非正式制度，社會(huì)資本與契約選擇——基于我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的綜合分析.pdf

1、非正式制度對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行存在影響這一觀點(diǎn)早已成為理論界的共識(shí)?，F(xiàn)有的文獻(xiàn)和研究，通過(guò)多方面的歷史經(jīng)驗(yàn)和案例分析驗(yàn)證了非正式制度對(duì)交易秩序的維護(hù)作用;并認(rèn)為，它的存在有效地彌補(bǔ)了正式制度體系所無(wú)法覆蓋的交易范圍中的治理缺失。契約是維護(hù)交易正常進(jìn)行的工具。而主流的契約理論，無(wú)論是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)或是產(chǎn)權(quán)理論，對(duì)契約選擇的分析更多地局限于交易的技術(shù)層面，從而忽視了社會(huì)環(huán)境對(duì)契約選擇可能造成的影響。二者將關(guān)注點(diǎn)集中于交易所涉及要素的物質(zhì)屬性和測(cè)度這些

2、屬性的技術(shù)手段，如資產(chǎn)的專用性程度，商品性質(zhì)的穩(wěn)定性，以及現(xiàn)有技術(shù)條件下，要素屬性及其變化的驗(yàn)證難度等等;并認(rèn)為是這些技術(shù)因素決定了不同契約形式的交易成本，進(jìn)而決定了不同交易內(nèi)容對(duì)應(yīng)的最優(yōu)契約形式。因此，盡管多數(shù)學(xué)者承認(rèn)非正式制度對(duì)交易的維護(hù)作用，但非正式制度卻從未被正式納入契約選擇的分析之中。本文嘗試將其納入現(xiàn)有的理論框架，并研究非正式制度作為締約環(huán)境對(duì)契約選擇可能造成的影響。
　　首先，本文從個(gè)體心理動(dòng)機(jī)的角度分析了非正式制度

3、得以存在并正常運(yùn)行的微觀基礎(chǔ)。以文化習(xí)俗和道德規(guī)范為主要表現(xiàn)形式的非正式制度，同時(shí)具有信念協(xié)調(diào)和價(jià)值評(píng)判的功能。后者作為非正式制度的價(jià)值屬性會(huì)通過(guò)規(guī)范內(nèi)化的方式進(jìn)入個(gè)體的心理意識(shí)，形成個(gè)體的社會(huì)偏好。無(wú)論就充分性還是必要性而言，社會(huì)偏好的存在，都是非正式制度自我維系的重要條件;同時(shí)也構(gòu)成對(duì)其進(jìn)行微觀分析的基礎(chǔ)。
　　其次，本文從社會(huì)資本的理論視角分析了非正式制度的運(yùn)行機(jī)制。非正式制度要實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)體行為的約束，需要通過(guò)對(duì)違規(guī)性行為信息

4、的獲取來(lái)實(shí)施制裁。由于其自我實(shí)施的特性，非正式制度以社會(huì)平行化網(wǎng)絡(luò)作為其運(yùn)行的載體，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部特有的情境共享和默會(huì)體驗(yàn)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)有效信息的分享，以及私人制裁的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)違規(guī)者的懲處。個(gè)體相應(yīng)的社會(huì)偏好構(gòu)成了個(gè)體實(shí)施私人制裁的心理動(dòng)機(jī)。社會(huì)資本作為綜合了這一個(gè)體動(dòng)機(jī)和網(wǎng)絡(luò)密度的結(jié)構(gòu)概念，測(cè)度了非正式制度約束個(gè)體行為以實(shí)現(xiàn)保護(hù)交易合作目的的能力。
　　再次，本文以契約實(shí)施作為切入點(diǎn)，探討了非正式制度對(duì)最優(yōu)契約形式的影響。契約要實(shí)

5、現(xiàn)最優(yōu)化，需要在實(shí)施成本最小化的基礎(chǔ)上，權(quán)衡交易效率與生產(chǎn)效率以實(shí)現(xiàn)交易成本的最小化。契約的實(shí)施模式可以分為法律實(shí)施和非法律實(shí)施。前者的實(shí)施效率由契約形式?jīng)Q定，后者的實(shí)施效率主要由交易個(gè)體所共享的非正式制度來(lái)決定。非正式制度通過(guò)約束個(gè)體行為實(shí)現(xiàn)保護(hù)交易合作的能力越強(qiáng)，即個(gè)體間社會(huì)資本越大，非法律實(shí)施的實(shí)施效率也越高，最優(yōu)契約形式中非法律實(shí)施成分的比例就越高。交易個(gè)體就會(huì)盡可能選擇那些不太利于法律實(shí)施，但可能提高生產(chǎn)效率，即帶來(lái)更多交易合

6、作剩余的契約形式。反之則反然。
　　最后，本文通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)和對(duì)我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的研究，驗(yàn)證了交易個(gè)體間社會(huì)資本存量與交易個(gè)體選擇的契約形式中的法律實(shí)施成分之間的反向關(guān)系，從而證明了非正式制度作為交易的締約背景對(duì)契約選擇的影響。
　　本文通過(guò)理論，實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)和實(shí)證經(jīng)驗(yàn)的分析，得到以下主要結(jié)論:
　　第一，非正式制度是以社會(huì)偏好為個(gè)體微觀基礎(chǔ)的共有價(jià)值體系。
　　第二，個(gè)體的自我約束和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的私人制裁是