“一帶一路”債券相關(guān)政策簡(jiǎn)介

1、“一帶一路”債券相關(guān)政策簡(jiǎn)介一、一、“一帶一路一帶一路”提出的戰(zhàn)略背景提出的戰(zhàn)略背景2013年9月7日，習(xí)近平在哈薩克斯坦納扎爾巴耶夫大學(xué)發(fā)表演講時(shí)首次提出建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”。同年10月3日，習(xí)近平在印度尼西亞國(guó)會(huì)發(fā)表演講時(shí)又提出共同建設(shè)21世紀(jì)“海上絲綢之路”，倡導(dǎo)“共享機(jī)遇、共迎挑戰(zhàn)，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展、共同繁榮”。“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略和“海上絲綢之路”戰(zhàn)略合稱(chēng)“一帶一路”戰(zhàn)略，自提出后得到國(guó)際社會(huì)高度關(guān)注。中國(guó)國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)參加

2、2013年中國(guó)－東盟博覽會(huì)時(shí)強(qiáng)調(diào)，鋪就面向東盟的海上絲綢之路，打造帶動(dòng)腹地發(fā)展的戰(zhàn)略支點(diǎn)。加快“一帶一路”建設(shè)，有利于促進(jìn)沿線各國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，加強(qiáng)不同文明交流互鑒，促進(jìn)世界和平發(fā)展，是一項(xiàng)造福世界各國(guó)人民的偉大事業(yè)。2015年3月28日，國(guó)家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《愿景與行動(dòng)》）?！对妇芭c行動(dòng)》指出，加快“一帶一路”建設(shè)，有利于促進(jìn)沿線各國(guó)經(jīng)

3、濟(jì)繁榮與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，加強(qiáng)不同文明交流互鑒，促進(jìn)世界和平發(fā)展，是一項(xiàng)造福世界各國(guó)人民的偉大事業(yè)?！对妇芭c行動(dòng)》從共建原則、合作重點(diǎn)、合作機(jī)制等方面對(duì)“一帶一路”進(jìn)行了整體戰(zhàn)略部署，是后續(xù)開(kāi)展“一帶一路”建設(shè)的藍(lán)圖。二、二、“一帶一路一帶一路”債券監(jiān)管思路債券監(jiān)管思路（一）交易商協(xié)會(huì)品種（一）交易商協(xié)會(huì)品種2017年7月25日，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)出臺(tái)了《境內(nèi)企業(yè)注冊(cè)發(fā)行債務(wù)融資工具服務(wù)“一帶一路”建設(shè)相關(guān)工作操作問(wèn)答》，從募集資金用途、

4、可涵蓋的債務(wù)融資工具品種、支持性措施、募投項(xiàng)目要求、信息披露等方面對(duì)“一帶一路”建設(shè)相關(guān)債務(wù)融資工具給出了指導(dǎo)意見(jiàn)：募集資金用于“一帶一路”相關(guān)項(xiàng)目的債務(wù)融資工具即可納入服務(wù)“一帶一路”建設(shè)范圍；募集資金可用于“一帶一路”相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)、償還“一帶一路”相關(guān)項(xiàng)目借款或者補(bǔ)充“一帶一路”項(xiàng)目的營(yíng)運(yùn)資金；（二）發(fā)改委企業(yè)債（二）發(fā)改委企業(yè)債2017年4月18日，國(guó)家發(fā)改委出具了《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于浙江恒逸集團(tuán)有限公司發(fā)行公司債券核準(zhǔn)的批復(fù)》（

5、發(fā)改企業(yè)債券〔2017〕130號(hào)），同意浙江恒逸集團(tuán)有限公司發(fā)行公司債券不超過(guò)15億元，所籌資金全部用于中國(guó)浙江恒逸（文萊）PMB石油化工項(xiàng)目，該項(xiàng)目已被國(guó)家發(fā)改委列入國(guó)家“一帶一路”項(xiàng)目目錄。雖然目前“一帶一路”企業(yè)債券發(fā)行較少，且發(fā)改委尚未為“一帶一路”設(shè)計(jì)專(zhuān)項(xiàng)債券，但發(fā)改委負(fù)責(zé)掌管大量“一帶一路”沿線項(xiàng)目，未來(lái)相關(guān)企業(yè)債的發(fā)行規(guī)?？赡軙?huì)頗為可觀。（三）證監(jiān)會(huì)的交易所公司債（三）證監(jiān)會(huì)的交易所公司債據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)計(jì)劃推進(jìn)與“一帶一路

6、”相關(guān)的債券發(fā)行，探索更多發(fā)行主體發(fā)行“一帶一路”債券，包括：境內(nèi)企業(yè)發(fā)行公司債，募集資金用于“一帶一路”產(chǎn)能對(duì)接項(xiàng)目。目前，證監(jiān)會(huì)正在設(shè)計(jì)“一帶一路”專(zhuān)項(xiàng)債券相關(guān)制度，擬于近期公布相關(guān)制度。（四）小結(jié)（四）小結(jié)1、募集資金用途：1）募集資金應(yīng)絕大部分能夠?qū)嶋H用于“一帶一路”項(xiàng)目。2）“一帶一路”債券的募集資金的直接用途可以為項(xiàng)目建設(shè)、償還有息債務(wù)、補(bǔ)充流動(dòng)資金等法律法規(guī)允許的用途，但其穿透后的最終使用需要符合“1、項(xiàng)目認(rèn)定”的相關(guān)要求