專(zhuān)利信息、檢索、分析

1、專(zhuān)利信息、檢索、分析,上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心 梁建軍 地址：南京西路580號(hào)（南證大廈）B座10樓 TEL：52288200 FAX：52285669 網(wǎng)址：http://www.shanghaiip.cn E-mail：JJLIANG@shanghaiip.cn,,了解專(zhuān)利信息 掌握基本檢索 學(xué)會(huì)專(zhuān)利分析

2、 利用信息平臺(tái),,一、專(zhuān)利信息　　　　1、專(zhuān)利文獻(xiàn)概念 從狹義上講是指由專(zhuān)利局公布的專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)和權(quán)利要求書(shū)；從廣義上講還包括專(zhuān)利文獻(xiàn)說(shuō)明書(shū)摘要、專(zhuān)利公報(bào)以及各種檢索工具書(shū)、與專(zhuān)利有關(guān)的法律文件等。 專(zhuān)利文獻(xiàn)是各國(guó)專(zhuān)利局及國(guó)際性專(zhuān)利組織在審批專(zhuān)利過(guò)程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱(chēng)。,,2、專(zhuān)利文獻(xiàn)與專(zhuān)利信息A、隨著信息社會(huì)的到來(lái)，專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)入信息化時(shí)代。 B、專(zhuān)利信息

3、是指以專(zhuān)利文獻(xiàn)作為主要內(nèi)容或以專(zhuān)利文獻(xiàn)為依據(jù)，經(jīng)分解、加工、標(biāo)引、統(tǒng)計(jì)、分析、整合和轉(zhuǎn)化等信息化手段處理，并通過(guò)各種信息化方式傳播而形成的與專(zhuān)利有關(guān)的各種信息的總稱(chēng)。 C、專(zhuān)利信息的種類(lèi)：（1）技術(shù)信息 （2）法律信息（3）經(jīng)濟(jì)信息 （4）戰(zhàn)略信息,,華為的創(chuàng)新觀：企業(yè)的創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)是站在巨人肩膀上基于客戶(hù) 需求的開(kāi)放式創(chuàng)新。

4、 狹隘的、封閉式的“創(chuàng)新”直接導(dǎo)致了創(chuàng)新活動(dòng)的重復(fù)勞動(dòng)，這也使得他們內(nèi)部的研發(fā)工作進(jìn)展緩慢，效率低下，而拒絕使用他人的創(chuàng)意和技術(shù)也就意味著放棄通過(guò)對(duì)別人成熟、先進(jìn)的創(chuàng)意和技術(shù)的使用獲得額外利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。華為的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值觀：尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在核心領(lǐng)域積 累自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)合理付費(fèi)的

5、 交叉許可，創(chuàng)造和諧的商業(yè)環(huán)境， 促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。,,專(zhuān)利文獻(xiàn)不是一般意義上的科技文獻(xiàn)，嚴(yán)格地講，它是具有法律規(guī)范意義的文件，它集科技、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體，是一種標(biāo)準(zhǔn)化了的科技信息資源。,,3.專(zhuān)利信息應(yīng)用的三個(gè)層面(1)專(zhuān)利信息的一般檢索 一般用于查新、侵權(quán)和了解一般技術(shù)方案等。 (2)專(zhuān)利

6、信息的課題分析 一般用于課題分析，對(duì)技術(shù)的發(fā)展和法律狀態(tài)進(jìn)行分析、判斷。(3)專(zhuān)利信息的戰(zhàn)略性分析 一般圍繞競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行信息收集、加工、分析并提出建議。為企業(yè)制定競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，提供決策參考。,,二、專(zhuān)利信息檢索　　　　專(zhuān)利信息檢索是從事專(zhuān)利文獻(xiàn)工作的人們?cè)谄溟L(zhǎng)期工作概括出來(lái)的一種特指查找專(zhuān)利資料活動(dòng)的術(shù)語(yǔ)。在科研課題立項(xiàng)、技術(shù)難題的攻關(guān)、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、最新發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利、國(guó)外技術(shù)的引進(jìn)、專(zhuān)利侵權(quán)糾紛的處理、了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情

7、況之前，人們首先該做的事就是查找專(zhuān)利信息。,,1、專(zhuān)利信息檢索種類(lèi) 專(zhuān)利信息檢索種類(lèi)是按照檢索人要達(dá)到的目的來(lái)劃分的。根據(jù)不同的檢索目的專(zhuān)利信息檢索可分為專(zhuān)利技術(shù)信息檢索、新穎性檢索、創(chuàng)造性檢索、侵權(quán)檢索、專(zhuān)利法律狀態(tài)檢索、同族專(zhuān)利檢索、技術(shù)貿(mào)易檢索等種類(lèi)。建立專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)、作專(zhuān)利信息分析的基礎(chǔ)是檢索,,2、專(zhuān)利信息檢索方法、技術(shù)和策略 方法：A、人工：主題、名字、號(hào)碼B、計(jì)算機(jī)：字段

8、、通配符、邏輯及組合、二次檢索策略：根據(jù)不同的檢索需求，利用各種信息資源，實(shí)現(xiàn)檢索目的的計(jì)劃和方案。,,檢索策略是對(duì)檢索的全面策劃，在操作上主要指數(shù)據(jù)庫(kù)的選擇和檢索式的編制，前者取決于現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫(kù)資源，后者則反映檢索目標(biāo)。 步驟： 分析課題 選擇數(shù)據(jù)庫(kù) 分析概率，選擇檢索詞 構(gòu)造檢索式 上機(jī)檢索（檢驗(yàn)結(jié)果，優(yōu)化策略）,,確切地說(shuō)，專(zhuān)利信息

9、檢索就是根據(jù)一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)特征，從大量的專(zhuān)利文獻(xiàn)或?qū)＠麛?shù)據(jù)庫(kù)中挑選符合某一特定要求的文獻(xiàn)或信息的過(guò)程。這是由多種因素構(gòu)成的，如檢索種類(lèi)、檢索目的、檢索方式、檢索系統(tǒng)、檢索范圍、檢索入口、檢索方法以及檢索經(jīng)驗(yàn)。這些因素共同制約著專(zhuān)利檢索的過(guò)程，直接影響著專(zhuān)利信息檢索的效果。,,3、專(zhuān)利文獻(xiàn)的檢索的主要途徑　　　到情報(bào)室（圖書(shū)館）查找、購(gòu)買(mǎi)各種文獻(xiàn)、光盤(pán)、互聯(lián)網(wǎng)查詢(xún)、聯(lián)機(jī)系統(tǒng)查詢(xún)、委托它人或單位等方法。主要途徑： A、號(hào)碼途徑（申請(qǐng)?zhí)?/p>

10、、專(zhuān)利號(hào)、公開(kāi)號(hào)、公告號(hào)等） B、名稱(chēng)途徑（發(fā)明人、專(zhuān)利權(quán)人） C、主題途徑（關(guān)鍵詞、主題詞） D、分類(lèi)途徑（專(zhuān)利分類(lèi)號(hào)） E、優(yōu)先權(quán)項(xiàng)途徑(優(yōu)先權(quán)號(hào)、優(yōu)先權(quán)日、優(yōu)先權(quán)國(guó))等,,4、主要檢索網(wǎng)站（政府、服務(wù)、商業(yè)、專(zhuān)業(yè)）國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站http://www.sipo.gov.cn 中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)http://www.cnipr.com/歐洲專(zhuān)利局網(wǎng)站http://ep.espacenet.com/美國(guó)專(zhuān)

11、利商標(biāo)局網(wǎng)站http://www.uspto.gov/patft/index.html日本特許廳工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書(shū)館http://www19.ipdl.inpit.go.jp/PA1/cgi-bin/PA1INIT?1266826505198上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)http://WWW.SHANGHAIIP.CN特溫特低壓電器,專(zhuān)業(yè)信息檢索需要高級(jí)檢索方法和檢索式的確定檢索式＝滿(mǎn)足檢索要求的邏輯表達(dá)式,,邏輯檢索舉例：技

12、術(shù)信息檢索:手提式滅蚊器（功能性產(chǎn)品）（1）完全利用關(guān)鍵詞檢索：手提式滅蚊器（技術(shù)特點(diǎn)：能手持，對(duì)準(zhǔn)蚊子，把它吸進(jìn)來(lái)滅殺）第一步：用技術(shù)功效構(gòu)建關(guān)鍵詞TI=((殺 or 滅 or 捉) and (蚊 or 蠅)),,（1）完全利用關(guān)鍵詞：手提式滅蚊器（技術(shù)特點(diǎn)：能手持，對(duì)準(zhǔn)蚊子，把它吸進(jìn)來(lái)滅殺）第二步：用技術(shù)功效加技術(shù)特點(diǎn)構(gòu)建關(guān)鍵詞TI=((殺 or 滅 or 捉) and (蚊 or 蠅)) and AB=(風(fēng) or

13、 吸 or 吹),,（1）完全利用關(guān)鍵詞：手提式滅蚊器（技術(shù)特點(diǎn)：能手持，對(duì)準(zhǔn)蚊子，把它吸進(jìn)來(lái)滅殺）第三步：排除多余的技術(shù)TI=((殺 or 滅 or 捉) and (蚊 or 蠅)) and AB=(風(fēng) or 吸 or 吹) NOT AB=(燈 or 液 or 膠 or 紙巾 or 藥),,（2）利用關(guān)鍵詞加分類(lèi)檢索：手提式滅蚊器（技術(shù)特點(diǎn)：能手持，對(duì)準(zhǔn)蚊子，把它吸進(jìn)來(lái)滅殺）IC1=A01M1/06IC1=A01M1/

14、06 and TI=(蚊 or 蠅) IC1=A01M1/06 and TI=(蚊 or 蠅) and AB=風(fēng),,主題詞在專(zhuān)利技術(shù)檢索中主要有兩個(gè)方面的作用：其一，可幫助確定專(zhuān)利分類(lèi)位置；其二，可作為檢索入口直接用于主題檢索。 主題詞和分類(lèi)號(hào)結(jié)合是比較常用的檢索方法。 檢索式一般定式： 專(zhuān)有位置 or ( 相關(guān)位置 and 關(guān)鍵詞 ) or 申請(qǐng)人名稱(chēng),,三、專(zhuān)利信息分析　　　

15、　專(zhuān)利分析法是指對(duì)有關(guān)的專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行篩選、統(tǒng)計(jì)、分析，使之轉(zhuǎn)化成可利用信息的方法。專(zhuān)利分析首先要進(jìn)行專(zhuān)利檢索專(zhuān)利分析是專(zhuān)利戰(zhàn)略的基礎(chǔ),,1、專(zhuān)利分析作用： （1）提供發(fā)明創(chuàng)造軌跡 （2）揭示技術(shù)發(fā)展趨勢(shì) （3）展現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)態(tài),,2、專(zhuān)利分析的主要方法： （ 1）定量分析方法 （2）定性分析方法 （3）專(zhuān)利圖分析方法基礎(chǔ)：建立

16、專(zhuān)題專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù),,（1）定量分析方法 定量分析即對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)的外部特征（專(zhuān)利文獻(xiàn)的各種著錄項(xiàng)目）按照一定的指標(biāo)（如專(zhuān)利數(shù)量）進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對(duì)有關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行解釋和分析。,專(zhuān)利權(quán)人、發(fā)明人、專(zhuān)利數(shù)量關(guān)系圖,,,,,,,,專(zhuān)利引證與被引證關(guān)系圖,,,,,,,,85-02年鐘專(zhuān)利申請(qǐng)曲線(xiàn)圖,,（2）定性分析方法 專(zhuān)利文獻(xiàn)的定性分析是指通過(guò)對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)的內(nèi)在特征，即專(zhuān)利技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行歸納分析，了解某一技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的方法。

17、 定性分析一般根據(jù)專(zhuān)利的內(nèi)容特征進(jìn)行分類(lèi)或聚類(lèi)，結(jié)合時(shí)間和空間，進(jìn)行比較分析、組合分析、關(guān)聯(lián)分析、序列分析、預(yù)測(cè)分析等。 定性分析是對(duì)專(zhuān)利文獻(xiàn)的一種深層次的分析，具有很強(qiáng)的技術(shù)性、專(zhuān)業(yè)性，需要信息工作者與專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員密切配合，也需要輔之以現(xiàn)代化的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)計(jì)算手段。,,（3）專(zhuān)利圖分析方法 例如：專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)量趨勢(shì)的曲線(xiàn)圖具有以下規(guī)律    ①低-高-平-低：預(yù)示夕陽(yáng)工業(yè)

18、，即使產(chǎn)品目前暢銷(xiāo)，但技術(shù)正在更新?lián)Q代或被淘汰。    ②零-高-飆升：預(yù)示新型朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，如計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品。    ③平-低-低-高-再高：預(yù)示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)品處于轉(zhuǎn)折點(diǎn)。如普通彩電-模擬高清晰度彩電-數(shù)字式高清晰度電視機(jī)-信息家電的申請(qǐng)量曲線(xiàn)圖。,86-03年電風(fēng)扇專(zhuān)利申請(qǐng)量圖示,,,3、專(zhuān)利信息分析的思路 （1）專(zhuān)利信息的內(nèi)涵① 誰(shuí)，什么時(shí)候，在哪里

19、，就什么技術(shù)，提出了哪些權(quán)利要求？“5W”（ Who，when，where，what，why）,,,,（1）專(zhuān)利信息的內(nèi)涵②專(zhuān)利信息的分類(lèi),,專(zhuān)利信息定量分析的組合：特殊分析：引證分析、法律狀態(tài)維持年限分析、同族專(zhuān)利分析、聯(lián) 合申請(qǐng)分析等等,（2）專(zhuān)利信息分析舉例行業(yè)技術(shù)發(fā)展及衍變趨勢(shì)的分析（技術(shù)時(shí)效曲線(xiàn)）① 行業(yè)技術(shù)發(fā)展總體分析了解目

20、標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域的衍變過(guò)程和變化周期，并對(duì)指定時(shí)期該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)衍變過(guò)程進(jìn)行全過(guò)程描述 。,,,,（3）專(zhuān)利信息分析舉例行業(yè)技術(shù)發(fā)展及衍變趨勢(shì)的分析（技術(shù)時(shí)效曲線(xiàn)）② 各階段關(guān)鍵性技術(shù)構(gòu)成分析了解技術(shù)衍變過(guò)程中，不同時(shí)期構(gòu)成周期性變化的關(guān)鍵性技術(shù)。,,,,,（4）專(zhuān)利信息分析舉例區(qū)域技術(shù)分（地區(qū)技術(shù)曲線(xiàn)）③行業(yè)技術(shù)的地域分布分析了解不同時(shí)期各國(guó)、地區(qū)關(guān)鍵技術(shù)構(gòu)成的

21、差異及其變化周期。,,,,,,（5）專(zhuān)利信息分析舉例企業(yè)占有技術(shù)分析（申請(qǐng)人技術(shù)曲線(xiàn)）④行業(yè)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析了解關(guān)鍵性技術(shù)的掌控者，并進(jìn)行技術(shù)細(xì)節(jié)方面的差異比較。,,,,,,4、專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)的作用： (1)縮小檢索和數(shù)據(jù)范圍，便于收集和應(yīng)用 (2)結(jié)構(gòu)清晰、主題明確，便于監(jiān)控和管理 (3)戰(zhàn)略分析的需要 (4)深加工的數(shù)據(jù)庫(kù)更加符合行業(yè)特點(diǎn) (5)有利于知識(shí)管理

22、,,專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)的制作,（1）確定技術(shù)主題 （2）技術(shù)范圍的界定（3）數(shù)據(jù)源的選擇（4）檢索表達(dá)式的編寫(xiě)（5）數(shù)據(jù)庫(kù)的制作及安裝,,專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)的結(jié)構(gòu)是一種多層次主題結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù),,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù) 關(guān)鍵是掌握對(duì)手的公司名稱(chēng)、分公司、子公司、譯名、別名等準(zhǔn)確的信息。,,對(duì)專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)的幾點(diǎn)思考：初加工和深加工 宏觀層面和微觀層面委托加工和自主建立,5、專(zhuān)利信息分析的步驟①課題的確定②

23、課題的分解③建立專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)利信息的二次加工④專(zhuān)利信息的統(tǒng)計(jì)⑤統(tǒng)計(jì)結(jié)果的分析、決策建議以及形成報(bào)告,,五、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)介紹匯集各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息提供多種個(gè)性化服務(wù),,,1、五大應(yīng)用功能： 檢索服務(wù) 分析預(yù)警 交易評(píng)估 管理共享 延伸服務(wù) 信息加工和增值鏈特點(diǎn)：滿(mǎn)足基本檢索和分析 初步服務(wù)于專(zhuān)利交易 支持企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

24、 立足上海、覆蓋長(zhǎng)三角,數(shù)據(jù)（DATA),信息(INFORMATION),知識(shí)（knowledge),,,,2、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)目前提供的資源 (www.shanghaiip.cn)（1）中國(guó)專(zhuān)利文摘、電子化全文及其檢索系統(tǒng)。（2）中國(guó)專(zhuān)利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)庫(kù) 。（3）國(guó)外（美、日、德、法、英、瑞士、歐洲、PCT等74個(gè)國(guó)家）專(zhuān)利文摘及其檢索系統(tǒng)。（4）中國(guó)專(zhuān)利全文（PDF格式）調(diào)閱 。（5）中國(guó)專(zhuān)利發(fā)明授權(quán)庫(kù)。（

25、6）集成電路布圖設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù) （7）知識(shí)產(chǎn)權(quán)案例數(shù)據(jù)庫(kù) （8）專(zhuān)利交易數(shù)據(jù)庫(kù)（9）非專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)的連接、國(guó)外專(zhuān)利全文連接（10）培訓(xùn)信息,3、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)特點(diǎn)五大創(chuàng)新點(diǎn)：（1）專(zhuān)利分類(lèi)統(tǒng)計(jì)檢索、企業(yè)代碼檢索（2）短消息、語(yǔ)音檢索（3）在線(xiàn)專(zhuān)利價(jià)值評(píng)估（4）區(qū)域統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、專(zhuān)利數(shù)據(jù)展示功能（5）定性分析、數(shù)據(jù)挖掘、自動(dòng)編制關(guān)鍵詞,,五大功能亮點(diǎn)：（1）檢索結(jié)果實(shí)時(shí)成庫(kù)，我的檢索我做主（2）海量的專(zhuān)利

26、數(shù)據(jù)庫(kù)，豐富的信息資源（3）可以建立企業(yè)個(gè)性化專(zhuān)利信息平臺(tái)，定時(shí)推送、提醒（4）大數(shù)據(jù)量在線(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析（5）概念檢索、中英文雙語(yǔ)檢索,,4、用戶(hù)類(lèi)別A、一般用戶(hù)：無(wú)需注冊(cè)和登錄，直接上網(wǎng)使用。B、注冊(cè)用戶(hù)：小型企業(yè)，一般信息檢索為主，需要個(gè)性化服務(wù)。可以建立個(gè)性化服務(wù)空間、建立專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)和管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，專(zhuān)利申請(qǐng)的流程管理可以簡(jiǎn)化。C、局域網(wǎng)版系統(tǒng)用戶(hù)：安全要求高，不能隨意上網(wǎng)，需要內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和建立專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)。,4、

27、用戶(hù)類(lèi)別 D 、集團(tuán)用戶(hù)：有一定規(guī)模的企業(yè)，需要信息加工利用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，用戶(hù)信息需要共享。設(shè)集團(tuán)管理員：用于集團(tuán)內(nèi)部用戶(hù)設(shè)置和權(quán)限分配。集團(tuán)內(nèi)部建立的個(gè)性化空間可以共享；內(nèi)部專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)可以共享；知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理可以按照部門(mén)進(jìn)行；專(zhuān)利申請(qǐng)流程可以按照角色定位。安全：認(rèn)證系統(tǒng)結(jié)合USB棒 三重備份,政策層面：,《上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)認(rèn)定辦法》，2011年12月13由市經(jīng)濟(jì)信息化委、市國(guó)資委、市財(cái)政局、市工商局、市知識(shí)產(chǎn)