職業(yè)犯罪的預(yù)防策略完整題庫及答案

1、1職業(yè)犯罪的預(yù)防策略完整題庫及答案職業(yè)犯罪的預(yù)防策略完整題庫及答案一、填空題一、填空題1、銀監(jiān)會制定、銀監(jiān)會制定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》的目的目的是：規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，提高從業(yè)人員的是：規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，提高從業(yè)人員和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)銀行業(yè)信譽(yù)。業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)銀行業(yè)信譽(yù)。答案：答案：職業(yè)道德職業(yè)道德2、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)學(xué)法、懂法、守法，保守國家、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從

2、業(yè)人員應(yīng)當(dāng)學(xué)法、懂法、守法，保守國家機(jī)密和機(jī)密和，尊重和保護(hù)，尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)知識產(chǎn)權(quán)，自覺維護(hù)國家利益和金融安，自覺維護(hù)國家利益和金融安全。全。答案：答案：商業(yè)秘密商業(yè)秘密、3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備或，熟練掌握業(yè)務(wù)技能。熟練掌握業(yè)務(wù)技能。答案：答案：崗位任職資格崗位任職資格、能力能力4、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循、原則。原則。不得從事違規(guī)攬存、低價傾銷、虛假

3、宣傳等不正當(dāng)競爭行為。不得從事違規(guī)攬存、低價傾銷、虛假宣傳等不正當(dāng)競爭行為。答案：答案：公平競爭公平競爭、客戶自愿客戶自愿5、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重客戶，了解客戶需求，依、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重客戶，了解客戶需求，依法維護(hù)法維護(hù)和。答案：答案：客戶權(quán)益客戶權(quán)益、客戶信息客戶信息6、銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對客戶如實(shí)提示產(chǎn)品的銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對客戶如實(shí)提示產(chǎn)品的和，切實(shí)保護(hù)客戶權(quán)益切實(shí)保護(hù)客戶權(quán)益。答案：答案：特點(diǎn)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)

4、險(xiǎn)7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行首問負(fù)責(zé)制，、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行首問負(fù)責(zé)制，，語言文明，語言文明，，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。答案：答案：誠待客戶誠待客戶、舉止大方舉止大方3徹落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和評估。徹落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和評估。答案：答案：信托業(yè)協(xié)會信托業(yè)協(xié)會、財(cái)務(wù)公司協(xié)會財(cái)務(wù)公司協(xié)會1616、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)預(yù)防職務(wù)犯罪工作的人員發(fā)生銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)預(yù)防職務(wù)犯罪工作的人員發(fā)生行為的和為的和未按考核內(nèi)容分別

5、建立未按考核內(nèi)容分別建立的，的，該機(jī)構(gòu)考核結(jié)果不得評為該機(jī)構(gòu)考核結(jié)果不得評為良好及以上檔次。良好及以上檔次。答案：答案：違法違紀(jì)違法違紀(jì)、電子檔案電子檔案1717、對考核結(jié)果列為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對考核結(jié)果列為優(yōu)秀等次的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，各單位應(yīng)當(dāng)各單位應(yīng)當(dāng)對和有突出貢獻(xiàn)的和有突出貢獻(xiàn)的予以獎勵予以獎勵。答案：答案：監(jiān)察部門監(jiān)察部門、監(jiān)察干部監(jiān)察干部1818、對單位預(yù)防職務(wù)犯罪工作對單位預(yù)防職務(wù)犯罪工作或因不及時整改或因不及時整改而

6、導(dǎo)致違法違紀(jì)案件發(fā)生的，依法追究單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人導(dǎo)致違法違紀(jì)案件發(fā)生的，依法追究單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的責(zé)任。員的責(zé)任。答案：答案：抓得不力抓得不力、風(fēng)險(xiǎn)隱患風(fēng)險(xiǎn)隱患1919、職務(wù)犯罪是國家工作人員利用職務(wù)上的便利，違背職務(wù)、職務(wù)犯罪是國家工作人員利用職務(wù)上的便利，違背職務(wù)宗旨，濫用公共權(quán)力，危害公務(wù)活動和國家工作人員宗旨，濫用公共權(quán)力，危害公務(wù)活動和國家工作人員，觸犯，觸犯我國刑法規(guī)定我國刑法規(guī)定的行為。的行為。答案：

7、答案：公正廉潔信譽(yù)公正廉潔信譽(yù)、2020、受國家機(jī)關(guān)、受國家機(jī)關(guān)、、企業(yè)、、企業(yè)、、人民團(tuán)體委、人民團(tuán)體委托、經(jīng)營國有財(cái)產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙托、經(jīng)營國有財(cái)產(chǎn)的人員，利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，以貪污罪論處。取或者以其他手段非法占有公共財(cái)物的，以貪污罪論處。答案：答案：國有公司國有公司、事業(yè)單位事業(yè)單位2121、《刑法刑法》第394394條規(guī)定，國家工作人員在國內(nèi)條規(guī)定，國家工