華龍新資本投資有限公司風險控制暫行辦法

1、1金城金城資本管理有限公司本管理有限公司風險風險控制控制暫行辦法第一章第一章總則總則第一條為有效防范和控制金城資本管理有限公司（下稱“公司”）項目投資風險，保障公司資產(chǎn)安全，實現(xiàn)公司資本增值最大化，根據(jù)公司《章程》、公司《投資管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所指風險是指公司在開展投資業(yè)務(wù)過程中所發(fā)生的各種風險，包括決策風險、經(jīng)營風險、財務(wù)風險、市場風險、政策風險、行業(yè)風險、法律風險、道德風險等。第三條本辦法所指風險控制

2、是指對公司開展投資業(yè)務(wù)過程中所發(fā)生的各種風險進行分析、規(guī)避、控制和消除的行為和過程。第四條公司風險控制的基本原則是：（一）全面性原則：風險控制貫穿于投資業(yè)務(wù)的全過程、各部門及崗位和人員，不留死角；（二）相互制衡原則：公司內(nèi)部各部門、各崗位、各投資決策環(huán)節(jié)分工明確、相互獨立、相互制約、權(quán)責分明；（三）獨立性原則：公司直接投資業(yè)務(wù)與母公司其他業(yè)務(wù)之間建立嚴格的防火墻隔離制度，公司人員獨立、資產(chǎn)獨立、業(yè)務(wù)獨立、決策獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立；（

3、四）適時有效性原則：公司投資業(yè)務(wù)風險控制必須具有有效性和前瞻性，并隨投資項目的內(nèi)外環(huán)境、市場等因素的變化而適時調(diào)整。第五條公司風險控制必須運用先進的方法，重視定性分析與定3施。第三章第三章投資過資過程的程的風險風險控制控制第十三條公司對在項目盡職調(diào)查、投資立項、投資決策、投資執(zhí)行與管理、投資退出等各環(huán)節(jié)的風險全面進行識別、評估和控制。第十四條項目盡職調(diào)查環(huán)節(jié)，公司專業(yè)人員應(yīng)充分關(guān)注、全方位揭示被調(diào)查項目經(jīng)營管理中的各項風險。對于盡職調(diào)查

4、中發(fā)現(xiàn)的各種風險問題要全面、準確的反映在盡職調(diào)查報告中，并向公司總經(jīng)理作重點匯報。第十五條風險控制專員應(yīng)參與盡職調(diào)查，并在盡職調(diào)查報告中對風險問題獨立發(fā)表意見。第十六條項目立項環(huán)節(jié)，投資項目的立項標準參照以下標準執(zhí)行：（一）符合國家產(chǎn)業(yè)政策，項目所屬行業(yè)發(fā)展前景看好；（二）優(yōu)先選擇節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)、高端裝備制造、新能源、新材料等新型產(chǎn)業(yè)企業(yè)；（三）項目具有穩(wěn)定的現(xiàn)金流預期和較高的投資回報預期；（四）項目符合公司組合投資