證券從業(yè)重點知識點

1、直接融資直接融資：出資方與融資方直接進行協(xié)議間接融資間接融資：出資方將資金購買金融機構發(fā)行的證券，融資方以通過金融機構貸款、貼現(xiàn)等形式得到出資方的資金。（金融機構是媒介）（金融機構是媒介）金融機構類投資者包括金融機構類投資者包括：證券經營機構、銀行業(yè)金融機構、保險經營機構、主權財富基金（SWFs）：代表國家進行投資的主權財富基金，特點是由政府擁有、控制與支配的，二是追求風險調整后的回報最大化目標。QDII合格境內機構投資者合格境內機構投

2、資者，指在一國境內設立，從事境外市場的投資者1.單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%、2.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%申請條件：1.凈資產不少于2億人民幣億人民幣2.經營證券投資基金管理業(yè)務2年以上年以上3.最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于200億人民幣或等值外匯資產億人民幣或等值外匯資產4.最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，

3、沒有重大事項正在接受調查QFII合格境外投資者合格境外投資者，外國投資者在一國境內從事境內投資包括經中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會批準，并取得國家外匯管理局額度國家外匯管理局額度批準的境外基金管理機構、保險公基金管理機構、保險公司、證券公司、商業(yè)銀行、以及其他資產管理機構司、證券公司、商業(yè)銀行、以及其他資產管理機構社保基金社?；穑嘿Y金來源：1.國家以社會暴漲稅等形式征收的全國性社會保障基金2.由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。分

4、類：1.社會保障基金：資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權資產、中央財政撥入金、經國務院批準以其他方式籌集的資金及其投資收益。2.社會保險基金：社會保險制度確定的用于支付勞動者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、事業(yè)等情況下享受的各項保險待遇的基金。證券公司全面建立內部合規(guī)管理制度，對公司合規(guī)管理有效性的全面評估每年不得少于一次證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求：1.信息報送制度。自每一個會計年度

5、結束之日起4個月內，向證監(jiān)會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。2.信息公開披露制度3.年報審計監(jiān)管場外交易市場特點場外交易市場特點：1、分散的無形市場2.組織方式采取做市商制度3.以為能在證券普通股東的權利：普通股東的權利：一、公司重大決策參與權參加股東大會，行使表決權。股東大會一般每年每年定期召開一次，也可召開臨時股東大會（董事會提議或持有10%以上的股東請求）。所持每一股份有一表決權。股東大會作出決議，需參加

6、會議所持表決權過半數(shù)通過半數(shù)通過。修改公司章程，增減注冊資本，公司合并、分立、解散等決議，需要23以上表決權通過。二、公司資產收益權和剩余資產分配權表現(xiàn)為：1.有權按照實繳的出資比例分取紅利2.公司清算時有權取得公司剩余資產三、其他權利1.可查各類資料2.持有股份依法轉讓3.有優(yōu)先認股權（公司增加發(fā)行新股時，有權以低于市價的價格優(yōu)先認購新發(fā)行的股票）我國主要的股票價格指數(shù)我國主要的股票價格指數(shù)一、中證指數(shù)有限公司及其指數(shù)中證指數(shù)有限公司

7、成立于2005年8月25日，由上證交易所和深證交易所共同設立1.滬深300指數(shù)：反映A股市場整體走勢的指數(shù)。編制目標反映中國證券市場股票市場股票價格變動的概貌和運行狀況。成份股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點為1000點2.中證規(guī)模指數(shù)：包括中證100指數(shù)（大盤）、中證200指數(shù)（中盤）、中證500指數(shù)（小盤）、中證700指數(shù)（中小盤）、中證800指數(shù)（大中小盤）和中證流通指數(shù)二、上交所的股價指數(shù)1.成份指數(shù)類：1

8、.上證成份股指數(shù)，簡稱上證上證180指數(shù)指數(shù)，樣本股有180只股票，反映上海證券市反映上海證券市場的概貌和運行狀況場的概貌和運行狀況，每年調整一次成份股每年調整一次成份股，每次調整比例一般不超過每次調整比例一般不超過10%2.上證50指數(shù)，從上證180指數(shù)樣本中挑選最具代表性的50只股票組成樣本股，反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體情況反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體情況3.上證380指數(shù)，由上證交易所

9、和中證指數(shù)有限公司于2010年11月29日成日成立，側重反映上證交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)反映上證交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。2.綜合指數(shù)類1.上證綜合指數(shù)，由上海證券交易所從1991年7月15日起編制編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，基期為基期為1990年12月19日，以全部上市股票全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均加權平均法計算2.新上證綜合指數(shù)，簡稱新綜指新綜指，于2006年1月4日發(fā)布，