基于專利的創(chuàng)新能力分析華東理工大學(xué)

1、基于專利的創(chuàng)新能力分析與實踐,主要內(nèi)容,1 專利分析的重要性2 基于專利分析的創(chuàng)新能力研究,1專利分析重要性-什么是專利,專利是指一個國家授予創(chuàng)造發(fā)明人在一定時間內(nèi)對該發(fā)明創(chuàng)造的獨(dú)占實施權(quán)，包括專利產(chǎn)品的生產(chǎn)、使用和銷售，專利包括三個涵義：專利權(quán)：以法律的形式保護(hù)發(fā)明人在一定期限內(nèi)享有對其發(fā)明的專利權(quán)。,1 專利分析重要性,有利于競爭對手研究能力跟蹤有利于研究成果的保護(hù)有利于貿(mào)易競爭,2基于專利分析的創(chuàng)新能力研究,2-1 數(shù)據(jù)

2、來源2-2 分析工具2-3 分析指標(biāo)2-4 專利檢索基礎(chǔ)知識,2-1數(shù)據(jù)來源,如何查找專利的信息呢？（1）各國國家知識產(chǎn)權(quán)局都具有專利的全文（2）歐洲專利局可以找到世界很多國家的專利全文（包括中國專利）（3）使用soopat搜索平臺（4）萬方數(shù)據(jù)庫或者中國知網(wǎng)，可以查找專利的全文（5）DII、Scifinder數(shù)據(jù)庫具有專利的摘要,2-2分析工具,（1）DII數(shù)據(jù)庫，具有專利引文分析功能，可以對某個機(jī)構(gòu)的專利質(zhì)量進(jìn)行評價

3、，收費(fèi)數(shù)據(jù)庫；（2）Aureka專利分析軟件，收費(fèi)軟件；（3）RefViz分析軟件，收費(fèi)軟件（已有）；（4）Thomson Data Analyzer 軟件收費(fèi)；（5）soopat在線平臺分析（免費(fèi)）,2-3分析指標(biāo),時間指標(biāo)；數(shù)量指標(biāo)；生命周期指標(biāo)；,時間趨勢指標(biāo),專利數(shù)量、申請人數(shù)量、發(fā)明人數(shù)量等與時間的對應(yīng)關(guān)系研究方法。常用變量,申請時間公開時間授權(quán)時間,專利數(shù)量申請人數(shù)量發(fā)明人數(shù)量IPC被引證次數(shù),數(shù)

4、量頻次指標(biāo),根據(jù)IPC、申請人、發(fā)明人、申請人所在國、專利申請國別、申請或授權(quán)地區(qū)分布、專利類型、引文數(shù)據(jù)等特征信息的專利申請或授權(quán)數(shù)量做為對象，進(jìn)行統(tǒng)計和頻次排序的分析方法。常用變量：專利數(shù)量、申請人數(shù)量、發(fā)明人數(shù)量,專利技術(shù)生命周期指標(biāo),專利技術(shù)的四個發(fā)展階段技術(shù)萌芽期：以基礎(chǔ)專利為主，表現(xiàn)為專利數(shù)量和申請人數(shù)量都較少（集中度較高）。技術(shù)發(fā)展期：技術(shù)不斷發(fā)展延伸，技術(shù)分布擴(kuò)大，表現(xiàn)為專利數(shù)量和申請人數(shù)量都大量增加。技術(shù)成

5、熟期：技術(shù)發(fā)展趨勢趨于飽和狀態(tài)，表現(xiàn)為專利數(shù)量增長放緩，申請人數(shù)量開始減少。技術(shù)衰退期：技術(shù)繼續(xù)發(fā)展空間不足，新的技術(shù)萌芽產(chǎn)生，專利數(shù)量和申請人數(shù)量出現(xiàn)下降。,技術(shù)生命周期計算方法,專利－申請人測算法根據(jù)專利申請數(shù)量和相應(yīng)專利申請人數(shù)量之間關(guān)系的變化情況進(jìn)行測算。系數(shù)測算法通過技術(shù)生長率（ν）、技術(shù)成熟系數(shù)（α）、技術(shù)衰老系數(shù)（β）和新技術(shù)特征系數(shù)（N）來進(jìn)行測算。TCT計算法用某件專利引證文獻(xiàn)技術(shù)年齡的中間數(shù)或平均數(shù)表示。

6、反映某件專利或某技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新速度。,知識產(chǎn)權(quán)出版社,系數(shù)測算法,技術(shù)生長率（ν）：某技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請或授權(quán)量占過去五年該領(lǐng)域發(fā)明或授權(quán)總量的比率。 ν＝a/A （a是當(dāng)年發(fā)明專利申請或授權(quán)量，A是追溯到5年的發(fā)明申請或授權(quán)累積量）技術(shù)成熟系數(shù)（α）：某技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利申請或授權(quán)量占該領(lǐng)域發(fā)明和實用新型授權(quán)總量的比率。 α＝a/(a+b) （ a是當(dāng)年發(fā)明專利申請或授權(quán)量， b是當(dāng)年實用新型專利申請或授權(quán)量）技術(shù)衰老

7、系數(shù)（β）：某技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明和實用新型專利申請和授權(quán)量占該領(lǐng)域發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利申請和授權(quán)總量的比率。 β＝(a+b)/(a+b+c) （ a是當(dāng)年發(fā)明專利申請或授權(quán)量， b是當(dāng)年實用新型專利申請或授權(quán)量， c是當(dāng)年外觀設(shè)計專利申請或授權(quán)量）新技術(shù)特征系數(shù)（ N ）：由技術(shù)生長率和技術(shù)成熟系數(shù)推算出來。 N＝,,,,,（ν2+ α2）,知識產(chǎn)權(quán)出版社,TCT計算法,美國專利US5343970技術(shù)生命周期按照平均數(shù)計算為1

8、2.13；按照中間數(shù)計算為（12＋12＋11）／3＝11.6。,實例分析：使用平臺：soopathttp://www.soopat.com/,計算華東理工大學(xué)在2003-2008年申請專利的年代變化,注意：2003-2008年，起始日期一定要標(biāo)上,點(diǎn)擊Soopat分析,按照發(fā)表論文年限統(tǒng)計,計算發(fā)明專利的授權(quán)率-總的發(fā)明專利有1294條，已經(jīng)授權(quán)的有566條，授權(quán)率=566/1294,,,產(chǎn)學(xué)合作指標(biāo)計算,主要指公司與高校合作專利數(shù)量

9、,對于發(fā)明專利，點(diǎn)擊申請人部分，出現(xiàn)分析數(shù)據(jù)，將公司的數(shù)據(jù)相加即為相應(yīng)的發(fā)明專利中產(chǎn)學(xué)專利數(shù)量：15+14+10+9+7+7+6,,,,,,,,有效專利計算,專利法第四十二條規(guī)定: 自申請日起, 發(fā)明專利權(quán)的期限為20 年, 實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為10 年。專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)自被授予專利權(quán)的當(dāng)年開始繳納年費(fèi)以維持專利權(quán), 否則專利權(quán)會在期限屆滿前失效。維持時間越長的專利, 通常是技術(shù)價值和經(jīng)濟(jì)價值也越高, 我們通常所說的核心

10、專利包含這類專利。,華東理工大學(xué)已經(jīng)授權(quán)的發(fā)明專利共566項，逐條查看這些文獻(xiàn)的法律狀態(tài)，有一些會講明失效，或者終止專利等這一類都為無效專利，去除這類專利，剩下的專利數(shù)量為有效專利數(shù)量,,專利存活率：有效專利/授權(quán)專利數(shù)量有效年齡計算：其年齡為距2011 年的年限。在有效發(fā)明專利，1 歲即申請于2010 年1 月1 日- 2010 年12 月31 日之間的專利, 以此類推。如2003年申請專利，一直到2011年都有效，那么該專利的有

11、效年齡為8，看這樣的專利數(shù)量有多少操作過程：首先檢索出2003年的專利數(shù)量有多少，授權(quán)專利有多少，查看相應(yīng)的法律狀態(tài)，除去失效專利即為擁有該有效年齡的專利數(shù)量,平均有效年齡：如2003年有效專利為50件，有效年齡為8；2004年有效專利為40件，有效年齡為7；2005年有效專利為30件，有效年齡為6；2006年有效專利為20件，有效年齡為5；2007年有效專利為10件，有效年齡為4；2008年有效專利為30件，有效年齡為3

12、；平均有效年齡為：（50*8+40*7+30*6+20*5+10*4+30*3）/（50+40+30+20+10+30）,專利基礎(chǔ)知識,專利申請人：專利申請人可以是個人也可以是機(jī)構(gòu)《專利法》第六條所稱執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指：(1)在本職工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造；(2)履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所做出的發(fā)明創(chuàng)造；(3)退職、退休或者調(diào)動工作后1年內(nèi)做出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者單位分配的任務(wù)有關(guān)的

13、發(fā)明創(chuàng)造。,華東理工大學(xué)圖書館,http://202.120.96.42,職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明,我國《專利法》第六條規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計人；申請被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或者設(shè)計人為專利權(quán)人。,專利法律狀態(tài)-失效專利的產(chǎn)生,一、專利超過了“專利法”的規(guī)定期限

14、而成為失效專利：二、專利權(quán)人提前終止專利權(quán)而成為失效專利。專利權(quán)人提前終止的原因主要有：1.發(fā)現(xiàn)原先的發(fā)明不夠先進(jìn)，需要進(jìn)行改進(jìn)，或者發(fā)現(xiàn)他人的發(fā)明更加先進(jìn)；2.實施困難：自己無法實施，也無法轉(zhuǎn)讓，又要每年繳納專利年費(fèi)，負(fù)擔(dān)過重，只好放棄專利權(quán)。主動放棄的方式是1.沒有按照規(guī)定繳納年費(fèi)；2.專利權(quán)人以書面聲明放棄其專利權(quán)的。,華東理工大學(xué)圖書館,http://202.120.96.42,失效專利的產(chǎn)生,三、專利申請人在提交申請后、

15、獲得授權(quán)前放棄專利申請人放棄獲得專利權(quán)的原因基本上與提前終止的原因相同。主要情況有：（1）實用新型與外觀設(shè)計，當(dāng)專利局作出授予專利權(quán)的決定時，專利申請人未繳納專利證書費(fèi)與年費(fèi)而無法獲得專利權(quán)；（2）發(fā)明專利，則未提出進(jìn)行實質(zhì)審查而無法獲得專利權(quán)。此類嚴(yán)格意義上來說屬于專利申請，且僅有被公開且未授權(quán)的專利申請可以被公眾所利用。,華東理工大學(xué)圖書館,http://202.120.96.42,失效專利的產(chǎn)生,四、被他人無效自國務(wù)院專利

16、行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請求專利復(fù)審委員會宣告該專利權(quán)無效。由于專利權(quán)宣告有全部無效與部分無效之分，由此產(chǎn)生失效專利也有全部失效與部分失效之分。,華東理工大學(xué)圖書館,http://202.120.96.42,專利號碼：中國專利號碼,發(fā)明專利：利用自然規(guī)律作出的較高水平的新技術(shù)發(fā)明，即對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的技術(shù)方案。1實用新型專利：對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造提出的實用性新

17、技術(shù)方案?！靶“l(fā)明” 2外觀設(shè)計專利：對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或其結(jié)合做出的富于美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。 3,中國專利申請?zhí)?格式：CN+年度號+1位權(quán)利類型碼+流水號+小數(shù)點(diǎn)+校驗碼年度號：2004年及2004年以后的年度號為4位； 2003年的年度號有2位，也有4位； 2002年及2002年以前的年度號為2位；流水號：年度號為4位時，流水號為7位，年度號為2位，流水號為5位；

18、專利權(quán)類型碼：1，8代表發(fā)明專利 2，9代表實用新型專利 3代表外觀設(shè)計專利如：CN200820000001.0,中國專利公布號,CN+專利權(quán)類型碼+6位流水號在公布號后面增加一位狀態(tài)代碼可以表示申請當(dāng)前處理狀態(tài),專利號碼：專利國別代碼,AT－奧地利 FR－法國 AU－澳大利

19、亞 GB－英國CA－加拿大 JP－日本CH－瑞士 OA－非洲知識產(chǎn)權(quán)組織CN－中國 RU－俄羅斯DE－德國 SU－前蘇聯(lián)EP－歐洲專利局 US－美國ES－西班牙 WO－專利合作條約組織,專利號碼：IPC,華東理工大學(xué)圖書館,http://202.

20、120.96.42,IPC的編排結(jié)構(gòu),國際專利分類表 按專利文獻(xiàn)中所包括的全部技術(shù)主題來設(shè)立類目。采用混合制分類體系，系統(tǒng)分為部、大類、小類、大組和小組等五級結(jié)構(gòu)。,華東理工大學(xué)圖書館,http://202.120.96.42,IPC的編排結(jié)構(gòu),國際專利分類表 第一級為部,用A-H來表示：　A: 人類生活需要　B: 作業(yè);運(yùn)輸 C: 化學(xué)；冶金 D: 紡織；造紙　E: 固定建筑物（建筑、采礦）　F: 機(jī)械工程