國(guó)際技術(shù)外溢與自主創(chuàng)新.pdf

1、對(duì)技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乃至對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演進(jìn)過(guò)程的深刻理解都離不開(kāi)對(duì)知識(shí)生產(chǎn)過(guò)程的洞悉。知識(shí)的生產(chǎn)是個(gè)非常復(fù)雜的過(guò)程,很難用一言兩語(yǔ)說(shuō)得清楚,盡管為研究方便,經(jīng)濟(jì)學(xué)上通常把知識(shí)生產(chǎn)抽象化和簡(jiǎn)單化。二十世紀(jì)末,世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展使國(guó)際技術(shù)溢出成為知識(shí)生產(chǎn)的一個(gè)重要手段。技術(shù)溢出與技術(shù)本身所具有的非排他性性質(zhì)密切相關(guān),國(guó)際技術(shù)溢出,顧名思義,就是技術(shù)在國(guó)際上的擴(kuò)散和溢出。已有研究證明,在OECD國(guó)家(除了美國(guó)),促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要因素不是

2、國(guó)內(nèi)R&D活動(dòng),而是國(guó)外的R&D活動(dòng)。當(dāng)前,世界上的創(chuàng)新活動(dòng)集中在為數(shù)不多的幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家,世界科技發(fā)展的非均衡性比世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非均衡性還要大。對(duì)于多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家,技術(shù)溢出都非常重要,那么對(duì)于技術(shù)和科技投入上均落后的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō),國(guó)際技術(shù)溢出豈不是更加重要。然而,關(guān)于國(guó)際技術(shù)溢出,尤其是其對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的影響,爭(zhēng)議頗多。本文以中國(guó)為實(shí)例的研究希望能對(duì)這些爭(zhēng)議做出些許平息。本文以內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論為背景,闡明了國(guó)際技術(shù)溢出的理論背景及其影響

3、因素。本文從三個(gè)不同的渠道研究國(guó)際技術(shù)溢出,這三個(gè)渠道分別是進(jìn)口貿(mào)易、外商直接投資和外國(guó)專利申請(qǐng)。在不同的國(guó)家或在一個(gè)國(guó)家不同的發(fā)展階段,這三個(gè)渠道在國(guó)際技術(shù)溢出中發(fā)揮的作用可能不同。文章首先闡明了三種不同溢出渠道的技術(shù)溢出機(jī)理及其影響因素,為下文的研究提供了豐富的理論基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上,針對(duì)我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)快速發(fā)展的特征,實(shí)證研究了三種不同渠道產(chǎn)生的溢出效應(yīng)及其對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力產(chǎn)生的影響,并得到了豐富和有意義的結(jié)論:

4、(1)進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生了正的溢出作用,資本品進(jìn)口的溢出作用更強(qiáng)。進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的基本思想是:進(jìn)口貿(mào)易,尤其是資本品的進(jìn)口增加了一國(guó)可以接觸到的技術(shù)的數(shù)量和知識(shí)存量,一國(guó)的知識(shí)生產(chǎn)有可能增加;(2)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)是存在的,但沒(méi)有發(fā)現(xiàn)顯著的行業(yè)間溢出效應(yīng)。FDI對(duì)較低層次的創(chuàng)新有顯著的正面作用,而對(duì)較高層次的創(chuàng)新作用不顯著;(3)外國(guó)專利申請(qǐng)會(huì)阻礙我國(guó)的自主創(chuàng)新,說(shuō)明外國(guó)專利申請(qǐng)產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和技術(shù)壟斷大于其產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。我國(guó)企