研究生學(xué)位論文電子版遠(yuǎn)程提交的實(shí)踐與思考

1、<p>　　研究生學(xué)位論文電子版遠(yuǎn)程提交的實(shí)踐與思考</p><p>　　作者：孟凡紅,亢力,何前鋒,謝琪</p><p>　　【關(guān)鍵詞】 學(xué)位論文；電子版；遠(yuǎn)程提交；中國中醫(yī)科學(xué)院</p><p>　　研究生學(xué)位論文是高等學(xué)?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)的研究生為取得碩士或博士學(xué)位,在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成的科學(xué)研究、科學(xué)試驗(yàn)成果的書面報(bào)告,包括博士學(xué)位論文、碩士學(xué)位論文及博士

2、后研究報(bào)告。學(xué)位論文電子版作為一種“原生態(tài)”及特色館藏?cái)?shù)字化資源,對(duì)其收集、整理及利用是圖書館的一項(xiàng)重要工作,從2000年起各高等院校圖書館陸續(xù)開展了收集工作。近年來,科研機(jī)構(gòu)圖書館也開始重視此方面的工作。</p><p>　　1 中國中醫(yī)科學(xué)院研究生院概況</p><p>　　中國中醫(yī)科學(xué)院是國家在中醫(yī)藥科學(xué)技術(shù)方面的最高學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu),也是培養(yǎng)高層次中醫(yī)藥人才的重要基地。中國中醫(yī)科學(xué)院

3、研究生院是國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)最早批準(zhǔn)的中醫(yī)藥專業(yè)學(xué)位教育單位之一,現(xiàn)有中醫(yī)學(xué)、中藥學(xué)、中西醫(yī)結(jié)合3個(gè)一級(jí)學(xué)科所涵蓋的所有學(xué)科專業(yè)的博士、碩士授予權(quán),具有臨床醫(yī)學(xué)專業(yè)學(xué)位授予和在職人員申請(qǐng)學(xué)位的資質(zhì)；設(shè)有中西醫(yī)結(jié)合、中醫(yī)學(xué)、中藥學(xué)3個(gè)一級(jí)學(xué)科的博士后工作站。</p><p>　　2 學(xué)位論文電子版的提交方案</p><p>　　2006年,中國中醫(yī)科學(xué)院圖書館提出了收集學(xué)位論文的建議,所領(lǐng)導(dǎo)

4、對(duì)此非常重視,與科學(xué)院及研究生院有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)多次商議此項(xiàng)工作,得到了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的支持,于2007年開始收集學(xué)位論文電子版工作。由于網(wǎng)上提交平臺(tái)未建好,收集方式采用通過E-mail發(fā)送,或研究生本人親自到圖書館將電子版學(xué)位論文拷到圖書館電腦上,因此病毒傳播不可避免,工作人員的電腦多次受到病毒侵入,影響了圖書館的工作。由于經(jīng)驗(yàn)不足,提交要求考慮得也不全面,給圖書館工作人員對(duì)論文審查帶來了不便。由于提交工作比較集中,論文審查也需要一些時(shí)間,致使出現(xiàn)

5、讓研究生等候浪費(fèi)時(shí)間的情況。采取這種方式提交上來的論文不能自動(dòng)形成數(shù)據(jù)庫,不能供用戶查詢檢索,需要圖書館工作人員利用電子文檔重新建立數(shù)據(jù)庫。我們總結(jié)了2007年收集經(jīng)驗(yàn)及出現(xiàn)的問題,并與研究生院商議,聯(lián)合決定2008年采用遠(yuǎn)程網(wǎng)上提交的方案。具體方案如下。</p><p>　　2.1 論文提交規(guī)定</p><p>　　學(xué)位論文答辯通過后,學(xué)位申請(qǐng)人必須向圖書館提交電子版學(xué)位論文,紙本論文

6、仍然沿用過去的提交方式。從2008年開始,電子版實(shí)行網(wǎng)上提交。提交論文之前需要下載并簽署中國中醫(yī)科學(xué)院學(xué)位論文電子版授權(quán)協(xié)議書。論文電子版審查通過后,由圖書館指定工作人員在“回執(zhí)單”上簽字蓋章；不合格者需要重新提交。回執(zhí)單上無此項(xiàng)認(rèn)證簽字及圖書館蓋章者,研究生院將不予頒發(fā)學(xué)位證書,且不予辦理畢業(yè)離院手續(xù)。</p><p><b>　　2.2 提交時(shí)間</b></p><

7、p>　　①應(yīng)屆畢業(yè)的博士、碩士研究生及應(yīng)在通過學(xué)位論文答辯后、畢業(yè)離校前,通過網(wǎng)上提交。②以同等學(xué)歷申請(qǐng)碩士學(xué)位的在職人員,須在通過學(xué)位論文答辯后兩周內(nèi)通過網(wǎng)上提交。③博士后研究人員在出站前兩周內(nèi)通過網(wǎng)上提交。</p><p><b>　　2.3 提交內(nèi)容</b></p><p>　　包括3個(gè)部分：個(gè)人信息、導(dǎo)師信息、論文信息(題錄摘要與全文)。</p&

8、gt;<p><b>　　2.4 提交要求</b></p><p>　　①文件格式：Word或PDF文檔。②提交論文的電子版在排版形式及內(nèi)容上與印刷版必須保持完全一致。③要求將電子版全文合并為一個(gè)文檔,Word文檔后綴為.doc,PDF文檔后綴為.Pdf。</p><p>　　2.5 保密論文的提交</p><p>　　為了保

9、護(hù)作者的知識(shí)產(chǎn)權(quán),對(duì)涉密論文我們只要求研究生在網(wǎng)上提交個(gè)人、導(dǎo)師信息及論文題要部分信息,而全文文檔不采用網(wǎng)上提交,而是需要持蓋章后的“保密申請(qǐng)表”及“中國中醫(yī)科學(xué)院學(xué)位論文電子版授權(quán)協(xié)議書”,直接到圖書館找圖書館管理員提交學(xué)位論文電子版全文光盤。</p><p><b>　　3 提交情況分析</b></p><p>　　2008年提交論文182篇,其中碩士123篇,

10、博士59篇。要求保密的論文有7篇。保密年限有2年、3年、10年,最多要求20年。保密論文主要涉及中藥材研究,創(chuàng)新藥物研制,新發(fā)明新發(fā)現(xiàn)而未申請(qǐng)專利,內(nèi)容創(chuàng)新、文章尚未發(fā)表,科研課題未完成、科研數(shù)據(jù)需保密,與企業(yè)合作的新藥開發(fā)、合同有保密條款、中藥作用機(jī)制研究等。</p><p><b>　　4 建議與思考</b></p><p>　　4.1 加強(qiáng)學(xué)位論文的開發(fā)與利

11、用</p><p>　　我院研究生學(xué)位論文是我院的重要文獻(xiàn)信息資源和科研成果,具有很高的學(xué)術(shù)研究和科技開發(fā)價(jià)值。論文選題比較新穎,涉及的內(nèi)容比較前沿,一般是中醫(yī)藥學(xué)研究的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題,具有一定的獨(dú)創(chuàng)性和創(chuàng)新性。因此,學(xué)位論文是了解中醫(yī)藥學(xué)最新學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)、熱點(diǎn)及前沿問題的有效途徑之一,尤其對(duì)科研人員的選題和知識(shí)創(chuàng)新起著很好的參考作用。學(xué)位論文不但是一種重要的文獻(xiàn)信息資源和科研成果,而且是國家的戰(zhàn)略信息資源之一,具有

12、重大科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)利用價(jià)值[1]。因此,對(duì)其整理開發(fā)利用是目前的主要任務(wù)。目前,我館收藏2006年以前的學(xué)位論文印刷本有1 000余種,這些重要文獻(xiàn)沒有受到充分重視,至今未建成書目查詢系統(tǒng),無法得到有效開發(fā)及充分利用。</p><p>　　目前,我國已經(jīng)建立了4個(gè)有影響的學(xué)位論文資源庫：萬方數(shù)據(jù)的《中國學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫》、清華同方(CNKI)的《中國優(yōu)秀博碩士論文全文數(shù)據(jù)庫》、國家科技圖書文獻(xiàn)中心(NSTL)的《學(xué)

13、位論文庫》、中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)(CALIS)的《高校學(xué)位論文庫》[2]。但由于4個(gè)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)庫來源不一樣,其收錄的數(shù)量也不相同。筆者調(diào)查了4個(gè)數(shù)據(jù)庫收錄我院研究生學(xué)位論文情況：CNKI收錄336篇,其中《中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》收錄218篇,《中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》收錄118篇(收錄年限范圍為2005－2007年)；萬方數(shù)據(jù)的《中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫》(收錄年限范圍為1998－2007年)、《中國學(xué)位論文文摘數(shù)據(jù)庫

14、》收錄945篇(收錄年限范圍為1987－2007年)；NSTL收錄共計(jì)1 005篇(收錄年限范圍為1987－2007年)；CALIS未收錄。4個(gè)數(shù)據(jù)庫收錄我院2007年畢業(yè)的研究生學(xué)位論文情況見表1。表1 4個(gè)學(xué)位論文庫收錄2007年中國中醫(yī)科學(xué)院學(xué)位論文情況(略)</p><p>　　而我館收集了2007年我院研究生學(xué)位論文印刷本157冊(cè),電子版154篇。</p><p>　　從以上數(shù)

15、據(jù)可以看出,我國主要學(xué)位論文庫收錄我院研究生學(xué)位論文很不齊全,也不完整。無論從我館文獻(xiàn)資源建設(shè)、學(xué)位論文的開發(fā)利用,還是從我院機(jī)構(gòu)庫建設(shè)等角度來說,加強(qiáng)我院學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)都是非常重要的。</p><p>　　4.2 加強(qiáng)網(wǎng)上提交過程的計(jì)算機(jī)病毒防治</p><p>　　計(jì)算機(jī)病毒始終是困擾計(jì)算機(jī)用戶的一大問題,尤其是面對(duì)來自近200個(gè)不同作者提交的論文,病毒防治尤為重要。實(shí)際上,也

16、確實(shí)有相當(dāng)數(shù)量的電子文檔含有宏病毒,處理這些文件要特別小心。因?yàn)楹泻瓴《镜奈募坏┍淮蜷_,就會(huì)感染文檔模板,之后打開的任何Word文件都會(huì)感染此病毒。建議給服務(wù)器安裝病毒實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng),一旦發(fā)現(xiàn)病毒,系統(tǒng)將自動(dòng)報(bào)警并提示是否清除。</p><p>　　4.3 盡快開發(fā)新的提交系統(tǒng)</p><p>　　目前使用的提交系統(tǒng)功能很不完善,界面也不美觀,查詢檢索及控制功能也不完備。目前提交過程中

17、,研究生遇到了很多問題,文件太大無法上傳全文,文本編輯器在字體、段落控制方面功能太差等。另外,此系統(tǒng)不具備回溯建庫功能,也不具備版權(quán)保護(hù)功能。建議購置功能完備的、成熟的商業(yè)化學(xué)位論文提交及發(fā)布管理系統(tǒng),如TRS、清華同方TPI、IDL、北大方正等學(xué)位論文提交與發(fā)布系統(tǒng)。</p><p>　　4.4 注意規(guī)避相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)</p><p>　　在學(xué)位論文開發(fā)利用過程中會(huì)產(chǎn)生很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)

18、險(xiǎn)。學(xué)位論文屬于非正式出版物,設(shè)有公開、內(nèi)部、秘密和保密4個(gè)級(jí)別。對(duì)于傳統(tǒng)的印本論文使用和服務(wù)各個(gè)圖書館采用的服務(wù)辦法基本相同：公開的論文限定在館內(nèi)閱覽,不提供外借,內(nèi)部、秘密和保密的論文在解密后提供館內(nèi)閱覽[3]。因此,印刷本在收繳過程中沒有特別強(qiáng)調(diào)學(xué)位論文的授權(quán)許可。在網(wǎng)絡(luò)數(shù)字環(huán)境下,電子版論文的傳播方式和版權(quán)控制極為復(fù)雜,涉及到著作權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等問題,為了促進(jìn)學(xué)位論文的交流和利用,電子學(xué)位論文的授權(quán)就要采取相應(yīng)策略。取得學(xué)位

19、論文的授權(quán),明細(xì)授權(quán)方式及范圍是開展論文后續(xù)服務(wù)的基礎(chǔ)[4]。采用論文授權(quán)方式可有效的實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文的使用,避免侵權(quán)糾紛。如我館2009年規(guī)定：在電子版學(xué)位論文提交之前,要求論文作者(研究生、導(dǎo)師)同時(shí)簽署“學(xué)位論文電子版授權(quán)協(xié)議書”,同意中國中醫(yī)科學(xué)院中醫(yī)藥信息研究所/中國中醫(yī)科學(xué)院圖書館在下述時(shí)間內(nèi)以下述形式使用本學(xué)位論文電子版：在本論文提交后,同意在中國中醫(yī)科學(xué)院局域網(wǎng)內(nèi)提供網(wǎng)上文摘查詢?yōu)g覽服務(wù)；在本論文(公開密級(jí))提交1年以后,同

20、意在中國中醫(yī)科學(xué)院局域網(wǎng)內(nèi)允許讀者瀏覽并下載全文；保密學(xué)位論文在解密后同意在</p><p><b>　　5 結(jié)語</b></p><p>　　學(xué)位論文電子文檔的收集工作可以說是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。不僅僅是圖書館、檔案館有積極性就能做好的事情,還需要學(xué)校及研究生管理部門下達(dá)指令性通知,需要有一個(gè)先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)、便捷的提交系統(tǒng)以及每一位研究生的理解與配合。我們2008年的

21、初次嘗試雖然遇到了一些問題,但總體上是成功的。</p><p><b>　　【參考文獻(xiàn)】</b></p><p>　　[1] 賀德方.國家學(xué)位論文服務(wù)體系研究[J].情報(bào)學(xué)報(bào).2004,26(6)：697－702.</p><p>　　[2] 程海贇.我國四大學(xué)位論文庫的比較研究[J].圖書館學(xué)研究,2008,(1)：25－28.</p&