發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易自由化與環(huán)境污染：理論與中國(guó)的實(shí)證研究.pdf

1、隨著全球經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，世界貿(mào)易以空前的規(guī)模急劇擴(kuò)大，各國(guó)國(guó)內(nèi)環(huán)境乃至全球環(huán)境正在不斷惡化，貿(mào)易自由化與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾沖突愈發(fā)明顯且有激化之勢(shì)。從中國(guó)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)來看，目前中國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易總額已經(jīng)躍居世界第三位，出口貿(mào)易額居世界第一位。除了貿(mào)易量的高速增長(zhǎng)以外，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易還呈現(xiàn)了一個(gè)顯著的特點(diǎn)，那就是加工貿(mào)易進(jìn)出口在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易方式中占據(jù)重要的地位。加工貿(mào)易的發(fā)展體現(xiàn)了中國(guó)已融入國(guó)際垂直生產(chǎn)鏈中，不斷向“世界工廠”的進(jìn)程邁進(jìn)。在經(jīng)

2、濟(jì)增長(zhǎng)、貿(mào)易不斷擴(kuò)大的同時(shí)，中國(guó)的自然資源和環(huán)境也遭到了極大的破壞，中國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的高速增長(zhǎng)依然沒有走出資源型增長(zhǎng)路線。作為全球最大的發(fā)展中國(guó)家，本文圍繞貿(mào)易自由化與環(huán)境污染這一核心問題，重點(diǎn)探討了以下幾個(gè)重要問題:開放經(jīng)濟(jì)條件下，貿(mào)易開放、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染之間的內(nèi)在聯(lián)系如何？近年來貿(mào)易自由化進(jìn)程是否是導(dǎo)致中國(guó)環(huán)境質(zhì)量持續(xù)惡化的原因？以加工貿(mào)易進(jìn)出口方式度量的中國(guó)承接發(fā)達(dá)國(guó)家的外包究竟是惡化還是改善了中國(guó)的環(huán)境質(zhì)量？中國(guó)究竟是應(yīng)驗(yàn)“污染

3、避難所”假說還是“要素稟賦”假說？本文結(jié)合理論和實(shí)證分析綜合考察了中國(guó)對(duì)外貿(mào)易過程中的環(huán)境成本與收益。
　　博士論文一共分為七章，按照邏輯遞進(jìn)關(guān)系，全部?jī)?nèi)容可分為兩大塊:理論研究與實(shí)證分析。第一章為緒論部分。闡明了整篇論文的選題背景及意義、研究思路、邏輯框架與內(nèi)容安排、研究方法及可能存在的創(chuàng)新點(diǎn)。
　　第二章為國(guó)內(nèi)外研究綜述。本章著重對(duì)貿(mào)易自由化的環(huán)境效應(yīng)與環(huán)境庫茲涅茨曲線假說、南北貿(mào)易關(guān)系與“污染避難所”假說及“要素稟賦”

4、假說、外包與環(huán)境污染、貿(mào)易的隱含污染量的國(guó)內(nèi)外研究成果進(jìn)行了概括性綜述與評(píng)價(jià)，以為本文深入研究提供理論背景和分析基點(diǎn)。
　　第三章是貿(mào)易自由化、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染的理論模型。本章首先基于H-O理論模型引入環(huán)境要素，構(gòu)建一個(gè)一般均衡污染供需框架，探討經(jīng)濟(jì)體系中外生、內(nèi)生因素的改變?nèi)绾螌?dǎo)致均衡污染水平的變化，通過引入貿(mào)易自由化因素，考慮兩種不同的環(huán)境政策體制，即剛性政策和彈性政策條件下貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境質(zhì)量影響的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)

5、效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)制;其次考察了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境污染水平之間的內(nèi)在聯(lián)系，即環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)產(chǎn)生的理論背景;最后考察了貿(mào)易與環(huán)境領(lǐng)域兩個(gè)重要的理論假說一“污染避難所”假說和“要素稟賦”假說的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯，并對(duì)后續(xù)的實(shí)證研究起指導(dǎo)作用。主要關(guān)注兩個(gè)問題:一是，要素豐裕度的差異如何與環(huán)境政策上的差異相互作用，從而決定污染性產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易模式;二是，在要素稟賦是決定國(guó)際貿(mào)易模式的重要因素情況下，從“污染避難所”模型所得的結(jié)論需要作何種修正。

6、
　　第四章為異質(zhì)性企業(yè)、外包與環(huán)境污染的理論模型。本章基于異質(zhì)性企業(yè)模型，站在外包發(fā)包國(guó)的角度，考察了微觀企業(yè)為何以及如何將其污染程度高的生產(chǎn)階段外包并且探討了影響國(guó)內(nèi)減排企業(yè)和外包企業(yè)選擇的因素。模型的結(jié)論說明一國(guó)環(huán)境管制水平的嚴(yán)苛程度的確會(huì)影響一個(gè)企業(yè)的外包行為，一國(guó)的環(huán)境管制水平越嚴(yán)格，企業(yè)的減排成本越高，意味著企業(yè)更有可能選擇外包行為。
　　第五章基于省際面板數(shù)據(jù)對(duì)貿(mào)易自由化與環(huán)境污染之間的聯(lián)系進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究。首先

7、，基于雙邊引力模型和傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論構(gòu)建了兩種工具變量:貿(mào)易開放度與人均收入工具變量，以解決環(huán)境污染、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)易三者之間相互作用對(duì)估計(jì)單方程模型造成的內(nèi)生性問題，運(yùn)用1997～2006年中國(guó)30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的面板數(shù)據(jù)衡量了國(guó)際貿(mào)易對(duì)中國(guó)主要污染物排放的綜合影響并檢驗(yàn)了“環(huán)境庫茲涅茨曲線”假說在中國(guó)是否成立;其次，基于已有的理論分析框架，考慮到當(dāng)期經(jīng)濟(jì)活動(dòng)很有可能對(duì)下一期的污染排放水平產(chǎn)生動(dòng)態(tài)連續(xù)的影響，構(gòu)建了含有因變

8、量滯后一期動(dòng)態(tài)項(xiàng)的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型，運(yùn)用1997～2006年中國(guó)30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的數(shù)據(jù)，通過一階差分GMM估計(jì)解決變量?jī)?nèi)生性問題以及模型估計(jì)偏誤，量化了國(guó)際貿(mào)易對(duì)三種主要污染物的規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的彈性大小，從而全面衡量了貿(mào)易自由化的總環(huán)境效應(yīng)，并檢驗(yàn)了“污染避難所”假說以及“要素稟賦”假說在中國(guó)是否成立。
　　第六章基于中國(guó)36個(gè)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)貿(mào)易自由化、外包與環(huán)境污染之間的聯(lián)系進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)研究。首先基于投入產(chǎn)

9、出模型探討了一般貿(mào)易方式和加工貿(mào)易方式下中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的隱含污染量及污染貿(mào)易條件，揭示了以加工貿(mào)易進(jìn)出口度量的中國(guó)承接發(fā)達(dá)國(guó)家的外包行為與環(huán)境污染之間的內(nèi)在聯(lián)系。結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國(guó)的加工貿(mào)易方式明顯比一般貿(mào)易方式清潔的多;其次參考了CopelandandTaylor(2003)的模型，并結(jié)合Feenstraand Hanson(1996)的外包模型，構(gòu)建外包（以加工貿(mào)易進(jìn)出口度量）和中國(guó)主要污染物進(jìn)出口污染密集度之間聯(lián)系的理論模型，實(shí)證分析中