 1 次班組安全活動，基層單位負責人及其管理人員應每月至少參加2次班組安全活動

33、。月度</p><p>　1.4.4.3 未按照規(guī)定實施安全培訓教育計劃。《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.4.1.1：企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全培訓教育制度，依據國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓教育目標和要求。根據不斷變化的實際情況和培訓目標，定期識別安全培訓教育需求，制定并實施安全培訓教育計劃。年度</p><p>　1.4.4.4 未按照

34、規(guī)定對培訓教育效果進行評價?！段ｋU化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.4.1.5：企業(yè)安全培訓教育主管部門應對培訓教育效果進行評價。年度</p><p>　1.5安全投入1.5.1安全投入不足1.5.1.1 未按國家相關規(guī)定提取安全投入資金，保證必要的安全投入等?！栋踩a法》第二十條；《企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法》（國家財政部安監(jiān)總局財企〔2012〕16號）第八條：危險品生產

35、與儲存企業(yè)以上年度實際營業(yè)收入為計提依據，采取超額累退方式按照以下標準平均逐月提取：（一）營業(yè)收入不超過1000萬元的，按照4%提??；（二）營業(yè)收入超過1000萬元至1億元的部分，按照2%提?。唬ㄈI業(yè)收入超過1億元至10億元的部分，按照0.5%提?。唬ㄋ模I業(yè)收入超過10億元的部分，按照0.2%提取。年度</p><p>　1.5.2安全投入使用缺陷1.5.2.1 安全投入使用不符合要求?！栋踩a法》第二十

36、條；《企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法》（國家財政部安監(jiān)總局財企〔2012〕16號）第二十條：危險品生產與儲存企業(yè)安全費用使用范圍包括：完善、改造和維護安全防護設施設備支出；配備、維護、保養(yǎng)應急救援器材、設備支出和應急演練支出；開展重大危險源和事故隱患評估、監(jiān)控和整改支出；等九條內容。年度</p><p>　1.5.3其他1.5.3.1 未按規(guī)定購買工傷保險?！豆ｋU條例》（中華人民共和國國務院令第586號）

37、第二條：中華人民共和國境內的企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、民辦非企業(yè)單位、基金會、律師事務所、會計師事務所等組織和有雇工的個體工商戶（以下稱用人單位）應當依照本條例規(guī)定參加工傷保險，為本單位全部職工或者雇工（以下稱職工）繳納工傷保險費。月度</p><p>　1.5.3.2 未按規(guī)繳納安全生產責任保險?！吨泄仓醒?國務院關于推進安全生產領域改革發(fā)展的意見》（2016）12月9日；《關于在高危行業(yè)推進安全生產責任保險的

38、指導意見》（安監(jiān)總政法[2009]137號）取消安全生產風險抵押金制度，建立健全安全生產責任保險制度，在礦山、危險化學品、煙花爆竹、交通運輸、建筑施工、民用爆炸物品、金屬冶煉、漁業(yè)生產等高危行業(yè)領域強制實施，切實發(fā)揮保險機構參與風險評估管控和事故預防功能。年度</p><p>　1.5.3.3 未按規(guī)定保證本單位安全培訓工作所需資金?！渡a經營單位安全培訓規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第3號）第二十三條生產經

39、營單位應當將安全培訓工作納入本單位年度工作計劃。保證本單位安全培訓工作所需資金。年度</p><p>　1.5.3.4 未按規(guī)定保證事故隱患排查治理所需的資金，未按規(guī)定建立資金使用專項制度?！栋踩a事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第16號）第九條生產經營單位應當保證事故隱患排查治理所需的資金，建立資金使用專項制度。年度</p><p>　1.6相關方管理1.6.1相

40、關方資質缺陷1.6.1.1 未對相關方有關安全資質和能力確認，或相關方不具備合格資質?！段ｋU化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.6.4.1：企業(yè)應嚴格執(zhí)行承包商管理制度，對承包商資格預審、選擇、開工前準備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現評價、續(xù)用等過程進行管理，建立合格承包商名錄和檔案，企業(yè)應與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。月度</p><p>　1.6.2安全職責約定缺陷1.6.2.1 未按規(guī)定簽

41、訂安全協(xié)議，或未在勞動、租賃合同中約定各自的安全生產管理職責等?！段ｋU化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.6.4.1：企業(yè)應嚴格執(zhí)行承包商管 理制度，對承包商資格預審、選擇、開工前準備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現評價、續(xù)用等過程進行管理，建立合格承包商名錄和檔案。企業(yè)應與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。年度</p><p>　1.6.3安全教育、監(jiān)督管理缺陷1.6.3.1 未按規(guī)定進對相關方的作業(yè)

42、人員行安全教育、監(jiān)督管理?！镀髽I(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》（AQ/T9006-2010）5.5.4：企業(yè)應對相關方的作業(yè)人員進行安全教育培訓。作業(yè)人員進入作業(yè)現場前，應由作業(yè)現場所在單位對其進行進入現場前的安全教育培訓。企業(yè)應對外來參觀、學習等人員進行有關安全規(guī)定、可能接觸到的危害及應急知識的教育和告知。年度</p><p>　1.6.4其他1.6.4.1 未按規(guī)定對承包商和供應商進行過程管理?！段ｋU化學品從業(yè)單位

43、安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.6.4.1：企業(yè)應嚴格執(zhí)行承包商管 理制度，對承包商資格預審、選擇、開工前準備、作業(yè)過程監(jiān)督、表現評價、續(xù)用等過程進行管理，建立合格承包商名錄和檔案。企業(yè)應與選用的承包商簽訂安全協(xié)議書。5.6.4.2：企業(yè)應嚴格執(zhí)行供應商管理制度，對供應商資格預審、選用和續(xù)用等過程進行管理，并定期識別與采購有關的風險。年度</p><p>　1.7個體防護裝備1.7.1個體防護裝

44、備配備不足1.7.1.1在必須使用個人防護用品的場所中，未佩戴或佩戴不正確的。《個體防護裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）4.1年度</p><p>　1.7.1.2個體防護裝備不符合相關法律法規(guī)管理規(guī)定?！秱€體防護裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）4.2年度</p><p>　1.7.1.3降低防護裝備的發(fā)放范圍和標準?！秱€體防護裝備配備基本要求》（GB/

45、T29510-2013）4.2年度</p><p>　1.7.1.4個體防護裝備產品質量不符合標準?！秱€體防護裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）4.2年度</p><p>　1.7.1.5未按個體防護裝備的分類、分級《個體防護裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）7年度</p><p>　1.7.1.6未按個體防護裝備使用范圍進行配備?！?/p>

46、個體防護裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）7年度</p><p>　1.7.2個體防護裝備管理缺陷1.7.2.1未安排用于配備勞動防護用品的專項經費。《勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第1號）第十五條 生產經營單位應當安排用于配備勞動防護用品的專項經費。生產經營單位不得以貨幣或者其他物品替代應當按規(guī)定配備的勞動防護用品。年度</p><p>　1.7.

47、2.2未建立健全的勞動防護用品管理制度?！秳趧臃雷o用品監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第1號）第十七條 生產經營單位應當建立健全勞動防護用品的采購、驗收、保管、發(fā)放、使用、報廢等管理制度。年度</p><p>　1.7.2.3未定期對作業(yè)人員進行個體防護裝備的選用、使用、維修保養(yǎng)等的培訓?！秱€體防護裝備配備基本要求》（GB/T29510-2013）9.8年度</p><p>　1

48、.7.2.4未對職業(yè)病危害相關防護設備進行定期檢、維修?！吨腥A人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第52號）《中華人民共和國職業(yè)病防治法》(中華人民共和國主席令2011年第52號)第二十六條：對職業(yè)病防護設備，用人單位應當進行經常性的維護、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自拆除或者停止使用。年度</p><p>　1.7.2.5未對職業(yè)病危害相關防護個人使用的防護用品進行定期檢、維

49、修?！吨腥A人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第52號）第二十六條：對職業(yè)病個人使用的職業(yè)病防護用品，用人單位應當進行經常性的維護、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)。年度</p><p>　1.7.2.6未對職業(yè)病危害相關防護應急救援設施進行定期檢、維修。《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第52號）第二十六條：對職業(yè)病應急救援設施，用人單位應當進行經常性的維護、檢修，定期

50、檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自拆除或者停止使用。年度</p><p>　1.8職業(yè)健康1.8.1職業(yè)病危害項目申報缺陷1.8.1.1 未按規(guī)定申報危害因素崗位，申報內容不全?！堵殬I(yè)病危害項目申報辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第48號）第二條：企業(yè)存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應當及時、如實向所在地安全生產監(jiān)督管理部門申報危害項目。年度</p><p>　1.8.

51、1.2未按規(guī)定申請變更職業(yè)病危害?！堵殬I(yè)病危害項目申報辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第48號）第八條：企業(yè)原申報的職業(yè)病危害因素及其相關內容發(fā)生變化時，應按規(guī)定當向原申報機關申報變更職業(yè)病危害項目內容。年度</p><p>　1.8.2職業(yè)病危害因素檢測評價缺陷1.8.2.1未按規(guī)定對危害因素進行評價?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第47號）第二十一條：存在職業(yè)病危害的用人單位，有二十一

52、條規(guī)定的三種情形之一的，應當及時委托具有相應資質的職業(yè)衛(wèi)生技術服務機構進行職業(yè)病危害現狀評價。年度</p><p>　1.8.2.2未按規(guī)定對危害因素進行檢測?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第47號）第二十條：存在職業(yè)病危害的用人單位，應委托具有相應資質的職業(yè)衛(wèi)生技術服務機構，每年至少進行一次職業(yè)病危害因素檢測。年度</p><p>　1.8.2.3未按規(guī)定對危害因素

53、進行監(jiān)測?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》第八條（制度） 用人單位應當建立職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測制度，指定專門人員負責職業(yè)病危害因素日常監(jiān)測工作。第十一條（有關要求） 用人單位每月至少應對工作場所職業(yè)病危害因素進行一次監(jiān)測（實時監(jiān)測職業(yè)病危害因素除外）。工作場所勞動者人數較多、化學有害因素濃度或物理危害因素強度較高的，用人單位應加大監(jiān)測頻次，確保能夠及時發(fā)現并處置工作場所存在的職業(yè)病危害。 月度</p

54、><p>　1.8.2.4職業(yè)病檢測評價因素不全。工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第47號）第十三條：用人單位工作場所存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應當按照《職業(yè)病危害項目申報辦法》的規(guī)定，及時、如實向所在地安全生產監(jiān)督管理部門申報職業(yè)病危害項目。年度</p><p>　1.8.3職業(yè)病危害因素告知缺陷1.8.3.1未按規(guī)定公告職業(yè)病危害因素。《中華人民共和國職業(yè)病防

55、治法》(中華人民共和國主席令2011年第52號)第二十五條：產生職業(yè)病危害的用人單位，應當在醒目位置設置公告欄，公布有關職業(yè)病防治的規(guī)章制度、操作規(guī)程、職業(yè)病危害事故應急救援措施和工作場所職業(yè)病危害因素檢測結果。年度</p><p>　1.8.3.2未按規(guī)定告知勞動者職業(yè)病危害因素?！吨腥A人民共和國職業(yè)病防治法》(中華人民共和國主席令2011年第52號)三十四條：用人單位應當如實告知勞動者職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)

56、病防護措施和待遇等，并在勞動合同中寫明不得隱瞞或者欺騙。年度</p><p>　1.8.4職業(yè)健康檢查缺陷1.8.4.1未按規(guī)定建立職業(yè)健康檔案?！吨腥A人民共和國職業(yè)病防治法》(中華人民共和國主席令2011年第52號)第三十六條；《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第47號）第三十條：用人單位應當為勞動者建立職業(yè)健康監(jiān)護檔案，并按照規(guī)定的期限妥善保存。職業(yè)健康監(jiān)護檔案應當包括勞動者的職業(yè)史

57、、職業(yè)病危害接觸史、職業(yè)健康檢查結果和職業(yè)病診療等有關個人健康資料。年度</p><p>　1.8.4.2未開展職業(yè)健康體檢?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第47號）第三十條：對從事接觸職業(yè)病危害因素作業(yè)的勞動者，用人單位應當按照《用人單位職業(yè)健康監(jiān)護監(jiān)督管理辦法》；《放射工作人員職業(yè)健康管理辦法》；《職業(yè)健康監(jiān)護技術規(guī)范》（GBZ188）；《放射工作人員職業(yè)健康監(jiān)護技術規(guī)范》（GB

58、Z235）等有關規(guī)定組織上崗前、在崗期間、離崗時的職業(yè)健康檢查。年度</p><p>　1.8.4.3體檢結果未通知勞動者?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第47號）第三十條：職業(yè)健康檢查的結果應書面如實告知勞動者。年度</p><p>　1.8.5其他1.8.5.1 未按相關規(guī)定將職業(yè)病患者調離原崗位等?！吨腥A人民共和國職業(yè)病防治法》(中華人民共和國主席令20

59、11年第52號)第57條：對不適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病病人，應當調離原崗位，并妥善安置。年度</p><p>　1.8.5.2 未建立健全職業(yè)衛(wèi)生檔案資料?！豆ぷ鲌鏊殬I(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第47號）第二章年度</p><p>　1.9應急管理1.9.1應急組織機構和隊伍缺陷1.9.1.1 未按規(guī)定設置應急救援組織?！吨腥A人民共和國安全生產法》（中華人民共和國主

60、席令第70號）第六十九條 危險物品的生產、經營、儲存單位應當建立應急救援組織；生產經營規(guī)模較小，可以不建立應急救援組織的，應當指定兼職的應急救援人員。年度</p><p>　1.9.2應急預案制定及管理缺陷1.9.2.1 未按規(guī)定編制應急預案?！渡a安全事故應急預案管理辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第17號）第二章年度</p><p>　1.9.2.2 未按規(guī)定進行應急預案的評審?！渡?/p>

61、產安全事故應急預案管理辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第17號）第三章年度</p><p>　1.9.2.3 未按規(guī)定進行應急預案的備案?！渡a安全事故應急預案管理辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第17號）第四章年度</p><p>　1.9.3應急演練實施及評估總結缺陷1.9.3.1 未按規(guī)定進行應急預案的實施?！渡a安全事故應急預案管理辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第17號）第

62、五章年度</p><p>　1.9.4應急設施、裝備、物資設置配備、維修保養(yǎng)和管理缺陷1.9.4.1 未按規(guī)定進行應急救援物資的配備、管理和維護?！渡a安全事故應急預案管理辦法》（國家安全生產監(jiān)督管理總局令第17號）第三十二條生產經營單位應當按照應急預案的要求配備相應的應急物資及裝備，建立使用狀況檔案，定期檢測和維護，使其處于良好狀態(tài)。年度</p><p>　1.10隱患排查治理工作1.1

63、0.1事故隱患排查不足1.10.1.1 未按規(guī)定進行事故隱患排查工作。《中華人民共和國安全生產法》（中華人民共和國主席令第70號）第三十八條、第五十一條、第五十二條;《安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安全生產監(jiān)督管理總局第16號）第二章每月</p><p>　1.10.2事故隱患治理不足1.10.2.1 未按規(guī)定進行事故隱患治理工作。每月</p><p>　1.10.3事故隱患上報

64、不足1.10.3.1 未按規(guī)定上報事故隱患。每月</p><p>　1.10.4其他1.10.4.1 未建立健全安全事故隱患排查治理臺帳。每月</p><p>　1.10.4.2 未按規(guī)定進行事故隱患的防控。每月</p><p>　1.11事故報告、調查和處理1.11.1事故報告缺陷1.11.1.1 未按規(guī)定進行事故報告?！渡a安全事故報告和調查處理條例》（中華人民

65、共和國國務院令第493號）第一章、第二章每月</p><p>　1.11.2事故調查和處理缺陷1.11.2.1 未按規(guī)定進行事故調查?！渡a安全事故報告和調查處理條例》（中華人民共和國國務院令第493號）第三章每月</p><p>　1.11.2.2 未按規(guī)定進行事故處理?！渡a安全事故報告和調查處理條例》（中華人民共和國國務院令第493號）第四章每月</p><p&g

66、t;　1.12其他1.12.1.鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械等特種設備隱患1.12.1.1 未取得安裝監(jiān)檢報告?！吨腥A人民共和國特種設備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）第二章第四節(jié)首次</p><p>　1.12.1.2未按規(guī)定進行使用登記?！吨腥A人民共和國特種設備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）第二章第四節(jié)首次</p><p>　1.12.1.3 未按照規(guī)定建立特

67、種設備安全技術檔案。《中華人民共和國特種設備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）第二章第四節(jié)季度</p><p>　1.12.1.4 未按照規(guī)定進行定期維護和檢測檢驗。《中華人民共和國特種設備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）第二章第四節(jié)季度</p><p>　1.12.1.4 報廢后未按規(guī)定處理?！吨腥A人民共和國特種設備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）第二章第四節(jié)季度<

68、/p><p>　1.12.1.5未制定應急預案《中華人民共和國特種設備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）年度</p><p>　1.12.1.6 未按規(guī)定進行風險管理?！段ｋU化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）5.2年度</p><p>　1.12.1.7 未按規(guī)定進行生產設施及工藝安全管理?！段ｋU化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》（AQ30

69、13-2008）5.5季度</p><p>　1.13風險評價與隱患控制1.13.1法律、法規(guī)和標準的識別和獲取方面的隱患。1.13.1.1企業(yè)應建立識別和獲取適用的安全生產法律法規(guī)、標準及其他要求的管理制度，明確責任部門，確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，并定期進行更新。危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.1.2.企業(yè)應

70、將適用的安全生產法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關方。危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.2企業(yè)應依據風險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價。1.13.2.1企業(yè)各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–200

71、8）年度</p><p>　1.13.2.2企業(yè)應根據風險評價結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以 接受的程度。危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.2.3企業(yè)應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，使其熟 悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害 因素，掌

72、握、落實應采取的控制措施。危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.2.4企業(yè)應定期評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.3在隱患治理方面的隱患。1.13.3.1企業(yè)應在下列情形發(fā)生時未及時進行風險評價：（1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

73、（2）操作條件變化或工藝改變；（3）技術改造項目；（4）有對事件、事故或其他信息的新認識；（5）組織機構發(fā)生大的調整。危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.3.2企業(yè)應對風險評價出的隱患項目，未下達隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應建立隱患治理臺賬。危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）

74、年度</p><p>　1.13.3.3企業(yè)未對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內容應包括：（1）評價報告與技術結論；（2）評審意見；（3）隱患治理方案，包括資金概預算情況等；（4）治理時間表和責任人；（5）竣工驗收報告；（6）備案文件。危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013–2008）年度</p><p>　1.13.3.4企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除應書面向企業(yè)直接主管部