外商直接投資（FDI）技術效應與本土企業(yè)技術能力成長研究.pdf

1、FDI不僅能推動一國或地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，而且在理論上，通過FDI技術外溢本身所具有的較強的外部性特征，即示范-模仿、競爭、聯(lián)系、培訓和集聚等五種效應，客觀上有利于促進東道國本土企業(yè)實現(xiàn)自身技術能力的提升。從現(xiàn)有的、基于不同的視角、數(shù)據(jù)來源和分析方法而得出的技術溢出實證研究資料來看，觀點比較一致的是發(fā)達國家之間的技術溢出呈正向效應，而發(fā)達國家與欠發(fā)達國家之間的技術溢出效應卻不盡相同，這與欠發(fā)達國家自身技術吸納能力和市場競爭環(huán)境有著直接聯(lián)系。

2、FDI的主體即發(fā)達國家的跨國公司，作為全球80％以上先進技術的主要擁有者，其技術轉移雖然具有較強的內(nèi)部化特征，卻不能完全內(nèi)在化技術溢出。由于受東道國政府的政策影響，以及市場競爭的需要，研發(fā)成本的考慮和科研風險的規(guī)避，跨國公司投資的技術擴散和溢出存在一定的必然性?？鐕就ㄟ^對外直接投資，往往會對東道國本土企業(yè)產(chǎn)生非意愿的或主動的技術溢出和擴散，這對東道國本土企業(yè)技術能力成長產(chǎn)生積極影響。事實上，跨國公司已經(jīng)成為包括中國在內(nèi)的所有發(fā)展中國

3、家獲得先進技術的最現(xiàn)實的主導渠道。但是，由于跨國公司極力控制核心技術擴散，加之發(fā)展中國家落后的技術水平、“原子”結構的產(chǎn)品市場結構、低下的人力資本存量與質量、不完善的要素市場以及不健全的公共服務等客觀因素，都大大制約發(fā)展中國家企業(yè)對跨國公司先進技術的吸納和創(chuàng)新。在二十多年的開放中，跨國公司對于中國本土企業(yè)技術能力成長和升級發(fā)揮了重要作用。FDI的進入，在給中國本土企業(yè)帶來殘酷競爭的同時，也為其打造了一個向技術先進者開展學習、交流和合作的

4、平臺，因而就其負面效應而言，F(xiàn)DI并非直接導致我國的本土企業(yè)技術落后和退步的根本原因，本土企業(yè)自身技術吸納、創(chuàng)新能力薄弱和制度缺失等因素才是制約FDI在華技術外溢效應的關鍵所在。由此，政府和本土企業(yè)都應認真反思當前的利用外資策略，從著眼于提升本土企業(yè)的技術能力角度，研究制定在新形勢下招商引資的戰(zhàn)略規(guī)劃及政策措施，即突出技術創(chuàng)新過程的政府責任，強化本土企業(yè)自主創(chuàng)新主體意識，完善本土企業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境，營造公平競爭的市場環(huán)境，加大國家技術標

5、準發(fā)展戰(zhàn)略研究，加強本土技術人才的培養(yǎng)和使用等等。 本文創(chuàng)新之處在于：一方面，關于本課題研究在國內(nèi)的國際經(jīng)濟理論領域處在邊緣階段，以往的研究成果多側重FDI技術效應與經(jīng)濟增長研究，或者與廣義的國內(nèi)企業(yè)(含三資企業(yè))技術發(fā)展研究，本課題則明確定位在FDI技術效應與本土企業(yè)技術能力成長內(nèi)在關聯(lián)機制研究，立意新且具有較強的現(xiàn)實指導意義；另一方面，在以往的研究成果中，東道國基本上被解釋為被動地接受跨國公司的技術溢出，故本土企業(yè)實際技術能