投資項(xiàng)目前期咨詢論證及可行性研究與項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編寫(xiě)知識(shí)講解

1、二○○八年,投資項(xiàng)目前期咨詢論證可行性研究與項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編寫(xiě),· 2 ·,目 錄,項(xiàng)目周期與投資項(xiàng)目前期論證投資體制改革對(duì)項(xiàng)目前期論證的新要求核準(zhǔn)制與項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫(xiě)審批制與政府投資可行性研究報(bào)告的編寫(xiě)企業(yè)投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編寫(xiě) 幾類項(xiàng)目前期論證工作的特殊要求 可行性研究和項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告案例,· 3 ·,項(xiàng)目周期與投資項(xiàng)目前期論證,第一部分,· 4 ·,歐洲

2、聯(lián)盟對(duì)項(xiàng)目周期的劃分,規(guī)劃,識(shí)別,評(píng)估,融資,實(shí)施,后評(píng)價(jià),· 5 ·,世界銀行的項(xiàng)目周期,篩選,準(zhǔn)備,評(píng)定,談判 & 申報(bào)理事會(huì),執(zhí)行 & 監(jiān)督,評(píng)估,· 6 ·,亞行項(xiàng)目周期（ADB Project Cycle）,,Project Identification項(xiàng)目鑒別,PPTA & Loan Preparation技援及貸款準(zhǔn)備,Project Complet

3、ion項(xiàng)目竣工,Project Imple-mentation項(xiàng)目實(shí)施,Loan Negotiation貸款談判,· 7 ·,我國(guó)項(xiàng)目周期各階段的活動(dòng),1、投資意向的提出2、市場(chǎng)研究與投資機(jī)會(huì)識(shí)別3、項(xiàng)目建議書(shū)4、初步可行性研究5、可行性研究（項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告）6、工程咨詢?cè)u(píng)估7、投資決策8、初步設(shè)計(jì)9、招標(biāo)投標(biāo)10、投資準(zhǔn)備,11、特殊技術(shù)方案設(shè)計(jì)12、施工圖設(shè)計(jì)13、施工

4、組織設(shè)計(jì)14、施工準(zhǔn)備15、施工過(guò)程16、生產(chǎn)準(zhǔn)備17、中間評(píng)價(jià)18、竣工驗(yàn)收19、投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)與投資回收20、項(xiàng)目后評(píng)估,· 8 ·,項(xiàng)目周期不同階段的工作量,,項(xiàng)目階段性工作,,,,,,,項(xiàng)目決策階段,項(xiàng)目準(zhǔn)備階段,項(xiàng)目實(shí)施階段,項(xiàng)目竣工階段,項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段,項(xiàng)目工作量,項(xiàng)目工作量曲線,,,1,2,,,3,,4,,5,,項(xiàng)目可行性研究,項(xiàng)目評(píng)估與決策,,6,項(xiàng)目設(shè)計(jì)與融資,設(shè)備材料采購(gòu),項(xiàng)目施工與

5、設(shè)備安裝,項(xiàng)目試生產(chǎn)與竣工驗(yàn)收,項(xiàng)目運(yùn)營(yíng),4,項(xiàng)目里程碑,,圖例說(shuō)明,I,II,III,IV,· 9 ·,費(fèi)用和人力投入開(kāi)始比較低，然后逐漸升高，在項(xiàng)目的實(shí)施階段，達(dá)到最高峰。此后逐漸下降，直到項(xiàng)目的終止。項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性最高，隨著任務(wù)一項(xiàng)項(xiàng)的完成，不確定因素逐漸減少，項(xiàng)目成功完成的概率將會(huì)逐漸增加。隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，項(xiàng)目變更和改正錯(cuò)誤所需要的花費(fèi)將隨著項(xiàng)目生命期的推進(jìn)而激增。項(xiàng)目關(guān)系人的影響逐步降低。,項(xiàng)

6、目周期各項(xiàng)活動(dòng)的特點(diǎn),· 10 ·,項(xiàng)目周期中的前期工作 投資機(jī)會(huì)研究 初步可行性研究 可行性研究 工程咨詢?cè)u(píng)估 初步設(shè)計(jì) 施工準(zhǔn)備,· 11 ·,（一）投資機(jī)會(huì)研究投資機(jī)會(huì)研究（Opportunity Study），也稱投資機(jī)會(huì)鑒別，是指為尋求有價(jià)值的投資機(jī)會(huì)而對(duì)項(xiàng)目的有關(guān)背景、資源條件、市場(chǎng)狀況等所進(jìn)行的初步調(diào)查研究和分析預(yù)測(cè)，是項(xiàng)目前期工作中的一種預(yù)備性的調(diào)查研究；建設(shè)

7、投資和生產(chǎn)成本的估算主要是參考類似項(xiàng)目套算，其精確度在士30%左右。,· 12 ·,選擇投資機(jī)會(huì)的基本要求符合合理配置和有效利用資源的要求；符合區(qū)域規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、城市規(guī)劃等要求；符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策的要求；符合保護(hù)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展的要求。,· 13 ·,（二）初步可行性研究1、概念及特征初步可行性研究（Pre-feasibility Study）,也稱預(yù)可行性研究，是在

8、機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行的進(jìn)一步技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，為項(xiàng)目是否可行進(jìn)行初步判斷。研究的主要目的是判斷項(xiàng)目是否值得投入更多的人力和資金進(jìn)行進(jìn)一步深入研究，判斷項(xiàng)目的設(shè)想是否有生命力，并據(jù)以做出是否進(jìn)行投資的初步?jīng)Q定。,· 14 ·,2、初步可行性研究的重點(diǎn),（1）項(xiàng)目目標(biāo)及功能定位效益目標(biāo)投資規(guī)模目標(biāo)項(xiàng)目功能定位市場(chǎng)目標(biāo)定位,· 15 ·,（2）項(xiàng)目方案構(gòu)思 項(xiàng)目方案構(gòu)思是指對(duì)未

9、來(lái)投資項(xiàng)目的目標(biāo)、功能、范圍以及項(xiàng)目涉及的各主要因素和大體輪廓的設(shè)想與初步界定。,（3）項(xiàng)目方案初步論證 論證內(nèi)容： 一是項(xiàng)目的構(gòu)成，包括產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來(lái)源、工藝路線、設(shè)備選型、廠址比較和建設(shè)速度；二是比較粗略地估算經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，進(jìn)行財(cái)務(wù)及經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，并采用快速評(píng)價(jià)法進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)。,· 16 ·,,（三）可行性研究可行性研究(Feasibility Study)是通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的主要內(nèi)容和配套條件，

10、如市場(chǎng)需求、資源供應(yīng)、建設(shè)規(guī)模、工藝路線、設(shè)備選型、環(huán)境影響、資金籌措、盈利能力等，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，并對(duì)項(xiàng)目建成以后可能取得的財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會(huì)環(huán)境影響進(jìn)行預(yù)測(cè)，從而提出該項(xiàng)目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢意見(jiàn)，為項(xiàng)目決策提供依據(jù)的一種綜合性的系統(tǒng)分析方法。,· 17 ·,,主要特點(diǎn) 預(yù)見(jiàn)性。可行性研究不僅要對(duì)歷史、現(xiàn)狀資料進(jìn)行研究和分析，更重要的是要對(duì)未來(lái)的市場(chǎng)需

11、求、投資效益進(jìn)行預(yù)測(cè)和估算。 客觀性?？尚行匝芯渴窃谡{(diào)查研究的基礎(chǔ)上，實(shí)事求是地按照客觀情況進(jìn)行論證和評(píng)價(jià)。可靠性?？尚行匝芯恳_定項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)措施，以保證項(xiàng)目的安全性和可靠性，同時(shí)也要否定不可行的項(xiàng)目或方案，以避免投資損失?？茖W(xué)性。可行性研究要應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，進(jìn)行市場(chǎng)預(yù)測(cè)，要運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系來(lái)分析項(xiàng)目的盈利能力和償債能力，為項(xiàng)目決策提供科學(xué)依據(jù)。,· 18 ·,主要內(nèi)容（以工業(yè)項(xiàng)目為例）

12、,（1）項(xiàng)目建設(shè)的必要性（2）市場(chǎng)預(yù)測(cè)（3）建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案（4）廠址選擇（5）技術(shù)、主要設(shè)備和工程方案（6）主要原材料燃料的消耗和供應(yīng)（7）總圖運(yùn)輸與公用工程（8）節(jié)能和節(jié)水措施,（9）勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防 （10）組織機(jī)構(gòu)與人力資源配置 （11）實(shí)施進(jìn)度 （12）投資估算 （13）融資方案 （14）財(cái)務(wù)評(píng)價(jià) （15）風(fēng)險(xiǎn)分析,· 19 ·,可行性研究報(bào)告的深度要求 （1）

13、內(nèi)容齊全，結(jié)論明確，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，論據(jù)充分，能滿足企業(yè) 投資決策定方案定項(xiàng)目的需要； （2）選用主要設(shè)備的規(guī)格、參數(shù)能滿足預(yù)定貨的要求； （3）引進(jìn)技術(shù)設(shè)備的資料能滿足合同談判的要求； （4）重大技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方案有兩個(gè)以上方案的比選； （5）確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，能滿足初步設(shè)計(jì)的要求； （6）對(duì)建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的估算，精確度要求達(dá)到±10%左右； （7）推薦的融資方案能滿足銀行

14、等金融機(jī)構(gòu)信貸決策的要求。,· 20 ·,（四）項(xiàng)目評(píng)估 項(xiàng)目前評(píng)估是在可行性研究或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的基礎(chǔ)上，按照一定的目標(biāo)，對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)行系統(tǒng)地分析和判斷、權(quán)衡各種方案的利弊，向委托單位提出明確的評(píng)估結(jié)論。 項(xiàng)目評(píng)估包括企業(yè)委托對(duì)其投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估、項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估、項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)委托對(duì)涉及政府投資的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的評(píng)估、項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估、貸

15、款銀行自行組織的對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告融資方案的評(píng)估，投資者委托的項(xiàng)目評(píng)估等各種形式。,· 21 ·,評(píng)估主要要求 項(xiàng)目評(píng)估要從委托者的需求出發(fā)，對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行全面的論證評(píng)價(jià)，預(yù)測(cè)項(xiàng)目未來(lái)的發(fā)展前景，提出建議，為委托者提出建設(shè)性的咨詢意見(jiàn)。 強(qiáng)調(diào)不同的委托者對(duì)評(píng)估所關(guān)心的內(nèi)容和重點(diǎn)有很大差別,· 22 ·,（五）初步設(shè)計(jì) 1、初步設(shè)計(jì)的作用和依據(jù) 初

16、步設(shè)計(jì)是項(xiàng)目的總體設(shè)計(jì)、布局設(shè)計(jì)、主要的工藝流程、設(shè)備的選型和安裝設(shè)計(jì)、土建工程量及費(fèi)用的估算等。 對(duì)于政府投資項(xiàng)目，初步設(shè)計(jì)的依據(jù)是經(jīng)政府批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告。 對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，初步設(shè)計(jì)的依據(jù)是董事會(huì)對(duì)項(xiàng)目的批準(zhǔn)意見(jiàn)。,· 23 ·,2、初步設(shè)計(jì)的深度要求 初步設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)滿足編制施工招標(biāo)文件、主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖設(shè)計(jì)文件的需要，是下一階段施工圖設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)。其深度應(yīng)滿足以下要求：

17、設(shè)計(jì)方案的比選和確定； 土地征用(或者受讓)； 主要設(shè)備材料招標(biāo)采購(gòu)； 建設(shè)投資的控制； 施工圖設(shè)計(jì)的編制； 施工組織設(shè)計(jì)的編制； 施工準(zhǔn)備和生產(chǎn)準(zhǔn)備等。,· 24 ·,3、初步設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容（以工業(yè)項(xiàng)目為例）（1）初步系統(tǒng)設(shè)計(jì)，繪制各工藝系統(tǒng)的流程圖；（2）通過(guò)計(jì)算確定各系統(tǒng)的規(guī)模和設(shè)備參數(shù)并繪制管道及儀表圖；（3）編制設(shè)備的規(guī)程及數(shù)據(jù)表以供招標(biāo)使用；（4）土建工程量的估算；（5）項(xiàng)目費(fèi)用估算

18、。,· 25 ·,（六）施工準(zhǔn)備 大中型項(xiàng)目的開(kāi)工條件 1、項(xiàng)目法人已經(jīng)成立。 2、項(xiàng)目已經(jīng)獲得政府部門核準(zhǔn)。 3、項(xiàng)目資本金和其他建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)。 4、項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)大綱已經(jīng)編制完成。 5、項(xiàng)目主體工程的施工單位已經(jīng)招標(biāo)選定，施工承包合同已 經(jīng)簽訂。 6、項(xiàng)目法人與項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位已簽訂設(shè)計(jì)圖紙交付協(xié)議。 7、項(xiàng)

19、目施工監(jiān)理單位已通過(guò)招標(biāo)選定。 8、項(xiàng)目征地、拆遷和施工場(chǎng)地“四通一平”工作已經(jīng)完成。 9、項(xiàng)目建設(shè)需要的主要設(shè)備和材料已經(jīng)訂貨，建筑材料已落 實(shí)來(lái)源和運(yùn)輸條件。 雖然投資體制改革后國(guó)家一般不再進(jìn)行開(kāi)工審批，但為了保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，企業(yè)應(yīng)確保項(xiàng)目具備開(kāi)工條件后才能進(jìn)行開(kāi)工建設(shè)，這是項(xiàng)目管理自身規(guī)律的要求。上述開(kāi)工條件中，第4條至第9條工作內(nèi)容均是施工準(zhǔn)備階段應(yīng)當(dāng)完成的。,· 26

20、·,投資體制改革對(duì)項(xiàng)目前期論證的新要求,第二部分,· 27 ·,國(guó)務(wù)院于2004年7月發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，是指導(dǎo)我國(guó)今后一定時(shí)期投資體制改革工作的綱領(lǐng)性文件，對(duì)今后投資體制改革的一系列方向性、原則性問(wèn)題進(jìn)行了闡述，內(nèi)容全面，影響深遠(yuǎn)，引起了社會(huì)各界的高度關(guān)注?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》發(fā)布后，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部、商務(wù)部、國(guó)土資源部、國(guó)家環(huán)保總局等有關(guān)部門發(fā)布了一系列配套文件

21、。,· 28 ·,企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于改進(jìn)和完善報(bào)請(qǐng)國(guó)務(wù)院審批或核準(zhǔn)投資項(xiàng)目的管理辦法國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制指導(dǎo)意見(jiàn)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于審批地方政府投資項(xiàng)目有關(guān)規(guī)定國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦法中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法,投資項(xiàng)目審查管理的有關(guān)政府文件：,· 29

22、83;,中央預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資補(bǔ)助資金財(cái)政財(cái)務(wù)管理暫行辦法中央預(yù)算內(nèi)固定資產(chǎn)投資貼息資金財(cái)政財(cái)務(wù)管理暫行辦法國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款贈(zèng)款管理辦法國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理暫行辦法建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審管理辦法關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分級(jí)審批的通知關(guān)于加強(qiáng)投資項(xiàng)目節(jié)能審查和評(píng)估的通知；關(guān)于發(fā)布“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本”的通知；國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開(kāi)工項(xiàng)目管理的通知,· 30 ·,項(xiàng)目前期論證的主要

23、內(nèi)容,投資項(xiàng)目的前期論證咨詢是工程咨詢的核心內(nèi)容之一。從前期咨詢所涉及的不同角度，對(duì)前期咨詢服務(wù)的內(nèi)容可以進(jìn)行如下劃分：（1）企業(yè)投資項(xiàng)目的前期決策咨詢 是指咨詢工程師接受企業(yè)委托，從企業(yè)自身發(fā)展的角度對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目提供前期咨詢服務(wù)，主要包括進(jìn)行投資機(jī)會(huì)研究、編制初步可行性研究報(bào)告和可行性研究報(bào)告，為企業(yè)投資決策提供專業(yè)咨詢服務(wù)。,· 31 ·,（2）政府投資項(xiàng)目的前期決策咨詢 是指咨詢工程師接受政府部

24、門或其出資人代表的委托，從提高政府性資金使用效率的角度，對(duì)使用政府性資金的投資項(xiàng)目編寫(xiě)項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告。（3）企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案咨詢 是指對(duì)于企業(yè)投資不使用政府性資金的項(xiàng)目，咨詢工程師接受企業(yè)委托，按照政府核準(zhǔn)機(jī)關(guān)或備案機(jī)關(guān)的要求，編寫(xiě)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目備案相關(guān)文件，以取得政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)或備案等行政許可的工程咨詢服務(wù)。,· 32 ·,（4）資金申請(qǐng)咨詢 是指咨詢工程師接受企業(yè)

25、或地方政府的委托，編寫(xiě)資金申請(qǐng)報(bào)告，以獲得政府有關(guān)投資補(bǔ)助、貸款貼息、轉(zhuǎn)貸等資金申請(qǐng)的工程咨詢服務(wù)。（5）工程咨詢?cè)u(píng)估 是指咨詢工程師接受政府部門、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等單位的委托，對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告等項(xiàng)目前期研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估論證的咨詢服務(wù)。,· 33 ·,政府審查項(xiàng)目重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容,在新的投資體制下，對(duì)于不同類型的投資項(xiàng)目，政府審查的重點(diǎn)不同，以改變過(guò)去那種不分投資主體、不分

26、資金來(lái)源，采用統(tǒng)一審批模式的做法。對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，政府部門將其定位為公共利益的維護(hù)者、社會(huì)事務(wù)的管理者，從公共性、外部性的角度進(jìn)行審查；對(duì)于政府投資項(xiàng)目，政府部門具有雙重角色，一方面是社會(huì)事務(wù)的管理者，另一方面又是資金的提供者，對(duì)項(xiàng)目審查的內(nèi)容應(yīng)比企業(yè)投資項(xiàng)目更廣。,· 34 ·,政府部門重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)：,發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入資源開(kāi)發(fā)、資源節(jié)約和綜合利用節(jié)能方案建設(shè)用地；征地拆遷和移民安置；環(huán)境

27、和生態(tài)影響；經(jīng)濟(jì)影響；社會(huì)影響；自主創(chuàng)新能力； 設(shè)備國(guó)產(chǎn)化；,· 35 ·,產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)安全影響；公共安全影響；消防保障措施；地震、地質(zhì)災(zāi)害影響；生產(chǎn)安全；軍事安全影響；循環(huán)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題；資源供應(yīng)安全；水土保持；項(xiàng)目用海影響；自然及文化遺產(chǎn)影響；壓覆礦床及文物；,· 36 ·,防洪、通航安全影響；生態(tài)自然修復(fù)；項(xiàng)目的社會(huì)需求和市場(chǎng)可接受性； 政府投資項(xiàng)目建設(shè)方案是否合

28、理；政府投資項(xiàng)目建設(shè)配套條件是否具備； 政府投資估算和資金籌措方案是否合理；政府投資項(xiàng)目的盈利能力、債務(wù)清償能力；項(xiàng)目對(duì)公共財(cái)政的影響；項(xiàng)目實(shí)施方案（包括政府出資人代表、項(xiàng)目法人機(jī)構(gòu)及管理模式、項(xiàng)目招標(biāo)方案、政府項(xiàng)目的代建方案等）； 風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避措施分析。,· 37 ·,政府部門對(duì)上述事項(xiàng)的關(guān)注，通過(guò)以下方式來(lái)實(shí)現(xiàn)：間接管理方式。即通過(guò)制定和完善有關(guān)政策法規(guī)，并加強(qiáng)執(zhí)法檢查，確保項(xiàng)目業(yè)主單位按照政府意圖

29、來(lái)實(shí)施項(xiàng)目，這是我國(guó)行政體制及政府投資體制改革繼續(xù)努力的方向；行政許可審查，包括對(duì)投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)和備案。這是目前我國(guó)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行管理的主導(dǎo)方式。,政府管理和審查項(xiàng)目的方式：,· 38 ·,行政許可審查，通過(guò)三種渠道來(lái)完成：地方政府職能部門的審查。按照屬地管理的原則，由項(xiàng)目所在地的相關(guān)政府職能部門層層審查，并上報(bào)到最終有決定權(quán)的部門做出最終審核。行業(yè)部門的前置性審查。各行業(yè)職能部門對(duì)特定事項(xiàng)進(jìn)行審查。如環(huán)

30、保部門對(duì)環(huán)評(píng)文件進(jìn)行審批，水利部門對(duì)水土保持論證報(bào)告進(jìn)行審查；國(guó)土資源部門對(duì)項(xiàng)目用地進(jìn)行預(yù)審；城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對(duì)選址規(guī)劃進(jìn)行審查等等。對(duì)于完成行業(yè)職能部門前置性審查及地方政府審查的項(xiàng)目，最終報(bào)送投資主管部門進(jìn)行項(xiàng)目最終審查，以便決定是否予以投資建設(shè)的行政許可。,· 39 ·,投資主管部門對(duì)投資項(xiàng)目的管理分別實(shí)行審批、核準(zhǔn)和備案的管理方式。對(duì)于政府直接投資和資本金注入的政府投資項(xiàng)目，實(shí)行審批制，對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性

31、研究報(bào)告、開(kāi)工報(bào)告進(jìn)行審批。對(duì)于不使用政府直接投資和資本金注入的企業(yè)投資項(xiàng)目，若屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》范圍內(nèi)，實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行核準(zhǔn)；對(duì)于不使用政府直接投資和資本金注入的企業(yè)投資項(xiàng)目，若不屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》范圍內(nèi)，實(shí)行備案制，一般需要進(jìn)行網(wǎng)上備案；對(duì)于申請(qǐng)政府投資補(bǔ)助及貸款貼息的項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)“資金申請(qǐng)報(bào)告”進(jìn)行審批。,· 40 ·,各類投資項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)必須符合下列條件：符合國(guó)家產(chǎn)

32、業(yè)政策、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、土地供應(yīng)政策和市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。已經(jīng)完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。實(shí)行審批制的政府投資項(xiàng)目已經(jīng)批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告，其中需審批初步設(shè)計(jì)及概算的項(xiàng)目已經(jīng)批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)及概算；實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，已經(jīng)核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，已經(jīng)完成備案手續(xù)。,· 41 ·,規(guī)劃區(qū)內(nèi)的項(xiàng)目選址和布局必須符合城鄉(xiāng)規(guī)劃，并依照城鄉(xiāng)規(guī)劃法的有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)規(guī)劃許可手續(xù)。需要申請(qǐng)使用土地的項(xiàng)目必須依法取得用

33、地批準(zhǔn)手續(xù)，并已經(jīng)簽訂國(guó)有土地有償使用合同或取得國(guó)有土地劃撥決定書(shū)。其中，工業(yè)、商業(yè)、旅游、娛樂(lè)和商品住宅等經(jīng)營(yíng)性投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法以招標(biāo)、拍賣或掛牌出讓方式取得土地。,· 42 ·,已經(jīng)按照建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理、分級(jí)審批的規(guī)定完成環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批。已經(jīng)按照規(guī)定完成固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查。建筑工程開(kāi)工前，建設(shè)單位依照建筑法的有關(guān)規(guī)定，已經(jīng)取得施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告，并采取保證建設(shè)項(xiàng)目工程質(zhì)量安全的

34、具體措施。符合國(guó)家法律法規(guī)的其他相關(guān)要求。,· 43 ·,各級(jí)發(fā)展改革等項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)、備案）部門和城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)等部門要加強(qiáng)相互銜接，確保各個(gè)工作環(huán)節(jié)按規(guī)定程序進(jìn)行。對(duì)未取得規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批文件的項(xiàng)目，發(fā)展改革等部門不得予以審批或核準(zhǔn)。對(duì)于未履行備案手續(xù)或者未予備案的項(xiàng)目，城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。,· 44 ·,對(duì)應(yīng)以招標(biāo)、拍賣或掛

35、牌出讓方式取得土地的項(xiàng)目，國(guó)土資源管理部門要會(huì)同發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)等部門將有關(guān)要求納入土地出讓方案。對(duì)未按規(guī)定取得項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)、備案）、規(guī)劃許可、環(huán)評(píng)審批、用地管理等相關(guān)文件的建筑工程項(xiàng)目，建設(shè)行政主管部門不得發(fā)放施工許可證。對(duì)于未按程序和規(guī)定辦理審批和許可手續(xù)的，要撤消有關(guān)審批和許可文件，并依法追究相關(guān)人員的責(zé)任。,· 45 ·,政府投資項(xiàng)目一般都要經(jīng)過(guò)符合資質(zhì)要求的咨詢中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估論證：特別重

36、大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度；逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度，廣泛聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)和建議。完善重大項(xiàng)目稽察制度，建立政府投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度，對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)管。建立政府投資項(xiàng)目的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)公眾和新聞媒體對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督?！九e例】中國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)的公共參與制度 【舉例】奧運(yùn)場(chǎng)館、國(guó)家大劇院、國(guó)家博物館方案的公眾咨詢,專家評(píng)估、公眾咨詢、聽(tīng)證制度：,· 46 ·,核準(zhǔn)制與項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫(xiě)

37、,第三部分,· 47 ·,一、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制程序,核準(zhǔn)制是國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定中，對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目管理方式進(jìn)行的重大改革和制度創(chuàng)新。凡屬于“政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄”范圍內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制，只有獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)給予的項(xiàng)目核準(zhǔn)行政許可后，項(xiàng)目才能進(jìn)行實(shí)際建設(shè)階段。企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，須向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告和開(kāi)工報(bào)告的程序?！景咐繃?guó)家對(duì)長(zhǎng)江、金

38、沙江等水系水電資源開(kāi)發(fā)的核準(zhǔn)。,· 48 ·,國(guó)務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門隸屬單位投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，向國(guó)務(wù)院有關(guān)行業(yè)主管部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附上項(xiàng)目所在地省級(jí)政府投資主管部門的意見(jiàn)。計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，向國(guó)務(wù)院投資主管部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附項(xiàng)目所在地省級(jí)政府投資主管部門的意見(jiàn)。,· 49 ·,其它企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)

39、務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目所在地省級(jí)政府投資主管部門初審并提出意見(jiàn)，向國(guó)務(wù)院投資主管部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（省級(jí)政府規(guī)定具有投資管理職能的經(jīng)貿(mào)委、經(jīng)委應(yīng)與發(fā)展改革委聯(lián)合報(bào)送）。企業(yè)投資建設(shè)應(yīng)由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院投資主管部門提出審核意見(jiàn)，向國(guó)務(wù)院報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。,· 50 ·,項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)主要根據(jù)以下條件對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)審查：符合國(guó)家法律法規(guī)；符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)

40、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃；符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局合理；主要產(chǎn)品未對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成壟斷；未影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全；合理開(kāi)發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)、環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)；未對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。,· 51 ·,項(xiàng)目論證思路的轉(zhuǎn)變 在實(shí)行核準(zhǔn)制的情況下，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的審核特點(diǎn)發(fā)生了以下變化：從“內(nèi)部性”向“外部性”的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的審批

41、體制下，項(xiàng)目審核機(jī)構(gòu)往往自覺(jué)或不自覺(jué)地將自己定位為企業(yè)投資項(xiàng)目的所有者，從企業(yè)董事會(huì)的立場(chǎng)和角度，審核項(xiàng)目的廠址選擇、工程技術(shù)方案、產(chǎn)品方案、市場(chǎng)前景、盈利能力等。投資體制改革方案強(qiáng)調(diào)，上述事項(xiàng)都是企業(yè)自主投資決策的內(nèi)部事項(xiàng)，其審核權(quán)限應(yīng)該下放給企業(yè)。企業(yè)內(nèi)部管理層、董事會(huì)審核其可行性研究報(bào)告時(shí)，仍然需要審核這些內(nèi)容，而且還要深化。但對(duì)于按照核準(zhǔn)制的要求，國(guó)家核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的審核，應(yīng)重點(diǎn)從國(guó)家應(yīng)該關(guān)注的事項(xiàng)，即從企業(yè)

42、投資項(xiàng)目所引發(fā)的外部性、公共性問(wèn)題等方面進(jìn)行審核。,· 52 ·,從微觀審核為主向宏觀公共事項(xiàng)審核轉(zhuǎn)變。政府核準(zhǔn)機(jī)關(guān)關(guān)注的主要應(yīng)是涉及社會(huì)公共利益的宏觀問(wèn)題，如維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、優(yōu)化重大布局、環(huán)境可持續(xù)發(fā)展等，因此應(yīng)站在政府作為公共事務(wù)管理者的立場(chǎng)上，從宏觀的、戰(zhàn)略的高度，審核政府所應(yīng)該關(guān)注的一些重大事項(xiàng)；從“技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證”向“經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等綜合論證”的轉(zhuǎn)變，要求對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目從是否有利于維護(hù)公共利益等方

43、面進(jìn)行分析判斷。因此核準(zhǔn)制對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的審核所涉及的層次更高、內(nèi)容更廣，不僅對(duì)投資項(xiàng)目前期論證工作提出了更高的要求，而且對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的專業(yè)素質(zhì)要求更高。,· 53 ·,項(xiàng)目論證的原則投資體制改革方案是在基于貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的宏觀背景下出臺(tái)并付諸實(shí)施的；核準(zhǔn)制對(duì)項(xiàng)目的論證，應(yīng)強(qiáng)調(diào)符合當(dāng)前政府管理經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的執(zhí)政理念的重大調(diào)整，強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持以人為本，樹(shù)立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人的全面發(fā)展”的要求

44、，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展、統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、統(tǒng)籌人與自然和諧發(fā)展、統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放，將樹(shù)立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀作為對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)的指導(dǎo)原則。,· 54 ·,實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源和環(huán)境保護(hù)部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批手續(xù)。完成相關(guān)手續(xù)后，項(xiàng)目單位向發(fā)展改革等項(xiàng)目核準(zhǔn)部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批文件。項(xiàng)目單位依據(jù)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件向城

45、鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國(guó)土資源部門申請(qǐng)辦理正式用地手續(xù)。,· 55 ·,申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)審批手續(xù),,辦理規(guī)劃許可和正式用地手續(xù),,· 56 ·,二、核準(zhǔn)制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫(xiě),政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。其中，由國(guó)

46、務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)由具備甲級(jí)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制?！景咐扛壑榘拇髽蝽?xiàng)目的核準(zhǔn)（如果政府投資，應(yīng)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行審批；如果企業(yè)投資建設(shè)，則需要對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行核準(zhǔn)）,· 57 ·,,發(fā)改投資[2007]1169號(hào),,國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的通知,· 58 ·,項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 Vs 項(xiàng)目核準(zhǔn)內(nèi)容,第八章 社會(huì)影響分析,第一章 申報(bào)單位及項(xiàng)目概況

47、,第二章 發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析,第三章 資源開(kāi)發(fā)及綜合利用分析,第四章 節(jié)能方案分析,第五章 建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析,第六章 環(huán)境和生態(tài)影響分析,第七章 經(jīng)濟(jì)影響分析,防止出現(xiàn)壟斷,維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全,合理開(kāi)發(fā)利用資源,保護(hù)生態(tài)環(huán)境,優(yōu)化重大布局,保障公共利益,,,,,,,,,,,,,,,,,,· 59 ·,申報(bào)單位及項(xiàng)目概況,一、項(xiàng)目申報(bào)單位概況。包括項(xiàng)目申報(bào)單位的主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)年限、資產(chǎn)負(fù)債、股東

48、構(gòu)成、主要投資項(xiàng)目、現(xiàn)有生產(chǎn)能力等內(nèi)容。 二、項(xiàng)目概況。包括擬建項(xiàng)目的建設(shè)背景、建設(shè)地點(diǎn)、主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、產(chǎn)品和工程技術(shù)方案、主要設(shè)備選型和配套工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等內(nèi)容。,· 60 ·,全面了解和掌握項(xiàng)目申報(bào)單位及擬建項(xiàng)目的基本情況，是項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行分析評(píng)價(jià)以決定是否予以核準(zhǔn)的前提和基礎(chǔ)。如果不能充分了解有關(guān)情況，就難以做出正確的核準(zhǔn)決定。因此，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位及擬建項(xiàng)目基本情況的介紹，在項(xiàng)

49、目申請(qǐng)報(bào)告的編寫(xiě)中占有非常重要的地位。,· 61 ·,通過(guò)對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位的主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)年限、資產(chǎn)負(fù)債、股東構(gòu)成、主要投資項(xiàng)目情況和現(xiàn)有生產(chǎn)能力等內(nèi)容的闡述，為項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)分析判斷項(xiàng)目申報(bào)單位是否具備承擔(dān)擬建項(xiàng)目的資格、是否符合有關(guān)的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件等提供依據(jù)。 通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)背景、建設(shè)地點(diǎn)、主要建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、產(chǎn)品和工程技術(shù)方案、主要設(shè)備選型和配套工程、投資規(guī)模和資金籌措方案等內(nèi)容的闡述，為項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)擬建項(xiàng)目的

50、相關(guān)核準(zhǔn)事項(xiàng)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)奠定基礎(chǔ)和前提。,· 62 ·,發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析,一、發(fā)展規(guī)劃分析。擬建項(xiàng)目是否符合有關(guān)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃等要求，項(xiàng)目目標(biāo)與規(guī)劃內(nèi)容是否銜接和協(xié)調(diào)。 二、產(chǎn)業(yè)政策分析。擬建項(xiàng)目是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的要求。 三、行業(yè)準(zhǔn)入分析。項(xiàng)目建設(shè)單位和擬建項(xiàng)目是否符合相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。,· 63 ·,“發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和

51、行業(yè)準(zhǔn)入分析”的編寫(xiě)說(shuō)明 總體要求發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等，是加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控的重要手段，是核準(zhǔn)企業(yè)投資項(xiàng)目的重要依據(jù)。本章編寫(xiě)的主要目的，是從發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入的角度，論證項(xiàng)目建設(shè)的目標(biāo)及功能定位是否合理，是否符合與項(xiàng)目相關(guān)的各類規(guī)劃要求，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策等規(guī)定，是否滿足行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化重大布局等要求。,· 64 ·,在發(fā)展規(guī)劃方面 應(yīng)闡述國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)

52、展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、城鎮(zhèn)體系規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等各類規(guī)劃中與擬建項(xiàng)目密切相關(guān)的內(nèi)容，對(duì)擬建項(xiàng)目是否符合相關(guān)規(guī)劃的要求、項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)與規(guī)劃內(nèi)容是否銜接和協(xié)調(diào)等進(jìn)行分析論證。 在產(chǎn)業(yè)政策方面 闡述與擬建項(xiàng)目相關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、產(chǎn)業(yè)空間布局、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等內(nèi)容，分析擬建項(xiàng)目的工程技術(shù)方案、產(chǎn)品方案等是否符合有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)的要求，如貫徹國(guó)家技術(shù)裝備政策提高自主創(chuàng)新能力的情況等。 在行業(yè)準(zhǔn)入方面 闡

53、述與擬建項(xiàng)目相關(guān)的行業(yè)準(zhǔn)入政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)單位和擬建項(xiàng)目是否符合相關(guān)規(guī)定。,· 65 ·,資源開(kāi)發(fā)及綜合利用分析,一、資源開(kāi)發(fā)方案。資源開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目，包括對(duì)金屬礦、煤礦、石油天然氣礦、建材礦以及水（力）、森林等資源的開(kāi)發(fā)，應(yīng)分析擬開(kāi)發(fā)資源的可開(kāi)發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開(kāi)發(fā)價(jià)值等，評(píng)價(jià)是否符合資源綜合利用的要求。 二、資源利用方案。包括項(xiàng)目需要占用的重要資源品種、數(shù)量及來(lái)源情況；多金屬、多

54、用途化學(xué)元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等的資源綜合利用方案；通過(guò)對(duì)單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量指標(biāo)的對(duì)比分析，評(píng)價(jià)資源利用效率的先進(jìn)程度；分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)是否會(huì)對(duì)地表（下）水等其它資源造成不利影響。 三、資源節(jié)約措施。闡述項(xiàng)目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案。對(duì)擬建項(xiàng)目的資源消耗指標(biāo)進(jìn)行分析，闡述在提高資源利用效率、降低資源消耗等方面的主要措施，論證是否符合資源節(jié)約和有效利用的相關(guān)要求。,

55、83; 66 ·,總體要求：合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源，是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的重要內(nèi)容。對(duì)于開(kāi)發(fā)和利用重要資源的企業(yè)投資項(xiàng)目，要從建設(shè)節(jié)約型社會(huì)、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)等角度，對(duì)資源開(kāi)發(fā)、利用的合理性和有效性進(jìn)行分析論證。,“資源開(kāi)發(fā)及綜合利用分析 ”的編寫(xiě)說(shuō)明,· 67 ·,對(duì)于資源開(kāi)發(fā)類項(xiàng)目 要闡述資源儲(chǔ)量和品質(zhì)勘探情況，論述擬開(kāi)發(fā)資源的可開(kāi)發(fā)量、自然品質(zhì)、賦存條件、開(kāi)發(fā)價(jià)值等，分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)方案是否符合有關(guān)

56、資源開(kāi)發(fā)利用的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略要求，是否符合保護(hù)資源環(huán)境的政策規(guī)定，是否符合資源開(kāi)發(fā)總體規(guī)劃及綜合利用的相關(guān)要求。在資源開(kāi)發(fā)方案的分析評(píng)價(jià)中，應(yīng)重視對(duì)資源開(kāi)發(fā)的規(guī)模效益和使用效率分析，限制盲目開(kāi)發(fā)，避免資源開(kāi)采中的浪費(fèi)現(xiàn)象；分析擬采用的開(kāi)采設(shè)備和技術(shù)方案是否符合提高資源開(kāi)發(fā)利用效率的要求；評(píng)價(jià)資源開(kāi)發(fā)方案是否符合改善資源環(huán)境及促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策要求。,· 68 ·,對(duì)于需要占用重要資源的建設(shè)項(xiàng)目闡述項(xiàng)目需要占用

57、的資源品種和數(shù)量，提出資源供應(yīng)方案；涉及多金屬、多用途化學(xué)元素共生礦、伴生礦以及油氣混合礦等情況的，應(yīng)根據(jù)資源特征提出合理的綜合利用方案，做到物盡其用；通過(guò)單位生產(chǎn)能力主要資源消耗量、資源循環(huán)再生利用率等指標(biāo)的國(guó)內(nèi)外先進(jìn)水平對(duì)比分析，評(píng)價(jià)擬建項(xiàng)目資源利用效率的先進(jìn)性和合理性；分析評(píng)價(jià)資源綜合利用方案是否符合發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、建設(shè)節(jié)約型社會(huì)的要求；分析資源利用是否會(huì)對(duì)地表（下）水等其它資源造成不利影響，以提高資源利用綜合效率。,

58、83; 69 ·,在資源利用分析中，應(yīng)對(duì)資源節(jié)約措施進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。本章主要闡述項(xiàng)目方案中作為原材料的各類金屬礦、非金屬礦及水資源節(jié)約的主要措施方案，并對(duì)其進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。有關(guān)節(jié)能的分析評(píng)價(jià)設(shè)專章單獨(dú)闡述。對(duì)于耗水量大或嚴(yán)重依賴水資源的建設(shè)項(xiàng)目，以及涉及主要金屬礦、非金屬礦開(kāi)發(fā)利用的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)節(jié)水措施及相應(yīng)的金屬礦、非金屬礦等原材料節(jié)約方案進(jìn)行專題論證，分析擬建項(xiàng)目的資源消耗指標(biāo)，闡述工程建設(shè)方案是否符合資源節(jié)約綜合利用

59、政策及相關(guān)專項(xiàng)規(guī)劃的要求，就如何提高資源利用效率、降低資源消耗提出對(duì)策措施。,· 70 ·,節(jié)能方案分析,一、用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范。闡述擬建項(xiàng)目所遵循的國(guó)家和地方的合理用能標(biāo)準(zhǔn)及節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范。 二、能耗狀況和能耗指標(biāo)分析。闡述項(xiàng)目所在地的能源供應(yīng)狀況，分析擬建項(xiàng)目的能源消耗種類和數(shù)量。根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)選擇計(jì)算各類能耗指標(biāo)，與國(guó)際國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平進(jìn)行對(duì)比分析，闡述是否符合能耗準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的要求。 三、節(jié)能措施和節(jié)

60、能效果分析。 闡述擬建項(xiàng)目為了優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)、滿足相關(guān)技術(shù)政策和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)而采用的主要節(jié)能降耗措施，對(duì)節(jié)能效果進(jìn)行分析論證。,· 71 ·,總體要求：能源是制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要因素。解決能源問(wèn)題的根本出路是堅(jiān)持開(kāi)發(fā)與節(jié)約并舉、節(jié)約優(yōu)先的方針，大力推進(jìn)節(jié)能降耗，提高能源利用效率。為緩解能源約束，減輕環(huán)境壓力，保障經(jīng)濟(jì)安全，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，對(duì)企業(yè)投資涉及能源消耗的重大項(xiàng)目, 尤其是鋼鐵、有

61、色、煤炭、電力、石油石化、化工、建材等重點(diǎn)耗能行業(yè)及高耗能企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目，應(yīng)重視從節(jié)能的角度進(jìn)行核準(zhǔn)，企業(yè)上報(bào)的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括節(jié)能方案分析的相關(guān)內(nèi)容。,“節(jié)能方案分析 ”的編寫(xiě)說(shuō)明,· 72 ·,用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能規(guī)范應(yīng)闡述項(xiàng)目所屬行業(yè)及地區(qū)對(duì)節(jié)能降耗的相關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目方案應(yīng)遵循的國(guó)家和地方有關(guān)合理用能標(biāo)準(zhǔn)，以及節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范。評(píng)價(jià)所采用的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范是否充分考慮到行業(yè)及項(xiàng)目所在地區(qū)的特殊要求，是否全面和適宜。,&

62、#183; 73 ·,能耗狀況和能耗指標(biāo)分析 應(yīng)闡述項(xiàng)目所在地的能源供應(yīng)狀況，項(xiàng)目方案所采用的工藝技術(shù)、設(shè)備方案和工程方案對(duì)各類能源的消耗種類和數(shù)量，是否按照規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，選擇計(jì)算單位產(chǎn)品產(chǎn)量能耗、萬(wàn)元產(chǎn)值能耗、單位建筑面積能耗、主要工序能耗等指標(biāo)，并與國(guó)際國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平進(jìn)行對(duì)比分析，就是否符合國(guó)家規(guī)定的能耗準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行闡述。,· 74 ·,節(jié)能措施和節(jié)能效果分析。 應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)節(jié)

63、能工程實(shí)施方案及其 他相關(guān)政策法規(guī)要求，分析項(xiàng)目方案在節(jié)能降耗方面存在的主要障礙，在優(yōu)化用能結(jié)構(gòu)、滿足相關(guān)技術(shù)政策、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)業(yè)政策等方面所采取的節(jié)能降耗具體措施，并對(duì)節(jié)能效果進(jìn)行分析論證。,· 75 ·,建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析,一、項(xiàng)目選址及用地方案。包括項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況等內(nèi)容。分析項(xiàng)目選址是否會(huì)造成相關(guān)不利影響，如是否壓覆礦床和文物，是否有利于防洪和排澇，是否影響通

64、航及軍事設(shè)施等。 二、土地利用合理性分析。分析擬建項(xiàng)目是否符合土地利用規(guī)劃要求，占地規(guī)模是否合理，是否符合集約和有效使用土地的要求，耕地占用補(bǔ)充方案是否可行。 三、征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案。對(duì)擬建項(xiàng)目的征地拆遷影響進(jìn)行調(diào)查分析，依法提出拆遷補(bǔ)償?shù)脑瓌t、范圍和方式，制定移民安置規(guī)劃方案，并對(duì)是否符合保障移民合法權(quán)益、滿足移民生存及發(fā)展需要等要求進(jìn)行分析論證。,· 76 ·,“建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析

65、”的編寫(xiě)說(shuō)明總體要求：土地是極其寶貴的稀缺資源，節(jié)約土地是我國(guó)的基本國(guó)策。項(xiàng)目選址和土地利用應(yīng)嚴(yán)格貫徹國(guó)家有關(guān)土地管理的法律法規(guī)，切實(shí)做到依法、科學(xué)、合理、節(jié)約用地。因項(xiàng)目建設(shè)而導(dǎo)致的征地拆遷和移民安置人口，是項(xiàng)目建設(shè)中易受損害的社會(huì)群體。為有效使用土地資源，保障受征地拆遷影響的公眾利益，應(yīng)制定項(xiàng)目建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置規(guī)劃方案，并進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。,· 77 ·,項(xiàng)目選址和用地方案應(yīng)闡述項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、

66、場(chǎng)址土地權(quán)屬類別、占地面積、土地利用狀況、占用耕地情況、取得土地方式等內(nèi)容，為項(xiàng)目用地的合理性分析和制定征地拆遷及移民安置規(guī)劃方案提供背景依據(jù)。在選擇項(xiàng)目場(chǎng)址時(shí)，還應(yīng)考慮項(xiàng)目建設(shè)是否會(huì)對(duì)相關(guān)方面造成不利影響，對(duì)擬建項(xiàng)目是否壓覆礦床和文物、是否影響防洪和排澇、是否影響通航、是否影響軍事設(shè)施安全等進(jìn)行分析論證，并提出解決方案。,· 78 ·,土地利用合理性分析應(yīng)分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)用地:是否符合土地利用規(guī)劃要求，占地規(guī)

67、模是否合理;是否符合保護(hù)耕地的要求，耕地占用補(bǔ)充方案是否可行;是否符合因地制宜、集約用地、少占耕地、減少拆遷移民的原則;是否符合有關(guān)土地管理的政策法規(guī)的要求。,· 79 ·,移民安置方案如果因項(xiàng)目建設(shè)用地需要進(jìn)行征地拆遷，則應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)方案和土地利用方案，進(jìn)行征地拆遷影響的相關(guān)調(diào)查分析，依法制定征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案。要簡(jiǎn)述征地拆遷和移民安置規(guī)劃方案提出的主要依據(jù)，說(shuō)明征地拆遷的范圍及其確定的依據(jù)、原

68、則和標(biāo)準(zhǔn)；,· 80 ·,提出項(xiàng)目影響人口和實(shí)物指標(biāo)的調(diào)查結(jié)果，分析實(shí)物指標(biāo)的合理性；說(shuō)明移民生產(chǎn)安置、搬遷安置、收入恢復(fù)和就業(yè)重建規(guī)劃方案的主要內(nèi)容，并對(duì)方案的可行性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；說(shuō)明征地拆遷和移民安置補(bǔ)償費(fèi)用編制的依據(jù)和相關(guān)補(bǔ)償政策；闡述地方政府對(duì)移民安置規(guī)劃、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的意見(jiàn)。,· 81 ·,環(huán)境和生態(tài)影響分析,一、環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀。包括項(xiàng)目場(chǎng)址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物情況、生態(tài)環(huán)境條件

69、和環(huán)境容量狀況等。 二、生態(tài)環(huán)境影響分析。包括排放污染物類型、排放量情況分析， 水土流失預(yù)測(cè)，對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響因素和影響程度，對(duì)流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響。,· 82 ·,三、生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施。按照有關(guān)環(huán)境保護(hù)、水土保持的政策法規(guī)要求，對(duì)可能造成的生態(tài)環(huán)境損害提出治理措施，對(duì)治理方案的可行性、治理效果進(jìn)行分析論證。 四、地質(zhì)災(zāi)害影響分析。在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)建設(shè)的項(xiàng)目和易誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的項(xiàng)目，要闡述

70、項(xiàng)目建設(shè)所在地的地質(zhì)災(zāi)害情況，分析擬建項(xiàng)目誘發(fā)地質(zhì)災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)，提出防御的對(duì)策和措施。 五、特殊環(huán)境影響。分析擬建項(xiàng)目對(duì)歷史文化遺產(chǎn)、自然遺產(chǎn)、風(fēng)景名勝和自然景觀等可能造成的不利影響，并提出保護(hù)措施。,· 83 ·,“環(huán)境和生態(tài)影響”的編寫(xiě)說(shuō)明總體要求為保護(hù)生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)，維護(hù)公共利益，對(duì)于可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重要影響的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)從防治污染、保護(hù)生態(tài)環(huán)境等角度進(jìn)行環(huán)境和生態(tài)影響的分析評(píng)價(jià)；確保生態(tài)

71、環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中得到有效保護(hù)，并避免出現(xiàn)由于項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施而引發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害等問(wèn)題。,· 84 ·,環(huán)境和生態(tài)現(xiàn)狀應(yīng)通過(guò)闡述項(xiàng)目場(chǎng)址的自然環(huán)境條件、現(xiàn)有污染物情況、生態(tài)環(huán)境條件、特殊環(huán)境條件及環(huán)境容量狀況等基本情況，為擬建項(xiàng)目的環(huán)境和生態(tài)影響分析提供依據(jù)。,· 85 ·,擬建項(xiàng)目對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響應(yīng)分析擬建項(xiàng)目在工程建設(shè)和投入運(yùn)營(yíng)過(guò)程中對(duì)環(huán)境可能產(chǎn)生的破壞因素以及對(duì)環(huán)境的影響

72、程度；包括廢氣、廢水、固體廢棄物、噪聲、粉塵和其他廢棄物的排放數(shù)量，水土流失情況，對(duì)地形、地貌、植被及整個(gè)流域和區(qū)域環(huán)境及生態(tài)系統(tǒng)的綜合影響等。,· 86 ·,生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施的分析應(yīng)從減少污染排放、防止水土流失、強(qiáng)化污染治理、促進(jìn)清潔生產(chǎn)、保持生態(tài)環(huán)境可持續(xù)能力的角度，按照國(guó)家有關(guān)環(huán)境保護(hù)、水土保持的政策法規(guī)要求，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施可能造成的生態(tài)環(huán)境損害提出保護(hù)措施，對(duì)環(huán)境影響治理和水土保持方案的工程可行性和治理效果進(jìn)