第二章[0001]

1、第4章 國際商務理論,第1節(jié)國際貿易理論第2節(jié)國際競爭力理論第3節(jié)國際投資理論第4節(jié)企業(yè)國際商務理論,第1節(jié)國際貿易理論章首案例：從貿易中獲利,1970年加納和韓國的生產(chǎn)水平基本相當。（人均GNP分別為250美元，260美元）1998年韓國人均GNP為8600美元（12大經(jīng)濟體）；加納人均GNP為390美元。1968-1998，30年增長率分別為1.5%，8%1980年加納、韓國貿易量分別占GNP的比重為18%和74%加

2、納反貿易：國家控制可可貿易（25美分買，50美分賣）；高關稅限制進口。韓國自由貿易：關稅從60%降到80年代的0；50年代補貼銷售80%，到84年降為0。,貿易政策的歷史演變,重 商 主 義 思 想 15世紀英國,早 期 重 商 主 義15—16世紀中葉 英國,晚 期 重 商 主 義16世紀中葉—17世紀 英國,保 護 貿 易 政 策19世紀中葉 美國、德國,超 貿 易 保 護 主 義19世紀末—二戰(zhàn)結

3、束 英國,新 貿 易 保 護 主 義20世紀70年代—現(xiàn)在 美國,,,,,自 由 貿 易 政 策18世紀 英國,自由貿易政策全球化二戰(zhàn)以后 全球,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,1.1重商主義,1.1.1重商主義的核心思想 金銀是唯一的財富; 保持貿易順差是積累財富的唯一途徑; 政府要控制金銀外流。1.1.2早期重商主義

4、1.1.3晚期重商主義1.1.4新重商主義,1.2絕對優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論,1.2.1絕對優(yōu)勢理論 亞當.斯密 對重商主義的批判 絕對優(yōu)勢 絕對優(yōu)勢理論,1.2.2比較優(yōu)勢理論,比較優(yōu)勢理論 比較優(yōu)勢 大衛(wèi).李嘉圖的比較優(yōu)勢理論:一切勞動及勞動產(chǎn)品財富;積累財富的途徑是參與國際分工;分工的原則是生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品,交換后能獲得貿易利益,政府

5、對經(jīng)濟應放任自由。,比較利益理論（the theory of comparative advantage）是托倫斯在1815年首次提出。1817年李嘉圖在《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》（Principles of Political Economy and Taxation）中完善的。大衛(wèi)·李嘉圖：14歲跟隨父親在交易所做事。后來與父親脫離關系，成功后利用空閑時間學習自然科學。偶然得到《國富論》，贊賞這本書，最終，在分析、批判前人

6、經(jīng)濟學理論的基礎上，將理論推向新階段。自由貿易理論的支持者。一生以嚴謹?shù)乃季S、數(shù)學邏輯性和精確性著稱。是古典政治經(jīng)濟學的集大成者。,1.2.3 H-O理論（赫克歇爾－俄林理論，20世紀） 商品價格的絕對差異是國際貿易產(chǎn)生的基礎，兩國國內兩種商品價格比率的差異是國際貿易產(chǎn)生的充分必要條件，兩國商品的價格比率差異是由兩國要素價格比率差異導致的，兩國要素價格比率差異是由兩國的要素稟賦比率差異導致的。 一國在生產(chǎn)本國豐富要素的要素

7、密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，所以，一國應該生產(chǎn)本國豐富要素的要素密集型產(chǎn)品，并出口，進口本國稀缺要素的要素密集型產(chǎn)品，才能獲得貿易利益。討論題：發(fā)展中國家是否會落入比較利益陷阱？,,克魯格曼說得更為直截了當：把受過職業(yè)訓練的經(jīng)濟學家與其他受過良好教育的公眾成員區(qū)別開來的最好標志，是前者會在政策思考中運用比較優(yōu)勢原理及其暗含的贊同自由貿易思想。,理論被忽視——龍蝦大戰(zhàn),路易斯安那州是法國人的后裔，龍蝦是支柱產(chǎn)業(yè)。中國龍蝦1991年進入。

8、每磅2-3美元，較5-8美元便宜很多。1996年進口550萬磅，當?shù)負p失了3000個崗位。要求征收反傾銷稅。1997年征收110-123%反傾銷稅。,1.3 新貿易理論,里昂惕夫之謎 20世紀50年代，里昂惕夫在對H-O理論進行實證分析時發(fā)現(xiàn)，美國的進出口出現(xiàn)了與H-O理論相反的現(xiàn)象。這一發(fā)現(xiàn)被稱為里昂惕夫之謎。,1.3.1 產(chǎn)業(yè)內貿易理論 同一產(chǎn)業(yè)內的貿易產(chǎn)生的原因：產(chǎn)品的差異性；收入水平相近；在規(guī)模經(jīng)

9、濟條件下的協(xié)議分工等。1.3.2 規(guī)模經(jīng)濟理論 在規(guī)模經(jīng)濟條件下，兩國協(xié)議分，互相交換便可獲得貿易利益。,學習效應（學習曲線）；技術外溢效益；趕超理論；產(chǎn)業(yè)集聚效應（產(chǎn)業(yè)集群）；壟斷優(yōu)勢；先行者優(yōu)勢；后發(fā)優(yōu)勢；后發(fā)劣勢。,1.3.3產(chǎn)品生命周期理論,弗農(nóng)60年代中期提出的。產(chǎn)品被分為導入期、成長期、成熟期。國家被分為發(fā)達國家、次發(fā)達國家、發(fā)展中國家,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

10、,,,,,,,,0,1,5,2,3,4,,案例：1947年，美國貝爾電話公司發(fā)明了晶體管，半導體產(chǎn)業(yè)在50年代形成，到了60年代，日本產(chǎn)品取得了成功，美國企業(yè)又發(fā)明了集成電路，取代晶體管。此后日本又取得成功，產(chǎn)品市場占有率高達80％，到80—90年代，日本取代美國成為半導體產(chǎn)品的最大生產(chǎn)國和出口國。但90年代中期開始，日本的半導體工業(yè)的世界領先地位也開始動搖。到1998年末，如日本集成電路DRAM市場上的分額從最高峰時的80％下降到30

11、％，2000年只占20％了，取而代之的韓國和中國臺灣。,1.4國際貿易中的保護主義,1.4.1幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論,漢密爾頓李斯特(1789—1846) 弗里德里希·李斯特(Friedrich List) 他一開始在父親的制革店中工作，后進入政府部門任職。 1818年，李斯特成為蒂賓根大學管理和政治學的教授，早期宣揚自由主義。因議會活動遭到當局迫害，被監(jiān)禁9個月之后，李斯特開始了流亡生活，1825年來

12、到美國，成為礦業(yè)主和鐵路制造者，累積了一筆財富。成為保護關稅的支持者。,,1841年出版了他的代表著作。 《政治經(jīng)濟學的國民體系》(The National System of Political Economy) “德國資產(chǎn)階級經(jīng)濟學著作中最優(yōu)秀的作品”——恩格斯 終因感到自己的經(jīng)濟政策理想在現(xiàn)實社會中實現(xiàn)無望而絕望，他于1846年自殺身亡。 一百年以后才被稱為“偉大的愛國者”。,1

13、、生產(chǎn)力理論 李斯特眼中的生產(chǎn)力，指的是創(chuàng)造財富的能力，是持續(xù)獲得交換價值的能力和手段。 (1) 對下一代教育是為促進生產(chǎn)力發(fā)展 “一國最大部分的消耗應該是用于后代教育，用于國家生產(chǎn)力的促進和培養(yǎng)?！?(2)關于財富與生產(chǎn)力 ：生產(chǎn)力是樹，財富是果實 。 (3)生產(chǎn)力不是一般生產(chǎn)力，而是將其特別理解為“國家生產(chǎn)力”。工業(yè)是一個國家生產(chǎn)力的代表，制造業(yè)是一國生產(chǎn)力的基礎 (4

14、)關于國家干預與生產(chǎn)力 ：國家是慈父 ，是植林者,發(fā)展生產(chǎn)力的案例,例：“兩個家長——兩種投資”甲地主：（5畝土地、10萬美元、5個兒子）乙地主：（ 5畝土地、10萬美元、5個兒子）甲家庭：存款生息，5 個兒子從事普通勞動。乙家庭：不存款， 讓2個兒子學習先進的耕作技術，3個兒子隨興趣各學一行本領。甲家庭：用價值理論，若干年后，每人分得1畝地， 2萬美元，但因耕作方法不變，產(chǎn)量不變，家庭走向貧困。乙家庭：用生產(chǎn)力理論，若干年

15、后，2個兒子分得2.5畝地，采用先進的耕作技術，產(chǎn)量是父親的2倍，成為新型的小地主。其他3個兒子各有所長，收入豐厚，家庭走向富裕。,2、社會發(fā)展階段論人類社會經(jīng)過五個發(fā)展階段，不同時期應采取不同貿易政策：原始未開化時期：自由貿易政策，滿足消費需求。畜牧時期：同上。農(nóng)業(yè)時期：自由貿易政策，利于農(nóng)產(chǎn)品輸出和輸入工業(yè)品，發(fā)展本國工業(yè)。農(nóng)工業(yè)時期：實施關稅保護制度，使本國尚不具備國際競爭力的工業(yè)不受外國產(chǎn)品沖擊。農(nóng)工商時期：自由貿易

16、政策，國內工業(yè)產(chǎn)品已具備國際競爭力，可以享受自由貿易最大利益，刺激國內采用進一步發(fā)展。,3、李斯特貿易保護的原則和措施 保護對象：處在農(nóng)工業(yè)時期發(fā)展尚很幼稚的，受到外國強有力競爭的，有發(fā)展前途的工業(yè)。 保護的時間：最高期限為30年。 保護的手段：禁止進口或征收高關稅。 保護的程度：不同產(chǎn)品保護程度不同：國內已有能力生產(chǎn)的一般產(chǎn)品，高保護；國內沒有能力產(chǎn)生，又有需求的產(chǎn)品（如奢侈品）應低保

17、護；先進機械設備，低關稅。同一產(chǎn)品處在不同發(fā)展階段保護程度不同：發(fā)展初期低保護；中期高保護；后期低保護,“1871年俾斯麥在凡爾賽建立了大德意志帝國，弗里德里希?李斯特已經(jīng)作為這個把德國各邦國統(tǒng)一起來的大德意志德國的最偉大的奠基人之一而載入史冊?！滤果湠楦ダ锏吕锵?李斯特等人懷著對人民和祖國的熱愛所預見和預言的東西鑄造了一個堅固的外殼，而阿道夫?希特勒才賦予它真正的生命。”

18、 ——施泰姆萊,1.4.2超貿易保護主義和新貿易保護主義,凱恩斯及其弟子們認為：開放經(jīng)濟條件下，Y=C+I+G+[X-M] ，所以保持貿易順差對擴大有效需求十分有益，進而引申出對外貿易乘數(shù)理論，該理論認為，貿易順差對國民收入有乘數(shù)擴張作用。因此，為擴大貿易順差，應推行超貿易保護政策。這一思想又被稱為“新重商主義”。,超貿易保護主義的特點,1.保護的對象擴大了：受到外國競爭的一切產(chǎn)業(yè)。2.保護的目的變了：不是

19、發(fā)展生產(chǎn)力，而是保護就業(yè)。3.保護的措施多樣化了：除了采取高關稅保護外，還增加了一系列非關稅的政治、經(jīng)濟保護措施。4.保護的戰(zhàn)略變化了：由防御性地限制進口，轉向進攻性地鼓勵出口。,新貿易保護主義--管理貿易,新貿易保護主義時間、特點：管理貿易：一國政府應對內制定各種對經(jīng)濟貿易法規(guī)和條例，加強對本國對外貿易的管理；對外簽訂各種對外經(jīng)濟貿易協(xié)定約束貿易伙伴的行為。,新貿易保護主義的主要特征,1.保護的商品范圍不斷擴大：從傳統(tǒng)的工業(yè)品、

20、農(nóng)業(yè)品擴大到高級工業(yè)品、服務和知識產(chǎn)權。2.保護措施由關稅壁壘向非關稅堡壘轉變：種類繁多，達 1～ 2千種。3.貿易保護更系統(tǒng)化和制度化了：管理貿易4. 貿易政策的歧視性增強。,1.4.3戰(zhàn)略性貿易政策,產(chǎn)生于80年代，即主張在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下進行政府干預的貿易政策理論。包括兩種理論：,1、“利潤轉移”理論 由加拿大的伯蘭特和美國的經(jīng)濟學家斯本塞提出的。該理論認為，在不完全競爭特別是寡頭競爭市場上，

21、政府可以通過出口補貼等方法幫助本國寡頭廠商奪取更大的市場份額，或以關稅迫使外國廠商降低價格，或以進口保護來促進出口，從而實現(xiàn)由外國向本國轉移利潤的目的。即為狹義性的戰(zhàn)略性貿易政策理論。,2、“外部經(jīng)濟”理論 該理論認為某些產(chǎn)業(yè)和廠商能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟，促進相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口擴張，政府若對這些產(chǎn)業(yè)或廠商提供適當?shù)闹С趾捅Ｗo，則能夠促進這一產(chǎn)業(yè)和相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國際競爭優(yōu)勢，獲得長遠的戰(zhàn)略利益。因這一理論所瞄準是“戰(zhàn)

22、略性”的產(chǎn)業(yè)，故也被稱之為戰(zhàn)略性貿易政策理論，即為廣義的戰(zhàn)略性貿易政策理論。,1.4.4國際貿易中的政治經(jīng)濟,章首案例——香蕉貿易大戰(zhàn) 洛美協(xié)定 香蕉貿易體制 歐盟的狡猾 美國的違規(guī) 結案,1、關稅與非關稅壁壘,關稅方面： 非關稅方面：配額“自愿”出口限制政府利用行政手段限制進口,1、美日汽車貿易中的“自

23、愿出口配額” 日本汽車20世紀60年代進入美國，到80年代初，對美國汽車產(chǎn)業(yè)造成了嚴重的沖擊。79—80年汽車失業(yè)率和利潤率下降。福特公司和汽車工人聯(lián)合會要求啟動201條款。有些議員提出81、82、83限制日本車進口量為160萬輛。日本知道此消息后，主動宣布進行“自愿”限制。限制量為183萬輛。84年3月之前這個限制量不變，之后不斷增加。 結果：1）87年之前，限額幾乎用完，之后日本到美國境內設廠，實際進口低于

24、限額，1994年3月自愿出口限制取消了。2）實行限額的第一年價格上漲了20％，第二年價格又上漲了10％。3）83—84年每輛進口日本的汽車，美國實際支付的福利成本超過1000美元。,2、 政府利用行政手段限制進口,1、行政限制2、海關壁壘（普瓦蒂埃大戰(zhàn)）3、歧視性的政府采購(discriminatory government procurement policy) 規(guī)定：優(yōu)先購買本國產(chǎn)品；國際采購的本地含量；優(yōu)惠政策；

25、在一些領域限制或禁止外國企業(yè)進入。 按國際上政府采購一般占GDP的10％。發(fā)達國家大大超過這一比例。,《購買美國產(chǎn)品法》規(guī)定優(yōu)先購買國內的商品,以色列政府要求國際采購必須至少有35％在國內購買 ，美國50％,波蘭的政府采購法中規(guī)定國內投標者有20％的價格優(yōu)惠 。,20世紀60—70年代，日本計算機工業(yè)；美國高新技術產(chǎn)業(yè)有今天的發(fā)展全靠有政府巨額采購的扶持；法國政府規(guī)定優(yōu)先購買本國的航空設備和計算機設備。韓國，政府購買本國貨

26、已不需要明文規(guī)定，成了自覺行為。,20世紀60、70年代，日本計算機工業(yè)的發(fā)展：日本政府要求政府各部門及教育系統(tǒng)優(yōu)先采用國產(chǎn)計算機。到1982年，其官方市場相當于國內計算機市場總體的18％，國產(chǎn)計算機在這個市場上占絕對優(yōu)勢，市場份額達90％以上，國內4 家主要的計算機生產(chǎn)企業(yè)對官方市場的依賴程度達到30％左右。,韓國汽車市場被公認為是最難進入的市場，甚至福特公司為了打開韓國汽車的政府采購市場，曾經(jīng)以1韓元（0.09美分）的投標價格，向韓

27、國產(chǎn)業(yè)資源部出售其原本為5.11萬美元的林肯LS型豪華轎車 （2000年）。,WTO的《政府采購協(xié)議》 GPA （Government procurement Agreement） 1996年1月1日正式生效。簽字國15個。 中國最遲于2020年與各亞太經(jīng)濟合作組織成員對等開放政府采購市場，還有近20年的開放準備期。 中國的政府采購市場龐大，在3到5年內，中國政府采購的規(guī)模將達到上萬億元。,3、技術性貿易壁壘（tec

28、hnical barriers to trade）,（1）技術標準：ISO9000系列標準，是國際標準化組織（ISO）制定的關于“質量管理和質量保證”的一系列標準的統(tǒng)稱。（1987）（2）衛(wèi)生標準：（3）安全標準：（4）環(huán)保標準：苛刻的環(huán)境標準就成為環(huán)境壁壘（綠色壁壘）ISO14000系列標準ISO制定的生產(chǎn)和管理過程中的環(huán)境保護標準。,美國石油歧視案（WTO第一案）,■案由 1991年，美國環(huán)保局提出了對于國內和國

29、外煉油商不同的標準，他們認為國外煉油商缺乏1990年檢測的、足以證明汽油質量的真實數(shù)據(jù)，只能通過一個“法令的底線”顯示他們汽油的質量。而國內煉油商可以通過3種可行方法制定“獨立的底線”。,這一標準對外國煉油商采取了歧視政策，造成市場競爭的不均衡，從而引起一場貿易紛爭。 委內瑞拉在給WTO的訴狀中強調，美國石油標準違背了GATT中的最惠國待遇，因為它對從某一第三國（加拿大）進口的石油采用了“獨立底線”方案。同時，美國也違背了

30、國民待遇，因為對美國國內石油公司采取了更優(yōu)惠的待遇。,■裁決 美國敗訴?！鳇c評 最惠國待遇和國民待遇是WTO給予各成員的最基本的權利和義務。傷害國民待遇或最惠國待遇，就會引起貿易爭端。,,其他技術性貿易壁壘案例：1、法國建筑瓷磚 法規(guī)規(guī)定，非法國標準的瓷磚不得用于公共建筑物（占40％），私人建筑也不愿用，因為保險公司要求建筑物符合行業(yè)標準。2、意大利通心粉： 意大利有個“空心

31、粉純度法”，要求空心粉的制作原料必須是硬質小麥，而這種硬質小麥主要產(chǎn)于意大利南部。其他國家的空心粉不符合要求很難進入意大利。3、中國小麥進出口檢驗 美國太平洋西北部的七個州的小麥產(chǎn)區(qū)有一種“矮腥黑穗病”（TCK），中國1972年開始一直對這七個州的小麥實行進口禁運。,此外，其他一些非關稅壁壘：外匯管制進口許可證制度最低限價歧視性國內稅進口押金制度現(xiàn)行的有幾百種，隱性的有上千種,新貿易壁壘,綠色壁壘藍色壁壘

32、灰色壁壘動物福利壁壘生物技術壁壘,動物福利壁壘,國際動物福利的五個標準：1、免受饑餓的自由； 2、免受痛苦、傷害和疾病的自由； 3、免受恐懼和不安的自由；4、免受身體熱度不適的自由； 5、表達所有自然行為的自由。,成都動物福利調查，鵝腸被生摳，活羊遭剮皮,活取熊膽　熊的膽汁有明目的作用，正因為如此，成百上千只黑熊常年被關在鐵籠里，遭受著巨大的折磨,生物技術壁壘,轉基因產(chǎn)品（Genetically Modified Organism

33、s，簡稱GMOs），是指應用現(xiàn)代生物技術，導入特定的外源基因（包括其他動物、植物、微生物、人工設計合成的基因等），使動植物獲得超過自然選擇和人工繁育所得的機能，創(chuàng)造出具有新性狀的產(chǎn)品或物種。,１９８３年，世界上第一例轉基因植物在美國成功培植；１９９４年，一種轉基因西紅柿最先獲準上市；此后，抗蟲棉花、玉米、抗除草劑、大豆、油菜等１０余種轉基因植物獲準商品化生產(chǎn)并上市銷售。,全球轉基因作物商業(yè)化的種植面積從1996 年的170萬公頃增加到2

34、003年的6 770萬公頃,上漲了38倍多。 美國的轉基因農(nóng)作物種植面積占世界的2／3，70%以上的美國農(nóng)民采用了轉基因技術，美國食品的大部分都含有轉基因成分。美國最大的孟山都（Monsato）轉基因技術公司2002年的營業(yè)額達48億美元。 發(fā)展中國家（地區(qū)）和新興市場國家轉基因生物體種植面積的27％，約1600萬公頃。,轉基因產(chǎn)品——潘多拉魔盒,潘多拉是宙斯創(chuàng)造的第一個人類女人， 主要是要報復人類。因為眾神

35、中的普羅米修斯過分關心人類，於是惱火了宙斯。 潘多拉的好奇心戰(zhàn)勝了一切。她等伊皮米修斯出門後，就打開了盒子，結果一團煙沖了出來，將一切禮物全都釋放，這里面包含了幸福、瘟疫、憂傷、友情、災禍、愛情等等，在潘多拉打開箱子以前。人類沒有任何災禍，生活寧靜，那是因為所有的病毒惡疾都被關在箱中，人類才能免受折磨。潘多拉害怕極了，慌亂中，潘多拉及時地蓋住大箱子，但一切都已經(jīng)太遲，盒子內只剩下了「希望」。,轉基因產(chǎn)品的利,甜椒,防寒耐凍西紅柿,熒光

36、豬,無膽固醇的小鼠,俄羅斯用轉基因土豆培育出抗肝炎疫苗,莫斯科醫(yī)學科學院與其他3家研究所聯(lián)合研制出用轉基因土豆培育抗B型肝炎疫苗的方法。有關專家指出，該研究成果對利用植物培育抗病毒疫苗具有重要意義，轉基因土豆將可能成為培育抗病毒疫苗的一種很有發(fā)展?jié)摿Φ闹参铩?德國培育出新型轉基因西紅柿,德國明斯特大學植物生物化學研究所的研究人員培植出一種轉基因西紅柿，這種“超級”西紅柿對人體健康很有利，其蛋白質和維生素含量比普通西紅柿更高,美國培育出可

37、抵御乳腺炎的轉基因奶牛,美國科學家在最新一期《自然生物技術》雜志上報告說，他們培育的轉基因奶牛能有效抵御由金黃色葡萄球菌感染引發(fā)的牛乳腺炎，如果這種技術進入應用階段，可以為全美奶制品業(yè)挽回上億美元的經(jīng)濟損失。美國農(nóng)業(yè)部的研究人員報告說，他們在研究中將與金黃色葡萄球菌類似的模仿葡萄球菌的一個基因植入奶牛體內，促使其產(chǎn)生一種名為“溶葡萄球菌”的蛋白質。與普通奶牛相比，轉基因奶牛抵抗金黃色葡萄球菌感染的能力大大加強了。,日本成功培育出能預防

38、脫發(fā)的轉基因大豆,日本培育出一種轉基因大豆新品種，它能刺激頭發(fā)生長和預防因化療引起的脫發(fā)。如果新品種大豆的安全性獲得證實，則可以使許多人減少禿頂之煩惱,以色列希伯來大學農(nóng)業(yè)系的科學家成功地培育了轉基因無毛雞。由于沒有羽毛，無毛雞的皮下脂肪層要比普通的雞薄得多，被認為能夠提供低卡路里的健康雞肉。,愛因斯坦曾說：“科學技術是一把雙刃劍，它可以造福于人類，也可以給人類帶來災難”。,轉基因產(chǎn)品的弊,破壞生態(tài)平衡；產(chǎn)生有害物質；產(chǎn)生過敏反應；

39、產(chǎn)生抗藥性；產(chǎn)生基因污染。,案例：影響生物科技產(chǎn)品審批和銷售的措施案 “歐共體轉基因案”。,從20 世紀80 年代以來，作為預防原則支持者的歐盟與反對預防原則的美國，在轉基因產(chǎn)品貿易方面沖突不斷。2003 年8 月7 日，以美國為首的在轉基因技術方面處于優(yōu)勢地位的邁阿密集團成員美國、加拿大和阿根廷分別向WTO 發(fā)出請求，要求DSB就“歐盟影響生物工程產(chǎn)品的審批和營銷的措施”是否符合WTO 規(guī)則設立專家組進行審理。,2003 年8

40、月29 日，DSB就此案設立了單一的專家組，我國保留了作為第三方參加專家組程序的權利。歐盟的審批程序有7個步驟：（1）申請的通知；（2）歐盟成員國的評估；（3）將評估結果散發(fā)其他歐盟成員國進行評論；（4）歐盟委員會的決定；（5）歐盟部長理事會的行動；（6）產(chǎn)品投放市場；（7）標簽。 從1998年10月開始，轉基因生物體投放市場的申請就在不同的階段被阻隔。,2006年9月29日，經(jīng)過長達3年時間的審理，判歐盟違規(guī)，WTO爭端解決機構散

41、發(fā)了此案的專家組報告。,第2節(jié) 波特的國家競爭優(yōu)勢理論 競爭戰(zhàn)略之父邁克爾.波特（Michael E.Porter）32歲即獲哈佛商學院終身教授之職，是當今世界上競爭戰(zhàn)略和競爭力方面公認的權威。他畢業(yè)于普林斯頓大學，后獲哈佛大學商學院企業(yè)經(jīng)濟學博士學位。波特博士獲得的崇高地位緣于他所提出的“五種競爭力量”、“三種競爭戰(zhàn)略”。目前，波特博士的課已成了哈佛商學院學院的必修課之一。,到現(xiàn)在為止，波特已有十四本著作，其中最有影響

42、的有《品牌間選擇、戰(zhàn)略及雙邊市場力量》（1976）《競爭戰(zhàn)略》（1980）、《競爭優(yōu)勢》（1985）、《國家競爭力》（1990）等。,國家只能在特定的行業(yè)中具有競爭優(yōu)勢；國家競爭力的決定因素是：要素條件、需求條件、相關行業(yè)與支持行業(yè)、公司戰(zhàn)略與同業(yè)競爭(這四要素相互作用構成穩(wěn)定的結構——“鉆石理論”)；創(chuàng)新是形成和維持競爭力的根本要素。,2.1該理論的主要內容,鉆石理論的四要素分解,生產(chǎn)要素 可分為：

43、 基本要素（Basic factors） 高等要素（Advanced factors） 通用要素（Generalized factors） 特殊要素（Specialized factors）,基本要素：自然資源、氣候、地理位置、非熟練和半熟練勞工、債務資本等（天賦的↓）高等要素：現(xiàn)代化的電信網(wǎng)絡、高科技人才、尖端學科的研究機構等（后天創(chuàng)造的↑）通用要素：高速公路、融通資金、大學一般專業(yè)的畢業(yè)生特

44、殊要素：應用面很窄的專業(yè)人才、專門設施和專門知識高等要素和特殊要素更重要、不容易得到，競爭取勝的有利條件。,需求條件需求條件決定競爭力，主要看①需求特征：本國需求是否有全球代表性；本國需求是否具有超前性；本國需求是否挑剔。②需求規(guī)模和需求拉動：需求規(guī)模大有利于提高競爭力，消費偏好多樣性和差異性有利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新。③需求國際化：對外開放程度越高，需求越國際化，產(chǎn)品越適應國際競爭。,相關和輔助產(chǎn)業(yè) 相關和輔助產(chǎn)業(yè)是否具有競

45、爭優(yōu)勢也十分重要——優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)群企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結構和同業(yè)競爭 企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結構（組織形態(tài)）和同業(yè)競爭都對產(chǎn)業(yè)形成國際競爭優(yōu)勢產(chǎn)生重要作用。,2.1對該理論的補充 機遇和政府也會對國家競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響。 機遇：純粹的發(fā)明活動；重大技術的非連續(xù)性；投入成本的不連續(xù)性；世界金融市場或匯率的重大變化；政治決策、戰(zhàn)爭等。 政府：可以用政策影響上述四個要素：投資與補貼；規(guī)則；政府購買；稅收

46、。,2.3國家產(chǎn)業(yè)競爭力成長四階段說 一國參與國際競爭的過程分為四階段：第一階段是要素驅動階段（Factor-driven）；第二階段是投資驅動（Investment-driven）；第三階段是創(chuàng)新驅動階段(Innovation-driven)；第四階段是財富驅動階段（Wealth-driven）。前三個階段是產(chǎn)業(yè)國際競爭力增長時期，第四個階段是產(chǎn)業(yè)競爭力下降時期。,企業(yè)的競爭優(yōu)勢,競爭優(yōu)勢是指企業(yè)經(jīng)過長年積累而具備的短

47、時間（2－3年）內不容易被其他企業(yè)復制的，特有的“專長”和“特色”。這里有管理方面的，也有技術方面的，還有市場方面的優(yōu)勢，那么，競爭優(yōu)勢從何而來呢？概括地說，競爭優(yōu)勢取決于企業(yè)所具備的能力，而企業(yè)的能力又取決于企業(yè)所占有的資源，包括有形的資產(chǎn)和無形的資產(chǎn)，通常來說，一個企業(yè)的資源不可能在短時間內迅速擴張,案例分析,案例1：諾基亞的崛起 諾基亞在 20世紀80年代是從事雜亂業(yè)務的聯(lián)合企業(yè) 1994年

48、斯堪的納維亞12％的人口擁有手機，而美國6％。 50自治地方電話公司，制定價格。數(shù)字移動技術領先摩托羅拉。 1996年利潤率8.3%;摩4.1%.,案例2：意大利的瓷磚,到20世紀90年代，意大利一直是世界瓷磚的主要生產(chǎn)和出口國，產(chǎn)量占30％，出口占60％。其生產(chǎn)工藝高超、美感。其生產(chǎn)集中在北部小城薩索羅的一個區(qū)。該區(qū)集中了幾百家生產(chǎn)公司和輔助行業(yè)的公司，在世界上密集度最高。,地中海氣候有利于瓷磚慢慢曬干；意大利

49、人有使用天然石料的傳統(tǒng)，瓷磚的人均使用量全球第一；二戰(zhàn)后建筑業(yè)大繁榮；制造商為爭取到零售渠道而激烈競爭，為此企業(yè)不斷創(chuàng)新（有些產(chǎn)品的生命周期只有幾周），不斷降低成本；其輔助行業(yè)在全球處于領先水平。70年代，生產(chǎn)出現(xiàn)過剩，轉而開拓國際市場，比西班牙和德國成本更低，其市場份額是西班牙的2倍。,案例3:印度軟件產(chǎn)業(yè)的興起(用競爭優(yōu)勢理論來分析),塔塔集團（Tata Group）是19世紀后期由Jamsetji Tata先生創(chuàng)建，開始時從事紡

50、織業(yè)，并逐漸擴展到鋼鐵、電力、汽車、化工等行業(yè)。后來根據(jù)經(jīng)營多樣化的思想，又進入了金融業(yè)、旅館業(yè)、電信業(yè)和IT行業(yè)。Tata集團有80多家公司，現(xiàn)有股東200萬名，公司資產(chǎn)約為113億美元。更多信息，可在www.tata.com上查詢。,第3節(jié) 國際投資理論3.1 壟斷優(yōu)勢理論(美)蒂芬·海默1960年首次提出，經(jīng)金德爾伯格的發(fā)展，成為研究國際投資最早和最有影響的理論。 主要內容：由于有國內和國際市場存在壟

51、斷競爭（市場不完全）的情況，才形成了企業(yè)對外直接投資的社會經(jīng)濟基礎。具有獨占權（具有技術優(yōu)勢；規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢；資金和貨幣優(yōu)勢；組織管理能力優(yōu)勢）的企業(yè)會選擇對外投資。,海默認為跨國公司進行直接投資的動機源自市場缺陷: 首先，市場缺陷意味著有些公司居于壟斷或寡占地位，可能通過同時擁有并控制多家企業(yè)而牟利； 其次，在同一產(chǎn)業(yè)中，當企業(yè)擁有生產(chǎn)某種產(chǎn)品優(yōu)勢時，就自然會想方設法將其發(fā)揮到極致。

52、 這兩方面都說明跨國公司和直接投資出現(xiàn)的可能性。,補償優(yōu)勢,海默還進一步指出，從消除東道國市場障礙的角度看，跨國公司的優(yōu)勢有一種補償?shù)淖饔茫嗉此鼈兤鸫a足以抵消東道國當?shù)仄髽I(yè)的優(yōu)勢。海默的導師金德伯格對此作了進一步引申，列出了各種可能的補償優(yōu)勢，如商標、營銷技巧、專利技術和專有技術、融資渠道、管理技能、規(guī)模經(jīng)濟，等等。,3.2內部化理論 內部化理論是(英)巴克利1976年《跨國公司的未來》一書首次提出，（加拿大）拉

53、格曼于1981年在《跨國公司內幕》一書中，進一步發(fā)展了這一理論。 主要內容：由于存在中間產(chǎn)品市場(包括知識、信息、技術、管理專長等)不完全，不能保證企業(yè)獲利，因此，應把中間產(chǎn)品市場在一個廠商中內部化，就可以降低成本。,內部化的原因1、外部市場機制失敗，這主要是同中間產(chǎn)品的性質和買方不確定性有關。買方不確定性是指買方對技術不了解，賣方對產(chǎn)品保密，不愿透露技術內容，因此跨國公司愿意縱向一體化。橫向和縱向都愿意向國外投資。2

54、、交易成本受各種因素的影響，公司無法控制全部因素。如果實現(xiàn)市場內部化，即把市場建立在公司內部，通過內部轉移價格可以起到潤滑作用。,3、市場內部化可以合理配置資源，提高經(jīng)濟效率。國際直接投資傾向于高技術產(chǎn)業(yè)，強調管理能力，使交易成本最小化，保證跨國公司經(jīng)驗優(yōu)勢，都是為了實現(xiàn)上述各方面要求。由于內部化理論綜合吸收了其他理論的合理內核，能解釋大部分對外直接投資的動因，因而有助于對跨國公司的成因及其對外投資行為的進一步深入理解。,影響內部化的因

55、素,內部化理論的創(chuàng)立者認為，有四種因素將會影響企業(yè)實現(xiàn)中間產(chǎn)品市場的內部化： (1)行業(yè)特定因素，主要包括中間產(chǎn)品的特性，外部市場結構、規(guī)模經(jīng)濟； (2)地區(qū)特定因素，包括地理距離和文化差異等； (3)國別特定因素，包括東道國政府的政治、法律、財政狀況； (4)企業(yè)特定因素，包括企業(yè)的組織結構、管理經(jīng)驗、控制和協(xié)調能力等,3.3國際產(chǎn)品周期理論與區(qū)位優(yōu)勢理論 (Product Cycle Model, PCM) PCM基本結論

56、：第一，隨著產(chǎn)品生命周期的演進，比較優(yōu)勢呈一個動態(tài)轉移的過程，貿易格局和投資格局，隨著比較優(yōu)勢的轉移而發(fā)生變化。第二，每個國家都可以根據(jù)自己的資源條件，生產(chǎn)其具有比較優(yōu)勢的一定生命周期階段上的產(chǎn)品，并通過交換獲得利益。,第三，對外直接投資的動因和基礎，不僅取決于企業(yè)擁有的特殊優(yōu)勢，而且還取決于企業(yè)在特定東道國所獲得的區(qū)位優(yōu)勢，只有這兩方面優(yōu)勢的結合才能使直接投資最終發(fā)生，并給投資者帶來利益。,約翰遜進一步分析了導致跨國公司直接投資的

57、各種區(qū)位優(yōu)勢：勞動力成本；市場需求；貿易壁壘；政府政策。產(chǎn)品周期模型是熊彼特經(jīng)濟發(fā)展理論在貿易領域的進一步擴展。熊彼特1912年出版的德文著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》首次提出了創(chuàng)新這一概念認為技術創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟增長的主要源泉。,熊彼特認為由于創(chuàng)新是自發(fā)的間斷的革命性的而非數(shù)量性的現(xiàn)象,所以資本主義經(jīng)濟發(fā)展過程是一個動態(tài)過程而不是瓦爾拉以來新古典經(jīng)濟學家所描述的靜態(tài)均衡過程。熊彼特的技術創(chuàng)新模型可表述為：1、技術來自于企業(yè)內部的創(chuàng)新部門

58、；2、成功的技術創(chuàng)新使企業(yè)在一定時期內獲得超額利潤形成行業(yè)的暫時壟斷；3、大量模仿者的加入削弱了壟斷者的地位,1947年熊彼特在他的另一著作《資本主義、社會主義和民主》中進一步強調壟斷企業(yè)在創(chuàng)新中的巨大作用。 產(chǎn)品周期模型延續(xù)了企業(yè)創(chuàng)新和新產(chǎn)品的導入給經(jīng)濟帶來間斷性變化這一傳統(tǒng)，著重分析了創(chuàng)新活動對國際貿易和國際投資的影響。,3.4國際生產(chǎn)折衷理論(The Eclectic Theory of International Pr

59、oduction) 又稱國際生產(chǎn)綜合論，是在19世紀70年代來由英國經(jīng)濟學家鄧寧提出的。 把跨國公司經(jīng)營的決定因素概括為三類優(yōu)勢：所有權優(yōu)勢；內部化優(yōu)勢；區(qū)位優(yōu)勢。他認為，直接投資必須同時具備這三類優(yōu)勢。,鄧寧指出，他的折衷理論有三個方面的特點。 1.它吸收了過去20年中出現(xiàn)的各種對外直接投資理論的特長。 2.它和直接投資的所有形式有關。 3.它能夠解釋企業(yè)進行國際經(jīng)營活動的三種主要形式，即直接投資，出

60、口貿易和技術轉移。,1．所有權優(yōu)勢,它包括來自于對有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的占有生產(chǎn)的優(yōu)勢、生產(chǎn)管理上的優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟所產(chǎn)生的優(yōu)勢、由于多國經(jīng)營所形成的優(yōu)勢。,2．內部化優(yōu)勢,企業(yè)通過擴大自己的經(jīng)營活動，將優(yōu)勢的使用內部化。因而企業(yè)將其優(yōu)勢內部化的能力成為企業(yè)進行競爭的關鍵影響因素。,3．區(qū)位優(yōu)勢,如果企業(yè)所有權優(yōu)勢與內部化優(yōu)勢皆有，那么，對該企業(yè)而言，把這些優(yōu)勢與當?shù)匾兀磪^(qū)位因素結合必然使企業(yè)有利可圖。而這些因素是指東道國不可移動的要

61、素稟賦優(yōu)勢及東道國政府對外國企業(yè)的鼓勵或限制政策等。,區(qū)位優(yōu)勢具體表現(xiàn)為：東道國市場的地理分布狀況、生產(chǎn)要素的成本及質量、運輸成本、基礎設施、政府干預范圍與程度、各國的金融制度、國內外市場的差異程度，以及由于歷史、文化、風俗偏好、商業(yè)慣例而形成的心理距離等。,3.5對外直接投資的其他理論(1)預防性投資:亞歷山大.拉姆法勒希認為許多投資往往基于預防性的考慮.(2)提高公司形象:為了提高公司國際形象.(3)追隨領導者,最隨最先進入者

62、。(4)防范風險(5)發(fā)展中國家:保護出口市場;超越配額限制;謀求低成本;分散資產(chǎn);其他原因。,3.5 關于國際投資的基本知識,1.FDI的形式 綠地投資(Green field Investment) 褐地投資(跨國并購，M & A) “綠地投資”：直接投資創(chuàng)建合資或獨資企業(yè)。 “褐地投資”：跨國并購或收購。,并購（fusi

63、on）,嚴格意義上是指兩家或多家企業(yè)將各自的資產(chǎn)與負債合并在一起，組建一個共同擁有的法人企業(yè)。如果一家相關企業(yè)在并購之后消失了，這樣的并購稱之為吞并式并購；如果兩家相關企業(yè)在并購之后都消失了，這樣的并購稱之為創(chuàng)建新企業(yè)式并購。以上兩種并購的法律后果是不同的。實際上，最常見的是吞并式并購。,收購（acquisition）,即通過購買或交換股票的方式，實現(xiàn)對目標企業(yè)的控制或重新組織。在收購的情況下，一家企業(yè)通過購買持有目標企業(yè)的股票，改變目

64、標企業(yè)的產(chǎn)權，從而間接地實現(xiàn)對目標企業(yè)資產(chǎn)的持有。,2.FDI的存量與流量,存量：指在給定的時間點上外資擁有資產(chǎn)的總累積值。流量：在一段時間內所進行的FDI數(shù)量。FDI流入FDI流出,3.關于FDI信心指數(shù)和對FDI吸引力,FDI信心指數(shù) 是用來衡量在特定市場上投資的可能性，為的是洞察未來全球FDI走向。自從1998年第一次制定FDI信心指數(shù)排行開始，在排行榜上前十位的地區(qū)都會在調查公布的第二年吸引比前一年多于

65、4成的FDI資金流。,同樣，在調查結果公布后，排在前5位的國家吸引了37%的全球FDI資金流，前25位的國家總共吸引72%的資金流。 根據(jù)第二年的FDI流動，F(xiàn)DI信心指數(shù)國家排行與這些國家相關經(jīng)濟表現(xiàn)有很強的關聯(lián)性。,FDI信心指數(shù)是對全球1000強公司的CEO, CFO (首席財務官)和其他高級決策人員進行的年度調查, 此項調查由科爾尼公司屬下的全球經(jīng)濟政策委員會主辦。調查樣本的國家和部門分布處于全球1000強公司總體的正態(tài)分布合理

66、區(qū)間內。 指數(shù)范圍在0-3之間，3表示具有極高的吸引力，0表示無吸引力。,科爾尼公司(www.atkearney.com)是世界上規(guī)模最大的管理咨詢公司之一。作為一個全球性公司，它在37個國家設立了60多個分支機構，覆蓋了主要市場和新興市場。科爾尼公司為世界一流公司提供戰(zhàn)略、運營、組織和技術咨詢以及高級獵頭服務?？茽柲峁臼侨蚍疹I導者EDS旗下的高價值管理咨詢子公司。,EDS是一家向客戶提供與電子信息相關的企業(yè)策略、解決方案、服務

67、和產(chǎn)品，全球領先的信息技術服務公司。EDS創(chuàng)立于1962年，由一個人、1000美元和一個遠大的抱負發(fā)展到今天，擁有14萬名員工，年營業(yè)額近200億美元的跨國公司。,目前，EDS向全世界提供了220萬臺電腦，46,000臺服務器，并向750位客戶提供網(wǎng)絡主機租賃。公司客戶在全球范圍內的通訊、零售業(yè)、能源工業(yè)、金融服務、政府部門、醫(yī)療機構、制造業(yè)和運輸行業(yè)擁有超過9000名的客戶。在2000年，EDS簽訂的合同金額為326億美元，業(yè)務收

68、入達到192億美元，其中42%來源于美國以外的國家和地區(qū)。,EDS全球服務中心進駐中國武漢在亞洲以外，幾乎沒有人知道武漢，這卻并不能降低這座坐擁900萬人口、以中國九省通衢之地著稱的城市的戰(zhàn)略意義。正是基于這種戰(zhàn)略意義EDS在這座城市建立了全球服務中心（GSC）。,FDI吸引力,對FDI（外國直接投資）的吸引力主要包括以下因素：一是市場潛力因素，一個潛在巨大的市場對吸引外資具有重要的作用。二是政局和法律因素。政局不穩(wěn)定直接影響投資