證券投資基金期末考試復(fù)習(xí)資料

1、1證券投資基金期末考試復(fù)習(xí)資料一、單選（一、單選（10分，分，5個(gè)）個(gè)）（前三道客觀題僅供參考）（前三道客觀題僅供參考）1在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，融資就是（D）活動(dòng)，將分散在社會(huì)上的資金集中起來的同時(shí)，也就是從社會(huì)各界融入資金并集為一體的過程。A：集資B：資源配置C：獲取資金D：集資及資源配置2在證券投資基金（尤其是公司型基金）中，基金的最終設(shè)立需要由（B）決定。A：基金發(fā)起人B：基金持有人大會(huì)C：基金管理人D：基金持有人3.理財(cái)?shù)闹饕瓌t是

2、由（A）決定的。A：投資者B：基金發(fā)起人C：基金管理人D：基金公司41998年以后，隨著證券投資基金的設(shè)立及其他機(jī)構(gòu)投資者的成長(zhǎng)，新股發(fā)行中通過（C）進(jìn)行市場(chǎng)尋價(jià)逐步展開。A：申請(qǐng)表B：存單C：路演D：上網(wǎng)定價(jià)5在實(shí)行（A）基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場(chǎng)擴(kuò)容大于資金供給，從而造成資金來源不足的現(xiàn)象，但其程度明顯小于股票。A：封閉式基金B(yǎng)：開放式基金3A.100B.1000C.500D.1000013.投資者T日提交認(rèn)購

3、申請(qǐng)后，一般可于（C）日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。A.T0B.T1C.T2D.T314.個(gè)人投資者開立基金賬戶時(shí)，每個(gè)有效證件允許開設(shè)（A）個(gè)基金賬戶。A.1B.2C.3D.415買入并持有策略是（C）的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A動(dòng)態(tài)B平衡型C消極型D積極型16、（B）是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。A基金績(jī)效衡量B資產(chǎn)配置C債券投資組合管理D股