企業(yè)上市工作需要資料清單

1、上市工作需要資料清單上市工作需要資料清單文件提供或文件提供或編號(hào)編號(hào)文件描述文件描述確認(rèn)狀況確認(rèn)狀況備注備注部門(mén)部門(mén)一.企業(yè)的組織性文件企業(yè)的組織性文件3請(qǐng)?zhí)峁┝斜盹@示企業(yè)最近三個(gè)完整財(cái)政年度以及2015年至今的股東變動(dòng)情況，以及每名股東持有的股份數(shù)目和百分比（包括普通、優(yōu)先或其他股本）財(cái)務(wù)16企業(yè)的驗(yàn)資報(bào)告、股份登記薄冊(cè)、股東出資證明和資產(chǎn)評(píng)估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證，及其核準(zhǔn)和備案文件。關(guān)于驗(yàn)資請(qǐng)?zhí)峁贺?cái)務(wù)20企業(yè)向董事會(huì)、股東或政府主

2、管部門(mén)提交的年度、定期報(bào)告、年度預(yù)決算方案、通知和其它公告或文件，包括但不限于年度和五年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃以及經(jīng)營(yíng)計(jì)劃完成情況報(bào)告、年度會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和最新一季度的會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告。財(cái)務(wù)28企業(yè)的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》及國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記文件。財(cái)務(wù)29請(qǐng)確認(rèn)￥#%本部及其下屬二級(jí)企業(yè)是否存在資金結(jié)算中心，如有，請(qǐng)說(shuō)明￥#%及其下屬企業(yè)和該等資金結(jié)算中心或財(cái)務(wù)公司（如適用）之間的關(guān)系，請(qǐng)?zhí)峁┫嗷ブg進(jìn)行資金往來(lái)的流程、管理辦法、協(xié)議或有

3、關(guān)文件。財(cái)務(wù)30企業(yè)下屬的不具有獨(dú)立法人資格的分支機(jī)構(gòu)最新通過(guò)年檢（年檢章或年檢日期清晰）的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。財(cái)務(wù)31企業(yè)內(nèi)部職能部門(mén)的列表，以及各職能部門(mén)的主要職責(zé)、主要管理人員的職銜、職能部門(mén)之間的協(xié)調(diào)方式的書(shū)面說(shuō)明。行政32若企業(yè)擬投資或者正在辦理設(shè)立新公司或分支機(jī)構(gòu)，請(qǐng)說(shuō)明目前的實(shí)際進(jìn)展情況，并提供有關(guān)新公司或分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得的以上相關(guān)組織性文件。行政52請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)財(cái)務(wù)人員在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職情況。財(cái)務(wù)53請(qǐng)說(shuō)

4、明企業(yè)高管人員在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)取薪酬情況。人事58其它任何對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)有重大關(guān)系的、或在向未來(lái)投資者披露企業(yè)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況時(shí)應(yīng)考慮和審議的任何其它文件或資料。2)以現(xiàn)金出資的股東的歷次出資繳款憑證（如銀行轉(zhuǎn)賬憑證等）。委托第三人出資的，請(qǐng)?zhí)峁┏鲑Y委托書(shū)、銀行轉(zhuǎn)賬憑證；財(cái)務(wù)二、二、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)文件業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)文件4企業(yè)成立時(shí)及成立至今，是否發(fā)生過(guò)資產(chǎn)置換。如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)政府部門(mén)的批文、評(píng)估報(bào)告、評(píng)估核準(zhǔn)或備案文件、

5、置換協(xié)議或任何其他相關(guān)協(xié)議、政府部門(mén)的辦公會(huì)議紀(jì)要（如有）、企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)的會(huì)議紀(jì)要或決議、置入及支出資產(chǎn)清單、帳冊(cè)、相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)等其他有關(guān)文件。財(cái)務(wù)5列出企業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)所在的行政管轄地區(qū)，并描述企業(yè)在該地區(qū)產(chǎn)生的收入和享受的稅務(wù)優(yōu)惠國(guó)家、省、地方政府對(duì)企業(yè)所在行業(yè)及企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展之支持計(jì)劃、政策（如稅收優(yōu)惠政策等）。財(cái)務(wù)6企業(yè)從事的各項(xiàng)業(yè)務(wù)情況的詳細(xì)介紹及其他介紹性資料，包括發(fā)展策略、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)地位、發(fā)展前景以及將來(lái)規(guī)劃等的有