黨風(fēng)廉政風(fēng)險(xiǎn)范工作匯報(bào)1

1、2024年3月23日,1,華新水泥（道縣）有限公司 2013年廉政風(fēng)險(xiǎn)工作匯報(bào),2024年3月23日,2,一、宣傳與培訓(xùn)二、排查與防控三、經(jīng)驗(yàn)與體會(huì)四、下步工作打算,目錄,2024年3月23日,3,1、主題研究會(huì)，領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行專題研究,一、宣傳與培訓(xùn),領(lǐng)導(dǎo)班子專題研究,2、成立領(lǐng)導(dǎo)小組 組 長(zhǎng)：范明川 副組長(zhǎng)：陳福、葉承君、徐新、陳俊雄 成 員：紀(jì)委聯(lián)絡(luò)員、行政辦公定、各單位工會(huì)負(fù)責(zé)人及各黨支部書

2、記。 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在行政管理辦公室，辦公室主任由胡勇同志兼任。,全員發(fā)動(dòng),2024年3月23日,4,3、制定方案。出臺(tái)了實(shí)施方案，對(duì)該項(xiàng)工作的指導(dǎo)思想、工作內(nèi)容、實(shí)施方法和步驟、 時(shí)間要求進(jìn)行了周密安排。,一、宣傳與培訓(xùn),2024年3月23日,5,,一、宣傳與培訓(xùn),動(dòng)員大會(huì),4、動(dòng)員大會(huì)，號(hào)召全體員工積極參與,2024年3月23日,6,5.與各部門簽訂責(zé)任書。,一、宣傳與培訓(xùn),2024年3月23日,7,6.

3、加大宣傳。,一、宣傳與培訓(xùn),2024年3月23日,8,一、宣傳與培訓(xùn),層層培訓(xùn),1、黨員及主管以上人員,黨員及主管以上人員培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng),2024年3月23日,9,一、宣傳與培訓(xùn),2、班組長(zhǎng)及關(guān)鍵崗位培訓(xùn),班組長(zhǎng)及各部門關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行培訓(xùn)的現(xiàn)場(chǎng),2024年3月23日,10,1、核定權(quán)力清單。 根據(jù)各單位工作職責(zé)，清理、明確各個(gè)工作崗位的職責(zé)和權(quán)力，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策，繪制每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作流程和權(quán)力運(yùn)行流程圖，明確權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

4、,二、排查與防控,2、排查與防控,2024年3月23日,11,二、排查與防控,行政管理部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,會(huì)計(jì)部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,采購(gòu)部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,質(zhì)量控制部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,銷售處廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,物流部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,水泥分廠廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,,,,,,,,維修保全部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,,生產(chǎn)技術(shù)部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,,礦山部廉政風(fēng)險(xiǎn)防控,,2024年3月23日,12,二、排查與防控,行政管理部部長(zhǎng),,,,崗位職責(zé)1、制訂公司本部各項(xiàng)規(guī)章制度、員工手冊(cè)等并負(fù)責(zé)監(jiān)

5、督和執(zhí)行；2、負(fù)責(zé)公司會(huì)議管理、公文管理、文控檔案管理、獎(jiǎng)懲管理；3、建設(shè)和完善企業(yè)文化，對(duì)外做好公司形象宣傳工作，對(duì)內(nèi)營(yíng)造公司團(tuán)結(jié)向上的良好氛圍；4、負(fù)責(zé)公司后勤管理工作，包括固定資產(chǎn)管理、辦公用品管理、車輛管理、員工餐廳管理、通訊系統(tǒng)管理、安全保衛(wèi)工作、員工宿舍管理等；5、負(fù)責(zé)公司內(nèi)協(xié)外聯(lián)工作；,,1、可能存在與業(yè)務(wù)單位結(jié)算審批時(shí)因利益關(guān)系產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)， 2、可能存在對(duì)外招待

6、、洽談事物報(bào)銷中因利益關(guān)系產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)）（二級(jí)）,行政管理部,,,1、可能存在協(xié)調(diào)部門間事情，因個(gè)人私交，容易偏袒,產(chǎn)生不潔現(xiàn)象 2、可能存在對(duì)權(quán)利范圍工作人為制造障礙，在從中謀取個(gè)人私利。（二級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、可以存在各類證件管理不善，導(dǎo)致丟失，響正常工作運(yùn)行， 2、印信私蓋，把關(guān)不嚴(yán)，單位帶來利益損害（三級(jí)）,防控措施,1、每筆

7、業(yè)務(wù)附名細(xì)單 2、先審批后招待 3、制定招待標(biāo)準(zhǔn),,4、印章一般情況下不得攜帶出單位,3、空白紙和空白信不得用印,2、認(rèn)真履行登記手續(xù)；,1、認(rèn)真審核領(lǐng)導(dǎo)簽批原件后方可使用印章,嚴(yán)格制度落實(shí)，公平、公正,,實(shí)施效果,嚴(yán)格公司制度，使各人員安排更加合理,,,,,做事公私分明，沒有出現(xiàn)不公平的協(xié)調(diào)事件,印章管理更加規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)率降低,,,2024年3月23

8、日,13,二、排查與防控,行政管理部人力資源,,,崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)本部員工人事管理工作，包括企業(yè)人力資源規(guī)劃、員工招聘 入職培訓(xùn)、薪酬管理、績(jī)效管理、勞動(dòng)關(guān)系管理等；2、負(fù)責(zé)公司員工人事檔案的收集、整理、更新。,行政管理部,,,2、干部職工評(píng)級(jí)時(shí)受關(guān)系的影響，不能客觀公正；（一級(jí)）,3、可能存在在第三方人員勞務(wù)結(jié)算核算時(shí)人為制造障礙，在從中謀取個(gè)人私利。（二級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、干部考核、人才招聘、職稱評(píng)聘等工作中暗箱操作，

9、拉關(guān)系、走后門（三級(jí)）,,防控措施,,嚴(yán)格按照政策規(guī)定和法律法規(guī)辦事。一切按照“公開、公平、公正”的原則處理問題。,1、嚴(yán)格把關(guān)，按時(shí)結(jié)算 2、設(shè)置舉報(bào)行意見箱 3、開展崗位服務(wù)問卷調(diào)查,,實(shí)施效果,規(guī)范人員招聘與選拔，落實(shí)公司制度，做到人員選用合理,,,,明確責(zé)任職能，在干部任職做到了公平公正,第三方勞務(wù)按時(shí)有效到位，保障第三方勞務(wù)人員利益,,,202

10、4年3月23日,14,二、排查與防控,行政管理部審計(jì),,,,崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)部審計(jì)管理辦法、建立經(jīng)濟(jì)合同業(yè)務(wù)體系2、負(fù)責(zé)對(duì)公司基建、技改及維修等工程預(yù)、決算進(jìn)行審計(jì)，并對(duì)項(xiàng)目建設(shè)、驗(yàn)收過程實(shí)行審計(jì)監(jiān)督3、負(fù)責(zé)參與公司的合同會(huì)簽，對(duì)合同簽訂、履行及管理情況實(shí)施審計(jì)監(jiān)督，并對(duì)合同簽訂是否符合公司相關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)4、對(duì)公司合同專用章的管理。對(duì)合同專用章的使用進(jìn)行監(jiān)督和檢查5、完成領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)審計(jì)部門交辦的其他任務(wù),,行政管理部,

11、風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、可能存在在工程項(xiàng)目審計(jì)受賄賂、接受宴請(qǐng)或高消費(fèi)娛樂活動(dòng)。（三級(jí)） 2、可能存在審計(jì)過程把關(guān)不嚴(yán)，形成審計(jì)風(fēng)險(xiǎn) （三級(jí)）3、可能存在審計(jì)工作保密制度落實(shí)不夠嚴(yán)格，導(dǎo)致審計(jì)工作事項(xiàng)泄密。（三級(jí)）,防控措施,1、忠實(shí)履行審計(jì)崗位職責(zé)、在項(xiàng)目審批、合同審批過程中嚴(yán)格按照總部及國(guó)家政策規(guī)定和法律法規(guī)做好合同審計(jì)。 2、設(shè)置舉報(bào)行意見箱 并公開承諾，簽訂責(zé)任書

12、 3、開展崗位服務(wù)問卷調(diào)查,,實(shí)施效果,嚴(yán)格監(jiān)管，落實(shí)責(zé)任，杜絕審計(jì)合同問題發(fā)生,,2024年3月23日,15,二、排查與防控,行政管理部總務(wù),,,,崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)日常食堂、員工管理，出庫(kù)入庫(kù)管理。2、食材采購(gòu)過磅及食材市場(chǎng)調(diào)查。3、食堂小餐廳招待。4、職工IC卡充值。5、食堂固定資產(chǎn)管理。6、員工宿舍各項(xiàng)管理及客房入住。7、采購(gòu)會(huì)議及領(lǐng)導(dǎo)招待水果。8、辦公用品詢價(jià)采購(gòu)等。,

13、行政管理部,1、可能出現(xiàn)食材采購(gòu)過磅及食材市場(chǎng)調(diào)查短斤少兩、虛報(bào)價(jià)格，暗中操作，謀取私利象（二級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、食堂管理及出入庫(kù)管理：防止浪費(fèi)，弄虛作假，公物私用等（二級(jí)）,防控措施,,實(shí)施效果,1、加強(qiáng)對(duì)食堂人員管理，有嚴(yán)格的考核制度， 2、并對(duì)食堂入出庫(kù)有帳務(wù)登記，誰(shuí)領(lǐng)誰(shuí)負(fù)責(zé)，領(lǐng)多少用多少有嚴(yán)格的把關(guān)，防止浪費(fèi)或服務(wù)員私自帶走，做好服務(wù)員上下班清，不得攜帶任何物品

14、。 3、每月底組織財(cái)務(wù)與工會(huì)人員對(duì)食堂進(jìn)行盤點(diǎn),出入庫(kù)管理規(guī)范，合理，杜絕了弄虛做假,,1、可能出現(xiàn)因公務(wù)招待用餐及購(gòu)買用品、水果時(shí)虛報(bào)費(fèi)用現(xiàn)象,1、可能出現(xiàn)辦公用品、印刷品詢價(jià)采購(gòu)時(shí)虛報(bào)價(jià)格或抬高比價(jià)，從中提出回扣現(xiàn)象：,,1、定時(shí)進(jìn)行食材市場(chǎng)調(diào)查，安排三人以上職工代表（總務(wù)、財(cái)務(wù)、職工代表）進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查。

15、 2、調(diào)查兩個(gè)大型超市一個(gè)大型市場(chǎng)，統(tǒng)計(jì)菜價(jià)、水果價(jià)進(jìn)行比對(duì)。 3、公司定期對(duì)食堂賬目進(jìn)行清查,嚴(yán)格市場(chǎng)調(diào)查，保證供應(yīng)食材物美價(jià)廉,,1、定時(shí)進(jìn)行辦公用品、印刷市場(chǎng)調(diào)查，安排三人以上職工代表（總務(wù)、財(cái)務(wù)、職工代表）進(jìn)行辦公、印刷市場(chǎng)調(diào)查，比對(duì)價(jià)格，辦公用品必須進(jìn)過嚴(yán)格詢價(jià)才能進(jìn)行采購(gòu)。,1、因工務(wù)需要招待會(huì)議及購(gòu)買招待水果，先審批后實(shí)施原則，按照具體參加人員到會(huì)人員進(jìn)行采購(gòu)，杜絕浪

16、費(fèi)和私用。 2、報(bào)銷時(shí)附名細(xì)清單表,,,,在采購(gòu)辦公用品時(shí)，物美價(jià)廉，沒有發(fā)現(xiàn)不潔現(xiàn)象,,各種會(huì)議水果采購(gòu)嚴(yán)格落實(shí)，做到實(shí)報(bào)實(shí)銷,,2024年3月23日,16,二、排查與防控,行政管理部勤務(wù)司機(jī),,,,崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)機(jī)動(dòng)車輛的全面管理和調(diào)配，2、負(fù)責(zé)車輛的購(gòu)置、上牌；3、負(fù)責(zé)機(jī)動(dòng)車輛的維修、保險(xiǎn)、燃料和耗材的統(tǒng)一管理、負(fù)責(zé)年檢、車輛報(bào)廢等具體業(yè)務(wù)工作；4、負(fù)責(zé)對(duì)駕駛員

17、的行車安全和遵章守紀(jì)教育。,行政管理部,1、可能出現(xiàn)司機(jī)在使用油卡時(shí)，私自為朋友或親屬亂加油現(xiàn)象； 2、可能出現(xiàn)司機(jī)因工出差，在外加油時(shí)多開票多報(bào)銷情況（二級(jí)）,1、可能出現(xiàn)司機(jī)與維修公司拉關(guān)系，提回扣現(xiàn)象； 2、可能出現(xiàn)司機(jī)車輛保養(yǎng)和維修時(shí)不按要求和標(biāo)準(zhǔn)維修、多報(bào)維修費(fèi)用的情況。 3、可

18、能出現(xiàn)司機(jī)虛報(bào)車輛維修，更換劣質(zhì)配件，從中提出回扣現(xiàn)象（二級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、可能出現(xiàn)公車私用現(xiàn)象（三級(jí)）,防控措施,1、嚴(yán)格合同要求，對(duì)車輛維修先審批后維修， 2、將維修后的配件帶回檢查,1、部門需求填派車單，分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽派車單， 2、門衛(wèi)見派車單放行，嚴(yán)格落實(shí)到人。,1、統(tǒng)一實(shí)行一車一卡加油，每月對(duì)司機(jī)出車數(shù)及油卡使用數(shù)來對(duì)比，杜絕風(fēng)險(xiǎn) 2、臨時(shí)性

19、加油需領(lǐng)導(dǎo)所有用車人員簽字確認(rèn),,實(shí)施效果,公車私用現(xiàn)象杜絕，司機(jī)管理更加規(guī)范,,,,使用加油卡后，多加多銷的情況杜絕了,做到維修檢查和費(fèi)用支出合理，無(wú)不潔現(xiàn)象,,,,,,2024年3月23日,17,二、排查與防控,行政管理部門衛(wèi),,,,崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)機(jī)動(dòng)車輛的檢查與放行，2、負(fù)責(zé)車輛的登記；,行政管理部,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),防控措施,實(shí)施效果,,1、可能出現(xiàn)門衛(wèi)保安是否與客戶聯(lián)合放行物資，在門衛(wèi)管理環(huán)節(jié)中出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)交易 （三級(jí)）2、

20、可能出現(xiàn)保安與送原材料司機(jī)發(fā)生經(jīng)濟(jì)交易，不按規(guī)定私自私提前放行。 （三級(jí)）,,定期抽查，張貼舉報(bào)電話，對(duì)保安加強(qiáng)思想教育,,通過相關(guān)規(guī)定和管理，沒有出現(xiàn)私自放行和與外部人員溝結(jié)現(xiàn)象,2024年3月23日,18,二、排查與防控,,崗位職責(zé)1、組織會(huì)計(jì)核算，完善會(huì)計(jì)核算體系、宣貫財(cái)會(huì)制度政策；2、財(cái)務(wù)管理，全面負(fù)責(zé)公司預(yù)算管理、資金管理、成本管理、稅收管理、資產(chǎn)管理等工作。3、會(huì)計(jì)部門管理；4、內(nèi)部協(xié)作管理5、挖潛創(chuàng)效6、臨時(shí)事

21、務(wù)的處理和完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù),,會(huì)計(jì)部,1、可能存在在親屬及部門人員依附個(gè)人職權(quán)從中謀取私利的不廉潔現(xiàn)象。（二級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、可能存在資金審批、費(fèi)用報(bào)銷把關(guān)不嚴(yán)等現(xiàn)象，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生 （三級(jí)） 2、可能存在放故意放權(quán)、放松制度要求，為自己謀取利益等不廉潔行為。（三級(jí)）,防控措施,不定期接受財(cái)務(wù)中心、區(qū)域財(cái)務(wù)的專項(xiàng)檢查；接受內(nèi)外部審計(jì)檢查。,1、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度，每季度安排一次會(huì)計(jì)部部門內(nèi)部專

22、項(xiàng)檢查， 2、提交檢查報(bào)告，報(bào)送區(qū)域備案。,,實(shí)施效果,通過不定期的檢查，在資金審核和費(fèi)用報(bào)銷中沒有腐敗發(fā)生,,,通過各項(xiàng)檢查與報(bào)告?zhèn)浒福沤^了會(huì)計(jì)部腐敗滋生,1、可能出現(xiàn)業(yè)務(wù)結(jié)算時(shí)人為制造障礙，在從中謀取個(gè)人私利。（二級(jí)）,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度，嚴(yán)于律己,,,嚴(yán)格自律，積極落實(shí)，財(cái)務(wù)人員沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,,,會(huì)計(jì)部部長(zhǎng),,2024年3月23日,19,二、排查與防控,,,崗位職責(zé)1、日常費(fèi)用支出核算。2、應(yīng)付職

23、工薪酬預(yù)算與管理。3、第三方勞務(wù)核算與管理。4、資金支付：完成資金支付建議，審批資金支付計(jì)劃。5、本崗位業(yè)務(wù)往來核對(duì)。6、憑證裝訂。7、部門管理。,會(huì)計(jì)部,1、可能存在資金審批、費(fèi)用報(bào)銷把關(guān)不嚴(yán)等現(xiàn)象，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生（一級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、環(huán)境中各種“糖衣炮彈”的入侵可能產(chǎn)生不廉潔行為發(fā)生。 （二級(jí)）,防控措施,認(rèn)真學(xué)習(xí)公司各項(xiàng)制度和廉政防控制度，筑牢廉政風(fēng)險(xiǎn)思想防線,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度，嚴(yán)于律己。,,實(shí)施效果,通

24、過學(xué)習(xí)，提高廉政思想，杜絕腐敗滋生,,,,通過不定期的檢查，在資金審核和費(fèi)用報(bào)銷中沒有腐敗發(fā)生,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,,1、可能存在放寬、放松制度要求，為他人謀取利益等不廉潔行為。 （二級(jí)）,1、可能出現(xiàn)會(huì)計(jì)制度執(zhí)法不嚴(yán)格和出現(xiàn)廉政意識(shí)不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。（一級(jí)）,不定期接受財(cái)務(wù)中心、區(qū)域財(cái)務(wù)的專項(xiàng)檢查；接受內(nèi)外部審計(jì)檢查。,,嚴(yán)格監(jiān)管，上行下效，相互監(jiān)督,,,,嚴(yán)格監(jiān)管，規(guī)范財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度，財(cái)務(wù)人員嚴(yán)格執(zhí)行，沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,,

25、1、工作中，有可能受上級(jí)或領(lǐng)導(dǎo)壓力造成不能嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的風(fēng)險(xiǎn)（一級(jí)）,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度，嚴(yán)于律己,,嚴(yán)格制度要求，沒有發(fā)現(xiàn)私自授意部門人員放寬、放松審批制度，做到廉潔,,,,會(huì)計(jì)部費(fèi)用核算與管理,2024年3月23日,20,二、排查與防控,,崗位職責(zé)1、報(bào)表的編制、審核與分析；2、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)工作；3、稅收管理；4、集團(tuán)內(nèi)部往來賬和現(xiàn)流核對(duì)5、臨時(shí)事務(wù)的處理和完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù),,會(huì)計(jì)部,2、可能出現(xiàn)會(huì)計(jì)制度執(zhí)法不

26、嚴(yán)格和出現(xiàn)廉政意識(shí)不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。（二級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、可能存在擅自涂改、隱匿、偽造、偷換、損毀等有關(guān)記錄和臺(tái)賬現(xiàn)象（三級(jí)）,防控措施,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度，每季度安排一次會(huì)計(jì)部部門內(nèi)部專項(xiàng)檢查，提交檢查報(bào)告，報(bào)送區(qū)域備案。,1、加強(qiáng)對(duì)涉稅方面的管理與把關(guān)，杜絕稅收風(fēng)險(xiǎn)。2、加強(qiáng)財(cái)經(jīng)紀(jì)律、會(huì)計(jì)法規(guī)的學(xué)習(xí)。3、嚴(yán)格遵守公司的財(cái)務(wù)管理制度,,實(shí)施效果,通過各項(xiàng)檢查與報(bào)告?zhèn)浒?，杜絕了會(huì)計(jì)部腐敗滋生,,,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔

27、自律,嚴(yán)格自律，積極落實(shí)，總賬與稅收管理沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,3、可能存在在檢查崗位相關(guān)涉稅事項(xiàng)把關(guān)不嚴(yán)，易出現(xiàn)不廉政行為風(fēng)險(xiǎn)（三級(jí)）,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度，嚴(yán)于律己。,,,會(huì)計(jì)部總賬與稅收管理,,,,2024年3月23日,21,二、排查與防控,會(huì)計(jì)部成本與預(yù)算管理,,,,崗位職責(zé)1、預(yù)算編制（組織公司BP、年度預(yù)算、月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)作業(yè)計(jì)劃、周經(jīng)營(yíng)監(jiān)控報(bào)告的編制）；2、預(yù)算控制（組織執(zhí)行年度預(yù)算，制定預(yù)算管控措施，指導(dǎo)各崗位按預(yù)算口徑正確

28、核算）3、成本預(yù)算與分析（進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行情況分析，按時(shí)提交預(yù)算分析報(bào)表、財(cái)務(wù)管理報(bào)告等；CO月結(jié)，完成產(chǎn)品成本核算與管理）；4、嚴(yán)格按照合同，正確核算維修費(fèi)用；5、積極配合部門開展的培訓(xùn)、考評(píng)等工作；按時(shí)提交各類工作報(bào)告；保持協(xié)調(diào)與溝通，維護(hù)團(tuán)隊(duì)合作精神，工作讓內(nèi)外部客戶滿意,,會(huì)計(jì)部,2、可能存在涉及公司成本相關(guān)機(jī)密數(shù)據(jù)方面受到他人誘使而發(fā)生不廉潔行為；（三級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、可能存在對(duì)維修合同及維修結(jié)算把關(guān)不嚴(yán)的現(xiàn)象，產(chǎn)生

29、不廉潔行為；（二級(jí)）,防控措施,1、參照合同管理辦法，嚴(yán)格執(zhí)行合同審簽流程，維修費(fèi)用結(jié)算必須經(jīng)有權(quán)人審批；2、維修合同的審簽嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，希望維修合同能從OA中審批,,實(shí)施效果,嚴(yán)格合同簽審，嚴(yán)格制度規(guī)定，做到廉潔自律,,,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,1、嚴(yán)格履行公司保密制度，提高保密意識(shí)，維護(hù)公司利益。 2、嚴(yán)格按照相關(guān)的規(guī)定進(jìn)行費(fèi)

30、用的攤提，報(bào)審核崗位及部門負(fù)責(zé)人審批；3、不定期的進(jìn)行自查及崗位間的交叉檢查。,,2024年3月23日,22,二、排查與防控,,崗位職責(zé)1、材料結(jié)算，對(duì)采購(gòu)部門提交的結(jié)算發(fā)票進(jìn)行審核，后勤預(yù)制發(fā)票過帳，憑證打印，憑證轉(zhuǎn)移。2、 材料采購(gòu)合同會(huì)簽及招標(biāo)。3、往來管理。4、 跟蹤存貨定額執(zhí)行情況。5、付款。,,會(huì)計(jì)部,會(huì)計(jì)部采購(gòu)核算與管理,,,2、可能出現(xiàn)會(huì)計(jì)制度執(zhí)法不嚴(yán)格和出現(xiàn)廉政意識(shí)不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。（一級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、

31、可能存在未嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，易出現(xiàn)不廉政行為風(fēng)險(xiǎn)（一級(jí)）,防控措施,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度，每季度安排一次會(huì)計(jì)部部門內(nèi)部專項(xiàng)檢查，提交檢查報(bào)告，報(bào)送區(qū)域備案。,1、加強(qiáng)對(duì)涉稅方面的管理與把關(guān)，杜絕稅收風(fēng)險(xiǎn)。2、加強(qiáng)財(cái)經(jīng)紀(jì)律、會(huì)計(jì)法規(guī)的學(xué)習(xí)。3、嚴(yán)格遵守公司的財(cái)務(wù)管理制度,,實(shí)施效果,通過各項(xiàng)檢查與報(bào)告?zhèn)浒?，杜絕了會(huì)計(jì)部腐敗滋生,,,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,嚴(yán)格自律，積極落實(shí)，總賬與稅收管理沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,3

32、、可能存在在檢查崗位相關(guān)涉稅事項(xiàng)把關(guān)不嚴(yán)，易出現(xiàn)不廉政行為風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度，嚴(yán)于律己。,,,,2024年3月23日,23,二、排查與防控,,,崗位職責(zé)1、會(huì)計(jì)記賬憑證審核；2、現(xiàn)金流量表的編制。3、印鑒管理；4、資金計(jì)劃于資金日?qǐng)?bào)；5、總帳月結(jié)、年結(jié)；6、臨時(shí)事務(wù)的處理和完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù),會(huì)計(jì)部,會(huì)計(jì)部審核與資金管理,,1、可能存在隨意進(jìn)行賬務(wù)處理，從而謀取私利、損害公司利益的現(xiàn)象（二級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類

33、容及等級(jí),1、可能存在資金審批、費(fèi)用報(bào)銷把關(guān)不嚴(yán)等現(xiàn)象，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生（一級(jí)）,防控措施,1、嚴(yán)格執(zhí)行資金管理制度，支付要求手續(xù)齊全、審批到位； 2、嚴(yán)格費(fèi)用報(bào)銷制度； 3、對(duì)于不合格發(fā)票、不合理的費(fèi)用予以退回或要求更正。,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度，嚴(yán)于律己,,實(shí)施效果,嚴(yán)格各項(xiàng)流程和審批，拒絕不合格發(fā)票，做到了廉潔自律,,,通過不定期的檢查，在資

34、金審核和費(fèi)用報(bào)銷中沒有腐敗發(fā)生,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,1、可能存在因人情或利益誘惑違反規(guī)定，不認(rèn)真履行審核職責(zé) 2、可能存在在費(fèi)用報(bào)銷時(shí)有差異、使虛報(bào)冒領(lǐng)等違規(guī)行為不能及時(shí)恰當(dāng)處理的現(xiàn)象（二級(jí)）,1、可能存在印鑒管理、未按規(guī)定使用，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生。（三級(jí)）,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度，嚴(yán)于律己,,1、認(rèn)真審核領(lǐng)導(dǎo)簽批原件后方可使用印章；2、認(rèn)真履行登記手續(xù)；3、空白紙和空白信不

35、得用??；4、印章一般情況下不得攜帶出單位。,,,印章管理更加規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)率降低,,,,2024年3月23日,24,二、排查與防控,,,崗位職責(zé)1、固定資產(chǎn)、在建工程核算與管理，無(wú)形資產(chǎn)及其他長(zhǎng)期資產(chǎn)核算與管理；2、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)：公司資產(chǎn)的投保、公司資產(chǎn)出險(xiǎn)索賠；3、會(huì)計(jì)檔案管理：會(huì)計(jì)檔案的歸檔和借閱；4、工程應(yīng)（預(yù)）付款核算與管理：工程應(yīng)（預(yù)）付款項(xiàng)核算與管理，本崗位資金支付建議、按程序執(zhí)行審批的本崗位資金支付計(jì)劃；5、銀行借款管

36、理：銀行借款、籌融資費(fèi)用；6、積極配合部門開展的培訓(xùn)、考評(píng)等工作；按時(shí)提交各類工作報(bào)告；保持協(xié)調(diào)與溝通，維護(hù)團(tuán)隊(duì)合作精神，工作讓內(nèi)外部客戶滿意。,會(huì)計(jì)部,,會(huì)計(jì)部資產(chǎn)核算與管理,,2、可能出現(xiàn)會(huì)計(jì)制度執(zhí)法不嚴(yán)格和出現(xiàn)廉政意識(shí)不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。（二級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、可能存在未嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，易出現(xiàn)不廉政行為風(fēng)險(xiǎn)（一級(jí)）,防控措施,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度，每季度安排一次會(huì)計(jì)部部門內(nèi)部專項(xiàng)檢查，提交檢查報(bào)告，報(bào)送區(qū)域備案。,加

37、強(qiáng)對(duì)涉稅方面的管理與把關(guān)，杜絕稅收風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)財(cái)經(jīng)紀(jì)律、會(huì)計(jì)法規(guī)的學(xué)習(xí)。嚴(yán)格遵守公司的財(cái)務(wù)管理制度,,實(shí)施效果,通過各項(xiàng)檢查與報(bào)告?zhèn)浒?，杜絕了會(huì)計(jì)部腐敗滋生,,,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,嚴(yán)格自律，積極落實(shí)，總賬與稅收管理沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,3、可能存在在檢查崗位相關(guān)涉稅事項(xiàng)把關(guān)不嚴(yán)，易出現(xiàn)不廉政行為風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度，嚴(yán)于律己。,,,,,2024年3月23日,25,二、排查與防控,崗位職責(zé)1、現(xiàn)金收訖：日

38、常現(xiàn)金、存款的收訖與管理2、票據(jù)的管理：應(yīng)收票據(jù)等各類票據(jù)的保管與管理3、印章管理：銀行預(yù)留執(zhí)行總經(jīng)理印鑒的使用與保管4、文書檔案管理：負(fù)責(zé)公司各類文書檔案的傳閱與歸檔管理5、部門辦公條件管理：（1）部門辦公用品的采購(gòu)、使用與管理；（2）部門辦公環(huán)境的安全性；（3）會(huì)計(jì)人員登記、培訓(xùn)、會(huì)計(jì)證年檢管理；（4）協(xié)助部門負(fù)責(zé)人完成考勤、工作報(bào)告收發(fā)等部門日常管理工作6、部門管理：（1）按時(shí)提交各類工作報(bào)告（2）積極配合部門開展培訓(xùn)、

39、考評(píng)等工作（3）保持協(xié)調(diào)與溝通，維護(hù)團(tuán)隊(duì)合作精神7、臨時(shí)事務(wù)的處理，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù),會(huì)計(jì)部,,會(huì)計(jì)部出納,,,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、可能出現(xiàn)公款私存、白條抵庫(kù)、現(xiàn)金賬實(shí)不符等不廉潔現(xiàn)象 2、可能存在利用職務(wù)之便，私自出具空白收據(jù)、空白支票等現(xiàn)象 3、可能存在利用職務(wù)之便，隨意套取現(xiàn)金，挪用、占用公款等現(xiàn)象。 4、隱

40、瞞現(xiàn)金收入，據(jù)為已有。 5、未經(jīng)批準(zhǔn)私自將銀行存款轉(zhuǎn)出，挪做他用。（三級(jí)）,防控措施,實(shí)施效果,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度，每季度安排一次會(huì)計(jì)部部門內(nèi)部專項(xiàng)檢查，提交檢查報(bào)告，報(bào)送區(qū)域備案。,,,通過各項(xiàng)檢查與報(bào)告?zhèn)浒?，杜絕了出納腐敗滋生,,2024年3月23日,26,二、排查與防控,,崗位職責(zé)1. 根據(jù)公司年度生產(chǎn)計(jì)劃組織制定年度物資采購(gòu)計(jì)劃，并領(lǐng)導(dǎo)實(shí)施。2. 按公司制定的物資采購(gòu)管理規(guī)定組

41、織做好年度采購(gòu)物資供方的推薦、評(píng)價(jià)、選定和采購(gòu)招、議標(biāo)工作。3. 參加物資分配、訂貨會(huì)議，并按要求組織簽訂物資采購(gòu)合同及組織實(shí)施采購(gòu)。4. 全面落實(shí)質(zhì)量職責(zé)，不定期檢查原材料、備件采購(gòu)質(zhì)量，保障采購(gòu)物資質(zhì)量。5. 完善物資結(jié)算體系，督促各職能人員及時(shí)結(jié)算往來賬務(wù)。6. 負(fù)責(zé)按公司制定的廢舊物資處理辦法處理和調(diào)用各單位散存無(wú)用物資及邊角余料。7. 負(fù)責(zé)要求部門員工及供方遵守公司制定的相關(guān)安全管理規(guī)定。8.負(fù)責(zé)要求部門員工做好部

42、門5S工作。9. 負(fù)責(zé)部門對(duì)外工作，要求部門員工按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)各類報(bào)表數(shù)據(jù)。,采購(gòu)部,1、可能存了與供應(yīng)商操縱投標(biāo)環(huán)境，在投標(biāo)前相互串通，有意抬高價(jià)格，謀取私利， 2、可能存在采購(gòu)時(shí)供應(yīng)商提供的物資質(zhì)量不符合要求，質(zhì)量未達(dá)標(biāo)，造成經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、人身安全、企業(yè)聲譽(yù)等方面造成損害。 3、可能存在物資采購(gòu)招投標(biāo)時(shí)，對(duì)供應(yīng)單位 “吃

43、、拿、卡、要”，或接受宴請(qǐng)、好處， 故意提高或降低考核標(biāo)準(zhǔn)，造成不嚴(yán)、不公等現(xiàn)象發(fā)生。（一級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、政府相關(guān)職能管理部門強(qiáng)行介入采購(gòu)業(yè)務(wù)，疲于應(yīng)付，難以應(yīng)對(duì)（一級(jí)）,防控措施,加強(qiáng)政府溝通，宣貫公司相關(guān)政策,加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)教育學(xué)習(xí)，筑牢廉政思想防線,,實(shí)施效果,,1、團(tuán)隊(duì)年輕，抗腐蝕防風(fēng)險(xiǎn)能力有待提升強(qiáng)化（一級(jí)）,1、嚴(yán)格制度，加強(qiáng)合作，切實(shí)做好采購(gòu)工作；

44、 2、嚴(yán)格按網(wǎng)上招投標(biāo)實(shí)施； 3、設(shè)置舉報(bào)意見箱； 4、公開承諾，并簽定責(zé)任書,,,,良好溝通，推動(dòng)采購(gòu)工作又好又快進(jìn)行,,通過合作交流，使采購(gòu)部凝聚力大幅提升，為工作更好開展奠定基礎(chǔ),通過學(xué)習(xí)，采購(gòu)人員廉政思想防線提高，有效遏制腐敗發(fā)生,,采購(gòu)部部長(zhǎng),,,2024年3月23日,27,二、排查與防控,,,崗位職責(zé)1、負(fù)責(zé)完成備配件及資本支出、

45、技改采購(gòu)申請(qǐng)的采購(gòu)工作；2、了解備件市場(chǎng)行情，掌握一定的備件知識(shí)；3、實(shí)現(xiàn)備件的采購(gòu)性價(jià)比最大化，并負(fù)責(zé)完成備件的詢價(jià)工作等4、負(fù)責(zé)備件的招標(biāo)、議標(biāo)及評(píng)標(biāo)工作；5、負(fù)責(zé)與備件采購(gòu)合同的起草、簽訂及會(huì)簽工作；6、實(shí)現(xiàn)備件的采購(gòu)性價(jià)比最大化，并負(fù)責(zé)完成備件的詢價(jià)工作等；7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。,采購(gòu)部,,采購(gòu)部采購(gòu)主管,2、物資隨意放行，違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、私自接受協(xié)作方及相關(guān)利益人員各種形式的饋贈(zèng)。（二級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí)

46、,1、同供應(yīng)商有私下不正當(dāng)交易，故意抬高采購(gòu)價(jià)格，對(duì)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。 2、可能存在物資采購(gòu)招投標(biāo)時(shí)，對(duì)供應(yīng)單位 “吃、拿、卡、要”，或接受宴請(qǐng)、好處， 故意提高或降低考核標(biāo)準(zhǔn)，造成不嚴(yán)、不公等現(xiàn)象發(fā)生。 3、可能存在為了私利故意將合同底價(jià)告知招投標(biāo)方。（三級(jí)）,防控措施,1、針對(duì)部門員工年輕化的特點(diǎn)，不定時(shí)對(duì)部門員工就某項(xiàng)具體業(yè)務(wù)針對(duì)性的進(jìn)行誡勉談話，2、強(qiáng)化日常交流溝通匯報(bào)機(jī)制

47、，嚴(yán)格執(zhí)行逐級(jí)請(qǐng)示審批流程 3、公開承諾，并簽定責(zé)任書,,實(shí)施效果,1、實(shí)行廉政從業(yè)管理責(zé)任制，部門負(fù)責(zé)人為部門第一責(zé)任人，并納入公司對(duì)部門及個(gè)人考核； 2、對(duì)物資實(shí)行三方驗(yàn)貨入庫(kù),,,,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,采購(gòu)、維修、庫(kù)房三方檢驗(yàn)貨物，切實(shí)保證貨物優(yōu)質(zhì)，杜絕腐敗,,2024年3月23日,28,二、排查與防控,,崗位職責(zé)1、大宗原燃材料的招選

48、標(biāo)、供應(yīng)商準(zhǔn)入、價(jià)格審批、合同審批和訂單的下達(dá)。2、大宗原燃材料的結(jié)算3、月度及周資金計(jì)劃的提報(bào)4、根據(jù)資金計(jì)劃填寫付款單5、部門內(nèi)部管理6、部門的報(bào)表及報(bào)告7、合同整理存檔。,采購(gòu)部,,采購(gòu)部合同管理員,,1、合同和檢驗(yàn)報(bào)告單，核實(shí)質(zhì)量、數(shù)量、名稱、型號(hào)、規(guī)格、辦理入庫(kù)和結(jié)算，審查不嚴(yán) 2、可能存在為了私利將合同底價(jià)告知招投標(biāo)方。

49、 3、可能存在管理管理不妥，造成公司利益受損（三級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、決執(zhí)行公司規(guī)定的不允許與供應(yīng)商和客戶單獨(dú)接觸的制度規(guī)定； 2、嚴(yán)格執(zhí)行招選標(biāo)管理及合同管理要求 3、洽談合同時(shí)公開洽談。,防控措施,1、決執(zhí)行公司規(guī)定的不允許與供應(yīng)商和客戶單獨(dú)接觸的制度規(guī)定； 2、嚴(yán)格執(zhí)行招選標(biāo)管理及合同管理要求

50、 3、洽談合同時(shí)公開洽談。,,實(shí)施效果,1、嚴(yán)格執(zhí)行逐級(jí)請(qǐng)示審批流程，嚴(yán)禁擅自做主，杜絕和嚴(yán)厲查處未經(jīng)請(qǐng)示擅自“先斬后奏”違規(guī)采購(gòu)行為。 2、嚴(yán)禁采購(gòu)人員受賄、索賄，或參股經(jīng)營(yíng)，一經(jīng)查實(shí)立即調(diào)離采購(gòu)部，并按公司有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理,,,,在執(zhí)行公司相關(guān)制度后，沒有與供應(yīng)商勾結(jié)，沒有發(fā)生腐敗事件,對(duì)合同和檢驗(yàn)報(bào)告單嚴(yán)格審查，沒有出現(xiàn)差錯(cuò),,2024年3月23日,29,二、排查與防控,,崗位職責(zé)1 在部長(zhǎng)

51、的領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)生產(chǎn)需求，具體編年度.季度.月度的燃.原材料的采購(gòu)需求計(jì)劃和資金計(jì)劃，批準(zhǔn)后協(xié)助落實(shí)執(zhí)行;2 確保生產(chǎn)所需燃.原材料的供應(yīng)，定期了解燃.原材料庫(kù)存情況，以及產(chǎn)和銷的情況，適時(shí)提出或修改下期采購(gòu)計(jì)劃，避免進(jìn)料庫(kù)存過大或短缺;3 負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各種燃.原材料物流的調(diào)度和秩序;4 負(fù)責(zé)燃.原材料原始數(shù)據(jù)的整理、統(tǒng)計(jì)、核查及上報(bào)工作;5 負(fù)責(zé)燃.原材料質(zhì)量跟蹤及市場(chǎng)調(diào)查，并參與對(duì)供方的評(píng)價(jià)工作;6 負(fù)責(zé)燃.原材料合同的起

52、草、簽訂、訂單分配和下達(dá)及結(jié)算和付款事項(xiàng);7 完成上級(jí)交辦其他工作.,采購(gòu)部,,采購(gòu)部燃原材料采購(gòu)員,,1、物資隨意放行，違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、私自接受協(xié)作方及相關(guān)利益人員各種形式的饋贈(zèng)。 2、可能存在采購(gòu)時(shí)供應(yīng)商提供的物資質(zhì)量不符合要求，質(zhì)量未達(dá)標(biāo)，造成經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、人身安全、企業(yè)聲譽(yù)等方面造成損害。（三級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、同供應(yīng)商有私下不正當(dāng)交易，故意抬高采購(gòu)價(jià)格，對(duì)質(zhì)

53、量不達(dá)標(biāo)的（三級(jí)）,防控措施,1、針對(duì)部門員工年輕化的特點(diǎn)，不定時(shí)對(duì)部門員工就某項(xiàng)具體業(yè)務(wù)針對(duì)性的進(jìn)行誡勉談話，2、強(qiáng)化日常交流溝通匯報(bào)機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行逐級(jí)請(qǐng)示審批流程,,實(shí)施效果,1、實(shí)行廉政從業(yè)管理責(zé)任制，部門負(fù)責(zé)人為部門第一責(zé)任人，并納入公司對(duì)部門及個(gè)人考核， 2、對(duì)物資實(shí)行三方驗(yàn)貨入庫(kù),,,,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,采購(gòu)、維修、庫(kù)房三方檢驗(yàn)貨物，切實(shí)保證貨物

54、優(yōu)質(zhì)，杜絕腐敗,,2024年3月23日,30,二、排查與防控,,崗位職責(zé)1、在營(yíng)銷經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)銷售處的日常工作；2、領(lǐng)導(dǎo)下屬做好市場(chǎng)拓展、信控管理、客戶管理等工作。3、發(fā)展銷售價(jià)格體系維護(hù)和運(yùn)行管理，做好違流監(jiān)管；4、關(guān)注區(qū)域內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手價(jià)格及市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)反饋給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，與區(qū)域內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手協(xié)調(diào)/溝通；5、做好與工廠相關(guān)部門的協(xié)調(diào)、溝通工作，確保銷售穩(wěn)定運(yùn)行；6、臨時(shí)事務(wù)的處理和完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。,銷售處

55、,,銷售處處長(zhǎng),,,1可能存在貨款收回中違反規(guī)章制度，謀取私利 （一級(jí)） 2、不及時(shí)交回貨款或不能收加貨款的現(xiàn)象（三級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、可能存在違反制度，與客戶惡意勾結(jié)，銷售產(chǎn)品給資信不良的客戶導(dǎo)致貨款收回困難的現(xiàn)象， 2、可能存在將漲跌信息提前告辭客戶損害公司利益， 3、可能存在將公司價(jià)格信息及資料告

56、知竟?fàn)帉?duì)手，從中謀取利益兵貴神速公司利益的現(xiàn)象。（三級(jí)）,防控措施,1、與區(qū)域經(jīng)銷商簽訂“告知書”，防止業(yè)務(wù)員與經(jīng)銷商發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來； 2、設(shè)置舉報(bào)意見箱； 3、公開承諾，并簽定責(zé)任書,嚴(yán)格各項(xiàng)審批制度，對(duì)各市場(chǎng)業(yè)務(wù)員定期檢查,,實(shí)施效果,沒有向經(jīng)銷商借錢現(xiàn)象發(fā)生,,,“違流”現(xiàn)象得到有效遏制,嚴(yán)格制度辦事，依法辦事，做到廉潔自律,1

57、、實(shí)施區(qū)域車輛備案制度，源頭上預(yù)防違流；成立了道縣營(yíng)銷片區(qū)違流監(jiān)控督查小組，事前、事中監(jiān)控水泥流向； 2、設(shè)置舉報(bào)意見箱； 3、公開承諾，并簽定責(zé)任書,,,1、可能存在在客戶接待工作中違反制度，謀取私利、虛增接待費(fèi)用的現(xiàn)象。 2、可能存在不簽訂合同或合同簽訂不嚴(yán)謹(jǐn)給公司造成損失的現(xiàn)象。3、可能存在因利益誘惑（三級(jí)）,1各項(xiàng)審批及業(yè)務(wù)檢查松懈（二級(jí)）

58、,,嚴(yán)格監(jiān)管和審批，對(duì)各銷售人員考核，做到防范于未然,,2024年3月23日,31,二、排查與防控,,崗位職責(zé)1、在營(yíng)銷經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)銷售處的日常工作；2、市場(chǎng)開發(fā)，客戶管理等工作。3、發(fā)展銷售價(jià)格體系維護(hù)和運(yùn)行管理，做好違流監(jiān)管；4、關(guān)注區(qū)域內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手價(jià)格及市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，收集市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息與市場(chǎng)動(dòng)態(tài)及時(shí)反饋給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)， 與區(qū)域內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手協(xié)調(diào)/溝通；5、做好與工廠相關(guān)部門的協(xié)調(diào)、溝通工作，確保銷售穩(wěn)定運(yùn)行

59、；6、臨時(shí)事務(wù)的處理和完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。,銷售處,,銷售處業(yè)務(wù)經(jīng)理,,,1、可能存在貨款收回中違反規(guī)章制度，謀取私利 2、不及時(shí)交回貨款或不能收加貨款的現(xiàn)象（二級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、業(yè)務(wù)員向經(jīng)銷商借錢現(xiàn)象， 2、業(yè)務(wù)員與經(jīng)銷商一起串通搞“違流”（三級(jí)）,防控措施,與區(qū)域經(jīng)銷商簽訂“告知書”，防止業(yè)務(wù)員與經(jīng)銷商發(fā)生經(jīng)濟(jì)往來

60、；,,實(shí)施效果,銷售人員沒有向經(jīng)銷商借錢現(xiàn)象,,“違流”現(xiàn)象得到有效遏制,節(jié)假日的請(qǐng)吃、喝、送禮得到有效杜絕,1、可能存在在客戶接待工作中違反制度，謀取私利、虛增接待費(fèi)用的現(xiàn)象（二級(jí)）,1、設(shè)置舉報(bào)意見箱； 2、公開承諾，并簽定責(zé)任書；,,,2024年3月23日,32,二、排查與防控,物流部部長(zhǎng),,,,崗位職責(zé)1、發(fā)貨現(xiàn)場(chǎng)管理及發(fā)運(yùn)各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)，保證高效的發(fā)運(yùn)效率，減少待裝時(shí)間及客戶滿意度

61、提升2、協(xié)調(diào)做好地方公共關(guān)系維護(hù)，保證運(yùn)輸通道暢通；3、雙向物流利用率有效降低物流成本；4、配送項(xiàng)目招投標(biāo)工作及運(yùn)輸商管理工作；5、做好各項(xiàng)目協(xié)調(diào)、推進(jìn)工作；6、部門內(nèi)業(yè)管理，提高員工素質(zhì)與發(fā)展。,物流部,1、在工作中產(chǎn)生麻痹思想，松懈思想道德防線，不能嚴(yán)格履行自己崗位職責(zé)（一級(jí)）,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、在發(fā)運(yùn)中，因人情關(guān)系，給予個(gè)別司機(jī)方便，提前開卡提貨 （二級(jí)）,防控措施,進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，牢固樹立正確的人生觀、價(jià)值觀，遵紀(jì)守

62、法，公平公正辦事,,實(shí)施效果,嚴(yán)格監(jiān)管和審批，加強(qiáng)廉政教育,,廉潔自律物流各環(huán)節(jié)無(wú)漏洞，確保廉潔辦公,落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》等各項(xiàng)制度，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，避免違反廉政行為的發(fā)生。,,,,2024年3月23日,33,二、排查與防控,物流部物流調(diào)度,,,,崗位職責(zé)1、發(fā)貨現(xiàn)場(chǎng)管理及發(fā)運(yùn)各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)，保證高效的發(fā)運(yùn)效率，減少待裝時(shí)間及客戶滿意度提升2、協(xié)調(diào)做好地方公共關(guān)系維護(hù)，保證運(yùn)輸通道暢通；5、做好各項(xiàng)目協(xié)調(diào)、推進(jìn)工作；6、部門內(nèi)業(yè)管理，

63、提高員工素質(zhì)與發(fā)展。,物流部,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、在發(fā)運(yùn)中，因人情關(guān)系，給予個(gè)別司機(jī)方便，提前開卡提貨（二級(jí)）,防控措施,1、嚴(yán)格監(jiān)管，對(duì)該類現(xiàn)象進(jìn)行處罰2、納入考核，加強(qiáng)廉政教育學(xué)習(xí),,實(shí)施效果,嚴(yán)格落實(shí)制度，公私分明，切實(shí)保障物流發(fā)運(yùn)暢通,,,2024年3月23日,34,二、排查與防控,質(zhì)量控制部部長(zhǎng),,,,崗位職責(zé)1、行使質(zhì)量管理的具體組織和指揮權(quán)2、負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國(guó)家水泥標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程等有關(guān)法律、法規(guī)、

64、法令。3、組織制修訂公司質(zhì)量管理實(shí)施細(xì)則、化驗(yàn)室管理制度，并督促實(shí)施。4、對(duì)違反國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程和公司質(zhì)量體系文件規(guī)定的行為有權(quán)予以制止、并提出處罰意見。監(jiān)督和控制生產(chǎn)全過程的質(zhì)量指標(biāo)的完成情況；具體協(xié)調(diào)與各級(jí)質(zhì)檢結(jié)構(gòu)、質(zhì)量監(jiān)督結(jié)構(gòu)的對(duì)比檢驗(yàn)袁監(jiān)督抽查等工作。5、定期向管理者代表匯報(bào)質(zhì)量管理、產(chǎn)品質(zhì)量及體系運(yùn)行情況。6、有權(quán)制止不合格的原燃材料進(jìn)廠。7、有權(quán)制止不合格的過程產(chǎn)品進(jìn)入下道工序。8、有權(quán)對(duì)

65、違反質(zhì)量管理的行為進(jìn)行制止并提出處罰意見。9、有權(quán)監(jiān)督、督促公司質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行，并對(duì)運(yùn)行質(zhì)量差的部門或個(gè)人提出考核意見。10、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)。,,質(zhì)量控制部,1、可能存在授意部門人員放寬、放松質(zhì)量要求、授意部門其他人員修改大宗原燃材料質(zhì)檢結(jié)果，為自己謀取利益等不廉潔行為。 2、可能存在質(zhì)量檢測(cè)，對(duì)質(zhì)量化驗(yàn)單位 “吃、拿、卡、要”，或接受宴請(qǐng)

66、、好處， 故意提高或降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成不嚴(yán)、不公等現(xiàn)象發(fā)生。,風(fēng)險(xiǎn)類容及等級(jí),1、可能存在進(jìn)廠原燃材料質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)等現(xiàn)象，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生。（三級(jí)）,防控措施,1、加強(qiáng)進(jìn)廠原燃材料監(jiān)管，責(zé)任落實(shí)到人，進(jìn)行考核監(jiān)管， 2、設(shè)置舉報(bào)意見箱； 3、公開承諾，并簽定責(zé)任書,認(rèn)真學(xué)習(xí)、徹執(zhí)行國(guó)家水泥標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程等有關(guān)法律、法規(guī)、

67、法令。加強(qiáng)公司各項(xiàng)質(zhì)量管理制度的宣貫。,,實(shí)施效果,進(jìn)廠原燃材料達(dá)標(biāo)，沒有出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象,,嚴(yán)格制度要求，沒有發(fā)現(xiàn)私自授意部門人員放寬、放松審批制度，做到廉潔自律,通過學(xué)習(xí)各項(xiàng)知識(shí)，強(qiáng)化頭腦，杜絕腐敗滋生,3、對(duì)違反國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、水泥企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)程和公司質(zhì)量體系文件規(guī)定的行為存在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。（三級(jí)）,4、大宗原燃材料采購(gòu)招選標(biāo)中易出現(xiàn)不廉潔行為風(fēng)險(xiǎn)。（三級(jí)）,嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)質(zhì)量制度，嚴(yán)于律己,,嚴(yán)格執(zhí)行公司的規(guī)定不允許化驗(yàn)室人員與供

68、應(yīng)商單獨(dú)接觸。,,,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，有效遏制招標(biāo)中的腐敗,,,,2024年3月23日,35,二、排查與防控,質(zhì)量控制部質(zhì)量調(diào)度與取樣工,,,,崗位職責(zé)1 、有權(quán)檢查各崗位的儀器、試劑、器具和操作情況，督促各崗位按規(guī)定進(jìn)行取樣、抽查和復(fù)驗(yàn)；2 、對(duì)內(nèi)有權(quán)調(diào)動(dòng)本班各崗位工作，檢查督促完成工作任務(wù)；對(duì)外負(fù)責(zé)全廠質(zhì)量檢查，質(zhì)量調(diào)度工作；3 、在輪班中有權(quán)制止不合格產(chǎn)品出廠，有權(quán)制止質(zhì)量不合格的原、燃材料、半成品進(jìn)入生產(chǎn)工藝線，及時(shí)向有關(guān)

69、部門報(bào)告質(zhì)量事故情況，對(duì)生產(chǎn)過程發(fā)生的質(zhì)量事故不采取措施或措施無(wú)效，有權(quán)像中控值班長(zhǎng)建議停喂檢查；4 、有權(quán)制止任何人弄虛作假，違反質(zhì)量管理規(guī)程的行為,對(duì)違反工藝、質(zhì)量管理規(guī)程的行為有權(quán)制止，并提出處理意見；；5 、有權(quán)檢查上班及本班人員數(shù)據(jù)的正確性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性；6、 有權(quán)匯報(bào)工作出現(xiàn)的異常情況，并協(xié)助技術(shù)人員分析產(chǎn)生的原因；7 、負(fù)責(zé)根據(jù)質(zhì)量主管人員授權(quán)開據(jù)原燃材料、混合材，用、存、轉(zhuǎn)通知單，磨制水泥配比通知單、岀倉(cāng)單等工

70、作；8、負(fù)責(zé)根據(jù)岀廠水泥及商品熟料編號(hào)SAP維護(hù)工作；9 、負(fù)責(zé)深入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查各種原材料的存放，使用情況，檢查所有的質(zhì)量控制點(diǎn)的質(zhì)量狀況，以及各取樣點(diǎn)取樣設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，檢查出廠水泥的用庫(kù)、包裝袋重，裝包標(biāo)志；10 、在當(dāng)班時(shí)間內(nèi)檢查督促化驗(yàn)室各崗位完成工作任務(wù)，同時(shí)負(fù)責(zé)完成規(guī)定的各種進(jìn)廠原燃材料（夜班）、出磨水泥（混灰）、出廠水泥取樣、制樣等工作；11 、檢查入磨、出廠熟料的用庫(kù)、出庫(kù)情況，負(fù)責(zé)入磨、出廠熟料的取樣、制樣等工