證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)備事項(xiàng)

1、1證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)備事項(xiàng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)備事項(xiàng)（更新至（更新至20162016年9月）月）提示提示說明：明：1、如未作特別說明，向我局報(bào)備的材料為紙制一份，采用A4紙張規(guī)格，制作目錄；每一項(xiàng)材料均應(yīng)加蓋印章或符合要求的騎縫章。屬于高管類人員的報(bào)備事項(xiàng)，還應(yīng)通過CISP系統(tǒng)“高管管理任職報(bào)備、離職報(bào)備及職務(wù)調(diào)整”等模塊上傳相關(guān)掃描文件報(bào)備。2、公示信息僅供各機(jī)構(gòu)參考。機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求履行報(bào)備義務(wù)，如對(duì)備案事項(xiàng)有任何疑問

2、、意見，請(qǐng)及時(shí)與我局聯(lián)系，以便我局及時(shí)完善公示信息。目錄目錄一、機(jī)構(gòu)類報(bào)備..........................................................3（一）證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整......................3（二）證券公司變更公司形式..............................................4（三）證券公司設(shè)立非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu).

3、.........................................4（四）證券公司信訪投訴情況..............................................5（五）證券公司壓力測(cè)試情況..............................................5（六）證券公司風(fēng)控指標(biāo)變動(dòng)異常情況......................................6（七

4、）證券公司合規(guī)報(bào)告..................................................6（八）異地證券公司在轄內(nèi)新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)..............................7（九）證券公司分支機(jī)構(gòu)A、B、C類型轉(zhuǎn)換..................................7（十）證券投資咨詢公司跨轄區(qū)遷址、變更公司名稱、營(yíng)業(yè)地址、法定代表人、注冊(cè)資本、股東及出資比例等重大事項(xiàng).

5、.......................................8（十一）參與公眾媒體證券節(jié)目............................................8（十二）信息安全事故....................................................9（十三）重大、突發(fā)事項(xiàng)...............................................

6、..10二、人員類報(bào)備.................................................................................................................113一、機(jī)構(gòu)類報(bào)備一、機(jī)構(gòu)類報(bào)備（一）證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整（一）證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整證券公司增加注冊(cè)資本且持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，

7、以及證券公司第一大股東、控股股東、實(shí)際控制人均未發(fā)生變化的事項(xiàng)1、法規(guī)依據(jù)《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法〉等十二部法律的決定》《關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2014〕42號(hào)）2、備案主體證券公司3、報(bào)備內(nèi)容證券公司應(yīng)當(dāng)在取得證券公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)公司住所地派出機(jī)構(gòu)備案（報(bào)告落款時(shí)間與送達(dá)我局時(shí)間均應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)）。（1）備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)至少包括

8、以下內(nèi)容：增資資金運(yùn)用規(guī)劃；增資定價(jià)原則；篩選增資股東的標(biāo)準(zhǔn)；增資擴(kuò)股方案（包括增資股東及出資額、出資方式，增資擴(kuò)股前、后各股東出資額（持股數(shù)量）及比例）；（2）增資擴(kuò)股有關(guān)文件。包括股東（大）會(huì)決議、增資協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告；（3）變更后的證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（4）增資股東背景材料。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（逐層追溯至最終權(quán)益持有人）、最近一年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表、與證券公司現(xiàn)有股東及其他增資股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一