中國企業(yè)出口貿(mào)易和對外直接投資模型研究.pdf

1、進入新千年以來，行業(yè)內(nèi)部不同企業(yè)之間的生產(chǎn)率差異即企業(yè)的異質(zhì)性被納入一般均衡貿(mào)易模型，同時也給貿(mào)易理論帶來了新的聚焦角度：通過關(guān)注個體企業(yè)的特征來分析個體企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)選擇。本研究將異質(zhì)性引入到全球價值鏈分工背景下中國企業(yè)的國際擴張行為模型研究中，以中國企業(yè)在價值鏈中的地位提升為區(qū)位維度，從國際貿(mào)易理論的研究范疇整合和拓展了一個新的基于價值鏈地位的企業(yè)優(yōu)勢概念，將競爭對手行為引入企業(yè)決策空間維度，構(gòu)建了一個中國企業(yè)出口貿(mào)易和對外直接投資

2、(FDI)的內(nèi)生動態(tài)均衡模型，旨在對全球價值鏈分工深化進程中中國企業(yè)出口貿(mào)易和FDI的內(nèi)生最優(yōu)化決策做出理論詮釋和實踐指導(dǎo)。在WTO的規(guī)制下，這種基于企業(yè)異質(zhì)性的微觀貿(mào)易投資理論模型研究對指導(dǎo)中國對外開放的實踐和政策的制定有重要的理論和現(xiàn)實意義。 本論文研究采用規(guī)范的理論分析與實證研究相結(jié)合。在理論模型上，運用國際經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)、競爭力經(jīng)濟學(xué)及博弈論等相關(guān)理論，構(gòu)建比較規(guī)范的數(shù)理經(jīng)濟學(xué)模型，綜合運用一般均衡分析、局部均衡分析

3、、比較靜態(tài)分析、博弈分析和模擬運算等方法和工具；在實證分析中，綜合運用案例分析、統(tǒng)計學(xué)中的描述統(tǒng)計、相關(guān)性分析和計量經(jīng)濟學(xué)中的：Probit模型。 本研究的主體為四個模型，主要結(jié)論如下： 針對僅在價值鏈低端環(huán)節(jié)具有初級要素優(yōu)勢的中國企業(yè)，本研究探討了生產(chǎn)率、工資率、可變貿(mào)易成本和固定成本綜合作用下企業(yè)進入外國市場的最優(yōu)選擇模型，驗證“鄰近一集中”權(quán)衡的合理性；并將模型擴展到多國市場和差異工資率情形。同時，一般均衡分析結(jié)果

4、指出市場分割成本作用下的克魯格曼母國市場效應(yīng)會弱化，在經(jīng)驗分析的基礎(chǔ)上對國家行政制度改革和物流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提出建議，并預(yù)計伴隨著市場分割打破的進程，國家某些產(chǎn)品出口可能會先減少后增加。 通過工藝改進和產(chǎn)品質(zhì)量改進，中國企業(yè)在價值鏈較高增值環(huán)節(jié)積累了一定優(yōu)勢。在特定條件下，企業(yè)可以對價值鏈戰(zhàn)略環(huán)節(jié)所在國進行對外直接投資；單工廠型FDI也可能成為中國本土企業(yè)將來FDI的一種方向。貿(mào)易自由化可以擴大企業(yè)出口，但由于企業(yè)優(yōu)勢差異，貿(mào)易自

5、由化無法推動所有企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)升級。位于該階段的企業(yè)也可進行技術(shù)優(yōu)勢尋求型FDI，除了必要的生產(chǎn)率要求外，還有三個重要條件需滿足：其一為全球銷售規(guī)模足夠大；其二為對北方的投資能確實加快和增加對北方創(chuàng)新者知識了解的速度和程度；其三為該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新率應(yīng)快于南方企業(yè)的相對技術(shù)學(xué)習(xí)率。通過將研發(fā)成功率變量內(nèi)生化，在古諾均衡模型基礎(chǔ)上，定量分析知識產(chǎn)權(quán)保護力度的影響作用，提出知識產(chǎn)權(quán)保護原則：漸進性和差異性。一旦成為價值鏈制高點控制者，中國企業(yè)就有

6、能力實施復(fù)雜一體化戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略是企業(yè)基于南北方國家要素稟賦差異、運輸成本、市場容量、產(chǎn)品不同工序的要素投入比例差異以及自身的生產(chǎn)率水平等因素考慮的內(nèi)生選擇。其中低生產(chǎn)率企業(yè)選擇出口，高生產(chǎn)率企業(yè)選擇FDI，這符合西方異質(zhì)性國際貿(mào)易理論思想。但由于企業(yè)位于發(fā)展中國家，其要素稟賦優(yōu)勢不同，所以復(fù)雜一體化戰(zhàn)略優(yōu)選結(jié)果與Grossman研究結(jié)果差異大。 在與發(fā)達(dá)國家跨國公司競爭博弈過程中，中國企業(yè)可以將FDI和出口貿(mào)易作為競爭策略以擴大

7、銷售和提高創(chuàng)新報酬。究竟選擇何種模式，這取決于市場結(jié)構(gòu)條件、競爭雙方的個體差異及所生產(chǎn)的產(chǎn)品間的替代和互補關(guān)系。其中，互補關(guān)系的博弈結(jié)果為競爭雙方在第三國市場合作 FDI提供了理論基礎(chǔ)。因此，中國企業(yè)只有綜合考慮競爭對手策略、競爭雙方優(yōu)勢差異、競爭產(chǎn)品互補和替代關(guān)系、第三國要素報酬率和貿(mào)易成本等各類因素，才能制定出最優(yōu)國際擴張策略以實現(xiàn)最大利潤均衡值和最高研發(fā)均衡值。這改變了傳統(tǒng)理論中FDI一定是優(yōu)于出口的獲得最大利潤和最高研發(fā)報酬的國

8、際擴張方式的觀點。 本文在側(cè)重微觀層次理論分析的基礎(chǔ)上，還具有豐富的政策含義。首先，強調(diào)中國政府的角色定位，政府應(yīng)在尊重企業(yè)國際化內(nèi)生選擇的前提下，定位于中國企業(yè)出口和FDI戰(zhàn)略規(guī)劃的促進者和服務(wù)者；其次，反壟斷政策設(shè)計應(yīng)更多地從國家整體利益出發(fā)，把增強國家產(chǎn)業(yè)競爭力作為重要目標(biāo)，一方面要取消外資優(yōu)惠待遇，限制發(fā)達(dá)國家跨國公司在中國壟斷行為，創(chuàng)造內(nèi)外資企業(yè)公平競爭環(huán)境，另一方面還需從全球市場競爭角度來看待本國企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟和壟斷之