制度后評(píng)價(jià)管理辦法

1、1xxxxxx制度后評(píng)價(jià)管理辦法（征求意見稿）（征求意見稿）第一章第一章總則總則第一條第一條為規(guī)范制度管理，保證制度的質(zhì)量和效力，增強(qiáng)內(nèi)部控制的有效性，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條第二條本辦法所稱制度是指全區(qū)xxxxxx為規(guī)范內(nèi)部經(jīng)營管理行為，根據(jù)法律、規(guī)則、準(zhǔn)則和行業(yè)管理規(guī)定制定的各類規(guī)范性文件的總稱。第三條第三條本辦法所稱的后評(píng)價(jià)是指對(duì)各類制度執(zhí)行情況和實(shí)施效果等進(jìn)行檢驗(yàn)

2、評(píng)估，適時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充、修訂、完善和廢止。第四條第四條本辦法適用于全區(qū)xxxxxx，包括：。第二章第二章職責(zé)分工職責(zé)分工第五條第五條風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門是本機(jī)構(gòu)各項(xiàng)制度的牽頭評(píng)價(jià)部門，負(fù)責(zé)組織制度后評(píng)價(jià)，提出評(píng)價(jià)建議，督促相關(guān)部門補(bǔ)充完善。第六條第六條其他業(yè)務(wù)和管理部門是本部門制度后評(píng)價(jià)的主體，根據(jù)外部要求及自身需要，對(duì)制度實(shí)施后評(píng)價(jià)，及時(shí)調(diào)整、補(bǔ)充和完善本專業(yè)條線的制度。3提出評(píng)價(jià)意見，出具部門評(píng)價(jià)報(bào)告，提交風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門審核，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門根據(jù)評(píng)價(jià)

3、結(jié)果，統(tǒng)一出具評(píng)價(jià)報(bào)告，在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)上審議通過，報(bào)告高級(jí)管理層、理（董）事會(huì)。各旗縣法人機(jī)構(gòu)后評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)于當(dāng)年10月15日前報(bào)送自治區(qū)聯(lián)社及屬地監(jiān)管部門。自治區(qū)聯(lián)社評(píng)價(jià)報(bào)告于當(dāng)年10月末前報(bào)送內(nèi)蒙銀監(jiān)局。評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：年度定期評(píng)價(jià)情況以及本機(jī)構(gòu)一個(gè)評(píng)價(jià)期（上年的6月末至本年的6月末）評(píng)價(jià)、修訂制度情況。（二）不定期評(píng)價(jià)。各部門根據(jù)需要，隨時(shí)對(duì)本專業(yè)條線某一類或某一項(xiàng)制度進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出補(bǔ)充完善意見，及時(shí)修訂完善，并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部