2016年內(nèi)控知識網(wǎng)絡(luò)考試試題庫

1、12016年內(nèi)控知識網(wǎng)絡(luò)考試試題庫一、單選題1.李國華董事長在中國郵政儲蓄銀行2016年工作會議上講到：“健全、有效的內(nèi)控合規(guī)體系既是（）和（）的重點內(nèi)容，也是一家現(xiàn)代商業(yè)銀行自身發(fā)展的內(nèi)在需要?！北O(jiān)管要求、投資者關(guān)注B.內(nèi)控評價、投資者關(guān)注C.監(jiān)管要求、內(nèi)控評價D.經(jīng)營管理、監(jiān)管要求答案:A2.李國華董事長在聽取案防工作匯報后的講話中提到：“對于案件和嚴(yán)重違規(guī)問題，一定要從重、從嚴(yán)處理，要堅持（）法則震懾他人，警示大家。”A.72B.

2、熱爐C.叢林D.海因里希答案：B3.根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，（）是指企業(yè)對建立與實施內(nèi)部控制的情況進(jìn)行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查。A.外部監(jiān)督B.內(nèi)部控制監(jiān)督C.日常監(jiān)督D.專項監(jiān)督答案：C4.各級機構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人是指合規(guī)管理工作（）和合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。3A.制定系統(tǒng)化的制度、流程和方法，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施B.負(fù)責(zé)明確設(shè)定可接受的風(fēng)險水平C.負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項職責(zé)得到有效履行D.負(fù)責(zé)組織對內(nèi)部控制體系的充分性

3、與有效性進(jìn)行監(jiān)測和評估答案：B9.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15答案：B10.各級案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理全行案件風(fēng)險排查工作，（）作為案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。A.安全保衛(wèi)部門B.法律合規(guī)部門C.風(fēng)險管理部門D.辦公室答案：B11.商業(yè)銀行在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定撥付與其經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的營運資金額。撥付各分支機構(gòu)營運資金額的總和，不