轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長研究——基于索洛模型基礎(chǔ)上的分析.pdf

1、自上個世紀八十年代末九十年代初以來，轉(zhuǎn)型國家政治、經(jīng)濟以及社會方面的改革和發(fā)展深受國際學(xué)術(shù)界和政策界的關(guān)注。本文主要對轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型領(lǐng)域進行研究。轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長及其決定因素的分析是本文的核心內(nèi)容，獨聯(lián)體和中東歐國家則是本文研究的主要對象。論文最后也對中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和增長的若干問題進行了分析，不過研究局限于幾個具體環(huán)節(jié)。 十多年來轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟改革和發(fā)展方面的理論文獻還是比較豐富的，但是在轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長及其因素分析，尤其是實證研

2、究方面還存在一些空白點。因此，本文以現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論作為研究基石，從勞動力、投資、技術(shù)進步、金融貿(mào)易自由化以及制度因素等方面，對1990年到2003年轉(zhuǎn)型國家的經(jīng)濟增長以及各要素的決定作用等問題進行深入地分析和研究。 從論文的章節(jié)安排來看： 第一，明確本文的研究對象、目的以及方法，在此基礎(chǔ)上，就本文需要研究的基本問題及其理論和現(xiàn)實意義做出回答，進一步確立本文的結(jié)構(gòu)安排并選擇可行的研究方法，闡述本文研究的重要意義及其原創(chuàng)性

3、所在。 第二，從現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論入手，在闡述經(jīng)濟增長相關(guān)理論與歷史溯源的同時，重點引入索洛經(jīng)濟增長模型。并根據(jù)本文研究轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長問題的特殊性，對索洛增長模型進行理論修正和模型擴展。在此基礎(chǔ)上，對轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長及其決定因素進行總體性的實證計量分析。 第三，對轉(zhuǎn)型國家金融發(fā)展、資本積累和貿(mào)易自由化進行考察和研究，具體分析轉(zhuǎn)型時期金融和銀行業(yè)的改革，投資、資本積累與金融自由化進程中的外資流動，以及以貿(mào)易增長、貿(mào)易開放和

4、貿(mào)易平衡為主要內(nèi)容的貿(mào)易自由化。 第四，分析勞動力市場發(fā)展和技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的作用和影響問題，前一問題主要從勞動力增長、就業(yè)和失業(yè)問題、人力資本積累以及勞動力流動等方面展開；后一問題則主要考察轉(zhuǎn)型國家技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴散和技術(shù)轉(zhuǎn)移對經(jīng)濟增長的作用關(guān)系，論證技術(shù)進步是否顯著促進經(jīng)濟增長。 第五，對轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟制度的重建和加入世界貿(mào)易組織問題進行分析，在對轉(zhuǎn)型時期經(jīng)濟制度和市場結(jié)構(gòu)的改革做出總體性描述后，采用適當?shù)淖兞恐笜梭w

5、系，設(shè)計經(jīng)濟轉(zhuǎn)型狀態(tài)變量以及WTO變量，并從計量角度刻畫這些具有顯著政策性意義的變量與經(jīng)濟增長的關(guān)系。 第六，就中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期與經(jīng)濟增長相關(guān)的一些問題進行探討。一方面，在前文研究的基礎(chǔ)上對中國經(jīng)濟增長及其因素進行實證分析和比較。另一方面，也對勞動力結(jié)構(gòu)和技術(shù)進步、金融自由化和銀行業(yè)開放、以及金融服務(wù)貿(mào)易承諾自由化指標等具體問題作了進一步的考察和研究。 本文的主要結(jié)論包括： 第一，轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長研究具有一定的特

6、殊性和代表性，一方面對經(jīng)濟增長產(chǎn)生影響和作用的經(jīng)濟性因素為數(shù)眾多，另一方面資本、勞動力等經(jīng)濟生產(chǎn)過程中的傳統(tǒng)投入要素，在轉(zhuǎn)型時期具有不同的表現(xiàn)形式。從整體上來看，解決嚴重的失業(yè)問題、積極引入外資、促進金融自由化和貿(mào)易開放，以及加快經(jīng)濟制度重建和融入世界多邊貿(mào)易體系等因素對轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長具有最重要的決定作用，這一點無論從理論考察還是實證結(jié)果上都得到了充分支持。 第二，在經(jīng)濟全球化的背景下，金融和貿(mào)易自由化以及由它們本身推動的銀行

7、改革、外資流入(尤其是FDI)以及貿(mào)易開放將是轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟改革和發(fā)展的必然方向。FDI對絕大多數(shù)轉(zhuǎn)型國家而言都是最重要的一種引資方式，它也是轉(zhuǎn)型時期形成固定資本投資的重要來源。而吸引外資和FDI的力度又直接與轉(zhuǎn)型國家銀行主導(dǎo)型金融體系的穩(wěn)健性具有密切聯(lián)系。在融入世界市場的貿(mào)易自由化進程中，中東歐國家明顯走在獨聯(lián)體國家的前面。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易條件上中東歐國家顯示出更多的相對優(yōu)勢，并最終體現(xiàn)為對經(jīng)濟增長的促進作用；此外，這些國家能夠在世界多

8、邊貿(mào)易體系的框架中充分享受成員國資格帶來的諸多收益，而俄羅斯、烏克蘭、哈薩克斯坦等獨聯(lián)體國家至今還游離在WTO之外。 第三，從技術(shù)進步與經(jīng)濟增長的實證分析結(jié)果來看，轉(zhuǎn)型國家技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴散和技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的促進作用并不是十分顯著。首先，沒有證據(jù)顯示較高的R&D投入能夠帶來技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)吸收能力的提高，進而引起內(nèi)生的技術(shù)增長帶動經(jīng)濟發(fā)展。其次，解決嚴重的失業(yè)問題，增加就業(yè)，增加生產(chǎn)過程中勞動力的投入相對于人力資本的積累而言具

9、有更加重要的現(xiàn)實意義。最后，內(nèi)生技術(shù)增長以及FDI和國際貿(mào)易帶來的技術(shù)擴散并不是轉(zhuǎn)型國家技術(shù)進步和勞動生產(chǎn)率增長的重要載體。關(guān)于轉(zhuǎn)型國家技術(shù)水平和勞動生產(chǎn)率增長的真正決定因素，還有待進一步研究。 第四，通過設(shè)計經(jīng)濟轉(zhuǎn)型狀態(tài)變量和WTO變量這兩個具有顯著政策性含義的經(jīng)濟指標，可以進一步解釋和衡量轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長中一些潛在的但又無法真實界定的決定性因素的來源。這是從理論和實證上對經(jīng)濟增長模型的擴展，也是本文具有原創(chuàng)性的研究內(nèi)容之一。

10、研究和分析的結(jié)果再一次證實，刻畫經(jīng)濟制度和結(jié)構(gòu)調(diào)整以及市場培育和發(fā)展的狀態(tài)指標對轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長具有明顯的積極作用，而這一點恰恰正是顯示出研究轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長問題時的特殊性，因為在非轉(zhuǎn)型國家經(jīng)濟增長決定性因素分析中這類要素往往容易被忽略掉。從CEMA框架到WTO框架轉(zhuǎn)移的意義也不僅僅在于貿(mào)易結(jié)構(gòu)和導(dǎo)向的重新定位，更重要的意義在于：加入世界貿(mào)易組織已經(jīng)成為轉(zhuǎn)型國家得到國際社會認可的一種標志，同時加入世界貿(mào)易組織也將成為轉(zhuǎn)型國家新一輪全面發(fā)