江門市市屬企業(yè)債券融資管理暫行辦法

1、江門市市屬國(guó)有企業(yè)債券融資管理暫行辦江門市市屬國(guó)有企業(yè)債券融資管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）法（征求意見(jiàn)稿）第1條為加強(qiáng)江門市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)履行出資人職責(zé)企業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范市屬國(guó)有企業(yè)債券融資行為，防范和控制債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）等法律法規(guī)和政策規(guī)定，參照《中央企業(yè)債券發(fā)行管理暫行辦法》（國(guó)資

2、發(fā)產(chǎn)權(quán)[2008]70號(hào)），制定本辦法。第2條本辦法適用于江門市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的企業(yè)以及其所屬各級(jí)獨(dú)資、控股的下屬企業(yè)和委托其他政府部門或單位（以下簡(jiǎn)稱受托單位）管理的企業(yè)及其所屬各級(jí)獨(dú)資、控股的下屬企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）。第3條企業(yè)發(fā)行債券應(yīng)堅(jiān)持以下原則：（一）突出主業(yè)發(fā)展。發(fā)行債券募集資金應(yīng)確保重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)，發(fā)展做強(qiáng)主業(yè)；（二）優(yōu)化負(fù)債結(jié)構(gòu)。應(yīng)積極利用企業(yè)債券等多種融資工具，提高直接融

3、資比重，優(yōu)化企業(yè)負(fù)債結(jié)構(gòu)；（三）防范債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行債券應(yīng)依法合規(guī)開(kāi)展市場(chǎng)化融資，嚴(yán)禁涉及與地方政府信用掛鉤，嚴(yán)格防范地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（四）公開(kāi)公正、誠(chéng)實(shí)信用。發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。（五）為發(fā)行債券需提供的擔(dān)保、抵（質(zhì)）押情況說(shuō)明。第7條企業(yè)在可行性研究基礎(chǔ)上制訂債券發(fā)行方案。企業(yè)的債券發(fā)行方案由企業(yè)按照內(nèi)部管理程序?qū)徸h決策。發(fā)債方案主要內(nèi)容包括但不限于：（一）發(fā)行人基本情況；（二）

4、發(fā)行債券的可行性和必要性；（三）發(fā)行債券計(jì)劃，主要包括發(fā)行主體、發(fā)行規(guī)模、債券期限、債券利率、發(fā)行價(jià)格、承銷方式、債券擔(dān)保、信用評(píng)級(jí)、募集資金用途、還本付息方式等；（四）發(fā)行債券的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、承銷商和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的選聘情況。第8條企業(yè)中的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)和國(guó)有獨(dú)資公司發(fā)行債券，由市國(guó)資委依照法定程序作出決定。其中發(fā)行企業(yè)債券用于固定資產(chǎn)投資的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定應(yīng)經(jīng)報(bào)送有關(guān)部門審批。國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司應(yīng)當(dāng)向市國(guó)資委、有