進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的理論與實(shí)證研究——基于技術(shù)溢出的視角.pdf

1、改革開(kāi)放30年來(lái)，在經(jīng)濟(jì)全球化快速推進(jìn)的背景下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易均實(shí)現(xiàn)了持續(xù)高速增長(zhǎng)，對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的突出地位進(jìn)一步得到鞏固和加深。但是，長(zhǎng)期以來(lái)，重視出口貿(mào)易、低估甚至忽視進(jìn)口貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，是我國(guó)理論研究和政策實(shí)踐的總體傾向。受這一政策傾向的指導(dǎo)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易不平衡加劇，貿(mào)易摩擦頻發(fā)，技術(shù)含量低、貿(mào)易利益少的問(wèn)題日漸凸顯。擴(kuò)大進(jìn)口是改善我國(guó)對(duì)外貿(mào)易環(huán)境和優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)需要，系統(tǒng)深入地研究進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用有著十分重

2、要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，這也是本文的研究對(duì)象。 進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)在彌補(bǔ)供給缺口，創(chuàng)造國(guó)內(nèi)有效需求，提高資源配置效率，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步等眾多方面。鑒于技術(shù)進(jìn)步在一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的決定性作用和國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍重視外商直接投資的技術(shù)溢出而忽視進(jìn)口的技術(shù)溢出這一現(xiàn)實(shí)，本文選取從技術(shù)溢出這一視角來(lái)研究進(jìn)口貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，重點(diǎn)考察進(jìn)口貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的溢出效應(yīng)的區(qū)域差異，以及進(jìn)口溢出效應(yīng)吸收能力差異的影響因素。 本文首先

3、全面的回顧和總結(jié)了國(guó)內(nèi)外有關(guān)進(jìn)口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究文獻(xiàn)，并從中總結(jié)出羅默、盧卡斯、格羅斯曼和赫爾普曼為代表的新增長(zhǎng)理論和新貿(mào)易理論中關(guān)于“知識(shí)和技術(shù)的溢出是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素，而進(jìn)口貿(mào)易又是技術(shù)外溢進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑”的研究思想作為本文后繼分析的理論基礎(chǔ)。 第三章從積極和消極兩個(gè)方面全面客觀地分析進(jìn)口貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制。經(jīng)分析認(rèn)為，進(jìn)口貿(mào)易是一把雙刃劍，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響利弊并存。其中，促進(jìn)作用主

4、要表現(xiàn)在彌補(bǔ)供給缺口，創(chuàng)造國(guó)內(nèi)有效需求，提高資源配置效率，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步等四個(gè)方面；消極影響主要表現(xiàn)在投資擠出效應(yīng)，不利于國(guó)內(nèi)幼稚工業(yè)的成長(zhǎng)，就業(yè)壓力增加，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的依賴問(wèn)題等方面。以上是從整體上探討進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制，那么，進(jìn)一步地，對(duì)中國(guó)而言，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響具體如何?我們將結(jié)合中國(guó)的宏觀數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)明這一問(wèn)題。接下來(lái)，文章從數(shù)量上和質(zhì)量上分別考察了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。在數(shù)量方面，我們考察進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的

5、三個(gè)重要指標(biāo)(進(jìn)口依存度、進(jìn)口的GDP增長(zhǎng)彈性、進(jìn)口的貢獻(xiàn)系數(shù))。結(jié)果顯示，我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易依存度大幅提升，從1978年的5.17％增長(zhǎng)為2007年的29.15％；我國(guó)進(jìn)口GDP增長(zhǎng)彈性在1979-2007年的29年間有26年都是大于1的，期間雖有小幅波動(dòng)，但整體態(tài)勢(shì)良好；根據(jù)1997年投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)分析得到，在衛(wèi)生體育和社會(huì)福利業(yè)、科學(xué)研究業(yè)、建筑業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、教育文化廣播電影電視及社會(huì)服務(wù)業(yè)等13個(gè)行業(yè)中，進(jìn)口對(duì)GDP的貢獻(xiàn)

6、系數(shù)明顯高于同期出口。在質(zhì)量方面，我們通過(guò)估算1987-2006年我國(guó)進(jìn)口結(jié)構(gòu)的高度化指數(shù)(進(jìn)口產(chǎn)品附加值的綜合加權(quán)平均數(shù)，IMT)來(lái)量化進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)含量，從產(chǎn)品技術(shù)附加值的角度，實(shí)證分析了我國(guó)進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)影響。實(shí)證結(jié)果表明，進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的促進(jìn)作用，進(jìn)口結(jié)構(gòu)的高度化指數(shù)(IMT)每增加一個(gè)單位，將推動(dòng)我國(guó)GDP增加62.8823億元。 在科技蓬勃發(fā)展的21世紀(jì)，技術(shù)進(jìn)步在一國(guó)經(jīng)濟(jì)

7、增長(zhǎng)中具有決定性的作用。而國(guó)內(nèi)外學(xué)者普遍重視外商直接投資的技術(shù)溢出而忽視進(jìn)口的技術(shù)溢出。鑒于此，第四章在第三章整體分析進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的基礎(chǔ)上，選取了技術(shù)溢出這一視角來(lái)分析進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。在綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，我們以第二章中歸納出的內(nèi)生增長(zhǎng)理論和新貿(mào)易理論為基礎(chǔ)，借鑒Coe和Helpman(1995)建立的CH模型的思想，系統(tǒng)地探討了進(jìn)口貿(mào)易導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制，并采用我國(guó)30個(gè)省1997-2005年的省際面板數(shù)據(jù)，專門(mén)

8、就進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要途徑——“進(jìn)口的技術(shù)外溢效應(yīng)”進(jìn)行建立計(jì)量模型，來(lái)分析我國(guó)進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)的東中西部區(qū)域差異。分析表明，影響進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出吸收能力的因素主要有：進(jìn)口滲透率、人力資本、國(guó)內(nèi)R&D水平、貿(mào)易開(kāi)放度、政府管制和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等等。針對(duì)我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)的區(qū)域不平衡現(xiàn)象，結(jié)合中國(guó)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的實(shí)際，我們從中選取了國(guó)內(nèi)研發(fā)、人力資本、制度因素和金融發(fā)展水平等4種因素，進(jìn)一步考察了我國(guó)進(jìn)口技術(shù)外溢效應(yīng)吸收能

9、力差異的影響因素。在模型的構(gòu)建方面，我們對(duì)CH模型進(jìn)行了擴(kuò)展，一是參照Lichtenberg和Potterie(1998)的方法來(lái)計(jì)算外國(guó)R&D資本；二是考慮到進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的滯后效應(yīng)，在模型中引入滯后期變量。經(jīng)過(guò)分析，我們得到如下實(shí)證結(jié)論： 其一，進(jìn)口貿(mào)易是國(guó)際技術(shù)溢出的重要渠道。全國(guó)范圍內(nèi)的進(jìn)口貿(mào)易的溢出效應(yīng)值為0.0355，即通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易渠道傳遞的國(guó)外R&D資本存量每增加1個(gè)百分點(diǎn)，能帶動(dòng)我國(guó)的全要素生產(chǎn)率(TFP)增長(zhǎng)

10、0.0355個(gè)百分點(diǎn)。 其二，我國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)存在著明顯的區(qū)域差異。從絕對(duì)水平上看，由于技術(shù)差距的存在，西部地區(qū)的進(jìn)口溢出效應(yīng)要大于東中部地區(qū)。但是對(duì)比國(guó)內(nèi)研發(fā)對(duì) TFP的促進(jìn)作用，從相對(duì)水平上看，東部地區(qū)的進(jìn)口溢出效應(yīng)明顯大于中西部地區(qū)。綜合兩種指標(biāo)進(jìn)行考察，中部地區(qū)的進(jìn)口溢出效應(yīng)都最小。 其三，進(jìn)口溢出效果依賴于國(guó)內(nèi)的吸收能力。我們?cè)谀Ｐ椭性黾咏徊骓?xiàng)，在考慮了人力資本、國(guó)內(nèi)研發(fā)、制度、金融發(fā)展水平等4種技術(shù)溢出影響

11、因素后，各交叉項(xiàng)的進(jìn)口溢出系數(shù)都有所下降，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于國(guó)內(nèi)R&D資本的。TFP彈性。可見(jiàn)，由于我國(guó)國(guó)內(nèi)的吸收能力因素的制約，進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)沒(méi)能得以充分發(fā)揮。同時(shí)，實(shí)證結(jié)果顯示，人力資本、國(guó)內(nèi)研發(fā)、制度因素(市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度)對(duì)進(jìn)口溢出的影響系數(shù)均為正值，其中制度因素的促進(jìn)作用最大；而金融發(fā)展水平促進(jìn)作用尚不明確，未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。進(jìn)一步比較發(fā)現(xiàn)，人力資本，國(guó)內(nèi)研發(fā)對(duì)進(jìn)口溢出的間接效果明顯小于進(jìn)口溢出的直接效果，說(shuō)明人力資本的不足和國(guó)內(nèi)研發(fā)

12、投入的不足，對(duì)進(jìn)口溢出效應(yīng)存在阻礙作用，且研發(fā)投入的不足表現(xiàn)更為明顯。 本文的政策含義是要充分重視進(jìn)口對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)，在保持出口和利用外資合理增長(zhǎng)的同時(shí)，加大通過(guò)進(jìn)口引進(jìn)技術(shù)的力度，特別是注重?cái)U(kuò)大重大裝備關(guān)鍵件、先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備以及重要資源型商品的進(jìn)口；繼續(xù)深化市場(chǎng)化改革，提升國(guó)內(nèi)人力資本和研發(fā)水平，不斷完善進(jìn)口技術(shù)溢出的吸收環(huán)境；避免進(jìn)口對(duì)資源和技術(shù)的過(guò)分依賴，將進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)與自主創(chuàng)新相結(jié)合，在獲取技術(shù)溢出基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新是

13、自主創(chuàng)新的一條重要路徑。 本文是在吸收和借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果的基礎(chǔ)上完成的，并在以下三個(gè)方面進(jìn)行了創(chuàng)新：一是全面分析進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響途徑。本文從積極和消極兩方面分析進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，克服了以前只看到進(jìn)口貿(mào)易不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方面，也修正了近期僅注重進(jìn)口貿(mào)易有利影響的分析。二是建立實(shí)證模型分析了進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)影響。本文首次估算了進(jìn)口結(jié)構(gòu)的高度化指數(shù)(產(chǎn)品附加值的綜合加權(quán)平均數(shù))來(lái)量化進(jìn)口產(chǎn)品

14、的技術(shù)含量，從技術(shù)附加值的角度考察我國(guó)進(jìn)口商品技術(shù)含量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)影響。三是深化了對(duì)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)吸收能力的研究。本文對(duì)CH模型進(jìn)行了拓展，采用1997-2005年中國(guó)30個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，首次將人力資源、國(guó)內(nèi)研發(fā)、制度因素和金融發(fā)展水平等眾多因素統(tǒng)一納入模型，考察我國(guó)進(jìn)口技術(shù)溢出的區(qū)域差異，并利用交叉項(xiàng)來(lái)分析判斷影響我國(guó)技術(shù)外溢效應(yīng)效果的重要因素。 本文的不足之處受限于數(shù)據(jù)的可獲得性，僅分析了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的區(qū)域差