內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品考試試卷

1、2017年上半年內(nèi)蒙古年上半年內(nèi)蒙古證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融期：金融期權(quán)與期與期權(quán)類金融衍生金融衍生產(chǎn)品考品考試試試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是__。A監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制B投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)

2、督、相互制約的機(jī)制C基金投資者通過(guò)公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制D基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制2、根據(jù)了解客戶原則，證券公司在向客戶提供特定服務(wù)的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶相關(guān)情況進(jìn)行了解，下列選項(xiàng)中不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容的是__。A客戶的身份B客戶的財(cái)產(chǎn)及收入情況C證券投資經(jīng)驗(yàn)D客戶的家庭情況3、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（）制度。A客戶交易結(jié)算

3、資金第三方存管B會(huì)員分級(jí)結(jié)算C新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)D客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管4、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券。A3B6C12D185、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為_(kāi)_以上。A5%B10%C15%D20%6、獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的__個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

4、的報(bào)刊上公布上市公告書。A7B5C3D1A差價(jià)B溢價(jià)C折價(jià)D平價(jià)16、下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩對(duì)證券市場(chǎng)的影響，錯(cuò)誤的是__。A一國(guó)的經(jīng)濟(jì)越開(kāi)放，證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率的影響越大B一般而言，匯率下降，本幣升值，本國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價(jià)格將上漲C匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國(guó)，資本的消失將使得本國(guó)證券市場(chǎng)需求減少，從而市場(chǎng)價(jià)格下跌D從趨勢(shì)上看，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，人民

5、幣漸進(jìn)升值的過(guò)程仍將持續(xù)，升值預(yù)期將對(duì)股市的長(zhǎng)期走勢(shì)構(gòu)成強(qiáng)力支撐17、適合人選收入型組合的證券有__。A低派息低風(fēng)險(xiǎn)普通股B附息債券C優(yōu)先股D避稅債券18、下列不屬于經(jīng)常項(xiàng)目的是__。A貿(mào)易收支B勞務(wù)收支C單方面轉(zhuǎn)移D資本流動(dòng)19、證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)是__。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B證券公司C資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D投資咨詢公司20、如果市場(chǎng)是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)（）。A大體上接近B不會(huì)接近C股票的平均收益率會(huì)較高D