委托信托持股匯總(終稿)

1、1定向募集、工會持股與委托、信托持股案例匯編定向募集、工會持股與委托、信托持股案例匯編定向募集、工會持股與委托、信托持股案例匯編.......................................................................1一、持股形式..............................................................................

2、............................................3二、不同持股形式的規(guī)范途徑...............................................................................................4（一）定向募集公司規(guī)范途徑.....................................................

3、..................................4（二）工會、職工持股會直接或代為持股規(guī)范途徑...................................................5（三）委托個人持股規(guī)范途徑.......................................................................................6（四）信托持股規(guī)范途

4、徑...............................................................................................6三、相關(guān)案例.....................................................................................................................

5、.....8（一）定向募集公司案例...............................................................................................81、002039黔源電力...............................................................................................

6、.82、002045廣州國光..............................................................................................113、002088魯陽股份............................................................................................134、00

7、2142寧波銀行（發(fā)起設(shè)立、增資時的內(nèi)部職工股）.............................156、002181粵傳媒................................................................................................197、002186全聚德.............................................

8、...................................................209、002201九鼎新材.............................................................................................2310、002237恒邦股份...............................................

9、...........................................25（二）工會、職工持股會直接或代為持股案例.........................................................281、002012凱恩股份....................................................................................

10、..........282、002020京新藥業(yè)..............................................................................................283、002022科華生物........................................................................................

11、......294、002026山東威達(dá)..............................................................................................315、002030達(dá)安基因............................................................................................

12、..326、002036宜科科技..............................................................................................337、002043兔寶寶.................................................................................................

13、348、002061江山化工............................................................................................359、002062宏潤建設(shè)............................................................................................3610、002

14、071江蘇宏寶..........................................................................................3611、002074東源電器..........................................................................................3812、002103廣博股份...

15、.......................................................................................3913、002109興化股份..........................................................................................4114、002099海翔藥業(yè).............

16、.............................................................................4115、002126銀輪股份（工會持股）...................................................................43（1）持股形式..............................................

17、........................................................43（2）規(guī)范途徑......................................................................................................43（3）證監(jiān)會反饋意見，保薦人、律師意見................................

18、.......................4316、002133廣宇集團(tuán)（職工持股會）...............................................................44（1）持股形式......................................................................................................4

19、4（2）規(guī)范途徑......................................................................................................44（3）證監(jiān)會反饋意見，保薦人、律師意見.......................................................4436、002163中航三鑫...................

20、.........................................................................71（1）持股形式......................................................................................................71（2）規(guī)范途徑...........................

21、...........................................................................71（3）證監(jiān)會反饋意見，保薦人、律師意見.......................................................727、002217聯(lián)合化工.......................................................

22、......................................728、濱江集團(tuán)（002244.SZ）..................................................................................749、川大智勝（002253.SZ）..............................................................

23、....................7410、美邦服飾（002269.SZ）................................................................................75（四）信托持股案例.........................................................................................

24、...........761、002106萊寶高科............................................................................................762、002207準(zhǔn)油股份.........................................................................................

25、....773、步步高（002251.SZ）......................................................................................784、水晶光電（002273.SZ）..................................................................................79根據(jù)《公司法》、《

26、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》等法律法規(guī)，擬上市公司中如果存在股權(quán)不清晰及發(fā)行前實(shí)際股東人數(shù)超200人的情況，都將構(gòu)成公司發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)性障礙?！豆_發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股書》要求第三十八條：“發(fā)行人曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過二百人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況；進(jìn)行過清理的，應(yīng)當(dāng)說明是否存在潛在問題和風(fēng)險隱患，以及有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等”。如何妥善、徹底地解

27、決這些問題，并在招股書中盡職披露，是擬上市公司和我們投行人員在項(xiàng)目操作過程中的重要課題。本文由韓宇鵬、王培玉、高鵬、曾遠(yuǎn)輝和劉皇岑共同匯總整理了中小企業(yè)板274家公司的IPO招股書、法律意見書等相關(guān)資料，搜索出57家公司存在上述問題，并將這些公司分為定向募集11家、工會（持股會）直接或代為持股32家、委托持股10家和信托持股4家。通過對不同持股形式的規(guī)范途徑、保薦人意見及證監(jiān)會審核意見進(jìn)行總結(jié)，希望能夠在實(shí)際工作中給各位同事提供參考和借