非現(xiàn)場開戶考試題庫答案

1、單選題：單選題：1.1.目前公司系統(tǒng)支持使用以下哪種證件進(jìn)行非現(xiàn)場開戶（目前公司系統(tǒng)支持使用以下哪種證件進(jìn)行非現(xiàn)場開戶（）：）：A、有效期內(nèi)的境內(nèi)居民二代身份證B、港澳臺居民身份證C、外國人永久居留證D、以上全對答案：答案：A2.2.對于網(wǎng)上自助方式可以開立的賬戶說法錯(cuò)誤的是（對于網(wǎng)上自助方式可以開立的賬戶說法錯(cuò)誤的是（）：）：A、新開開放式基金賬戶B、加掛開放式基金賬戶C、新開滬、深證券賬戶D、加掛滬、深證券賬戶答案：答案：C3.對于

2、見證方式可以開立賬戶的說法正確的是（對于見證方式可以開立賬戶的說法正確的是（）：A、可以新開、加掛滬深股票賬戶B、可以新開、加掛滬深基金賬戶C、可以新開、加掛開放式基金賬戶、D以上均對答案：答案：D4.4.對于開戶見證人員說法正確的是（對于開戶見證人員說法正確的是（）：）：A、營業(yè)部理財(cái)部人員經(jīng)培訓(xùn)合格后可以是見證人員B、營業(yè)部營銷部人員經(jīng)培訓(xùn)合格后可以是見證人員C、營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人經(jīng)培訓(xùn)合格后可以是見證人員D、營業(yè)部除上述人員以

3、外的正式員工經(jīng)培訓(xùn)合格后可以是見證人員答案：答案：D5.5.以下對于“見證開戶”說法錯(cuò)誤的是（以下對于“見證開戶”說法錯(cuò)誤的是（）：）：A、雙人見證開戶是指以兩名或者以上工作人員面見客戶，且其中至少一名應(yīng)為開戶見證人員。B、單人見證開戶是指以一名工作人員面見客戶，由開戶見證人員以遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻方式共同完成見證。C、只有開戶見證人員需要在客戶的開戶文件上簽字留痕。D、所有面見客戶的工作人員均應(yīng)在客戶開戶文件上簽字留痕。答案：答案：C6.6.

4、以下對于“網(wǎng)上自助開戶”說法錯(cuò)誤的是（以下對于“網(wǎng)上自助開戶”說法錯(cuò)誤的是（）：）：A、投資者可以使用中國銀河證券頒發(fā)的數(shù)字證書開立滬深證券賬戶。B、投資者可以使用中國結(jié)算或中國結(jié)算認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)頒發(fā)的數(shù)字證書開立滬深證券賬戶。C、投資者可以使用中國銀河證券頒發(fā)的數(shù)字證書開立開放式基金賬戶。D、投資者可以使用中國銀河證券頒發(fā)的數(shù)字證書開立資金賬戶。答案：答案：A7.7.如果客戶的上海股東賬戶需轉(zhuǎn)戶到中國銀河證券，客戶需要如果客戶的上海股

5、東賬戶需轉(zhuǎn)戶到中國銀河證券，客戶需要()：A、前往原券商營業(yè)部撤銷指定交易。B、在銀河證券辦理撤銷指定交易。C、前往原券商營業(yè)部指定交易。D、在銀河證券申請重新開戶。答案：答案：A8.8.以下說法正確的是（以下說法正確的是（）：）：A、非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)中，必須為客戶打印證券賬戶卡B、非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)中，經(jīng)客戶同意，可不打印紙質(zhì)證券賬戶卡C、非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)中，必須為客戶打印自然人賬戶信息表D、非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)中，經(jīng)客戶同意，可不打印自然人賬戶信

6、息表答案：答案：B9.9.（）不是見證方式開戶的客戶必須簽署的紙質(zhì)合同協(xié)議：）不是見證方式開戶的客戶必須簽署的紙質(zhì)合同協(xié)議：A、《開戶合同書》B、《客戶賬戶補(bǔ)充協(xié)議書》C、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》D、《電子簽名約定書》答案：答案：D10.10.獲得中國永久居留資格的外國人申請開立獲得中國永久居留資格的外國人申請開立A股證券賬戶時(shí)，需審核（股證券賬戶時(shí)，需審核（）：）：A、外國人往來大陸通行證B、外國人永久居留證C、境外其他國

7、家或地區(qū)護(hù)照D、公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)住宿登記證明表答案：答案：B11.11.對于空白合同協(xié)議的說法錯(cuò)誤的是（對于空白合同協(xié)議的說法錯(cuò)誤的是（）：）：A、非現(xiàn)場開戶工作人員需根據(jù)客戶預(yù)約需求向營業(yè)部合同管理人員登記、領(lǐng)取開戶合同及相關(guān)協(xié)議。B、開戶合同及協(xié)議需加蓋“營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)專用章”。C、開戶合同及協(xié)議需加蓋“營業(yè)部公章”。D、非現(xiàn)場開戶工作人員需將填錯(cuò)作廢的開戶合同及相關(guān)協(xié)議交回營業(yè)部合同管理人員做作廢處理。答案：答案：C12.12.

8、關(guān)于非現(xiàn)場開戶資料錄入說法正確的是（關(guān)于非現(xiàn)場開戶資料錄入說法正確的是（）：）：A、18歲以上客戶可申請非現(xiàn)場開戶B、16歲以上客戶可申請非現(xiàn)場開戶C、14歲以上客戶可申請非現(xiàn)場開戶D、客戶申請非現(xiàn)場開戶無年齡限制答案：答案：A13.13.對于雙人見證開戶，以下表述正確的是（對于雙人見證開戶，以下表述正確的是（）：）：A、兩名或以上見證人員至約定地點(diǎn)面見客戶，其中至少一名應(yīng)為開戶見證人員；B、一名或以上見證人員至約定地點(diǎn)面見客戶；C、兩

9、名或以上工作人員至約定地點(diǎn)面見客戶，其中至少一名應(yīng)為開戶見證人員；D、兩名或以上工作人員至約定地點(diǎn)面見客戶，其中至少兩名應(yīng)為開戶見證人員；答案：答案：C14.14.對于雙人見證開戶，以下表述錯(cuò)誤的是（對于雙人見證開戶，以下表述錯(cuò)誤的是（）：）：A、面見客戶的工作人員在客戶開戶文件經(jīng)辦人處簽字；B、面見客戶的見證人員在客戶開戶文件經(jīng)辦人處簽字；C、面見客戶的開戶見證人員驗(yàn)證客戶身份，確認(rèn)本人開戶真實(shí)意愿，使用身份證讀卡器讀取客戶基本信息，

10、登陸雙人見證開戶系統(tǒng)錄入客戶資料；D、面見客戶的工作人員驗(yàn)證客戶身份，確認(rèn)本人開戶真實(shí)意愿，使用身份證讀卡器讀取客戶基本信息，登陸雙人見證開戶系統(tǒng)錄入客戶資料；答案：答案：D15.15.對于非現(xiàn)場開戶，關(guān)于密碼設(shè)置表述正確的是：（對于非現(xiàn)場開戶，關(guān)于密碼設(shè)置表述正確的是：（）A、客戶資料審核完畢后，客戶需登陸網(wǎng)上開戶平臺自行設(shè)置交易密碼、資金密碼。B客戶開戶資料錄入時(shí)需設(shè)置交易密碼、資金密碼。C、客戶不用設(shè)置密碼，使用初始交易密碼可進(jìn)行

11、證券交易。D、客戶不用設(shè)置密碼，使用初始資金密碼可進(jìn)行資金轉(zhuǎn)賬。答案：答案：A16.16.對于《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署，以下表述錯(cuò)誤的是：（對于《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署，以下表述錯(cuò)誤的是：（）A、客戶持《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》可至指定銀行任意網(wǎng)點(diǎn)辦理三方存管簽約手續(xù)。B、客戶持《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》可辦理多家銀行三方存管簽約手續(xù)。C、網(wǎng)上自助開戶客戶如需紙質(zhì)《客戶交易結(jié)算資金

12、第三方存管協(xié)議書》，可由聯(lián)系營業(yè)部補(bǔ)簽紙質(zhì)協(xié)議。D、如客戶選擇的銀行為一步式簽約銀行，客戶賬戶資料審核完畢后，客戶可登陸網(wǎng)上開戶平臺，根據(jù)提示錄入銀行賬號進(jìn)行三方存管自助簽約。答案：答案：B17.17.對于非現(xiàn)場開戶客戶傭金設(shè)置，以下表述錯(cuò)誤的是（對于非現(xiàn)場開戶客戶傭金設(shè)置，以下表述錯(cuò)誤的是（）：）：A、非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)正式上線前，證券營業(yè)部需按照《非現(xiàn)場開戶傭金收費(fèi)模板設(shè)置要求》設(shè)置非現(xiàn)場開戶傭金模板。答案：答案：A38.38.非現(xiàn)場開

13、戶（非現(xiàn)場開戶（）步驟完畢后，客戶即可登陸網(wǎng)上開戶平臺自行設(shè)置密碼及三方存管簽約：）步驟完畢后，客戶即可登陸網(wǎng)上開戶平臺自行設(shè)置密碼及三方存管簽約：A、資料錄入B、資料審核C、客戶回訪D、證券賬戶開戶答案：答案：B39.39.通過非現(xiàn)場方式為客戶開立證券賬戶的，可通過（通過非現(xiàn)場方式為客戶開立證券賬戶的，可通過（）方式向客戶發(fā)放紙質(zhì)證券賬戶卡：）方式向客戶發(fā)放紙質(zhì)證券賬戶卡：A、電話B、網(wǎng)上C、郵寄D、任何答案：答案：C40.40.單人

14、見證開戶是指（單人見證開戶是指（）：）：A、一名工作人員面見客戶，另一名開戶見證人員以遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻的方式共同完成見證的見證開戶業(yè)務(wù)。B、一名開戶見證人員面見客戶，另一名開戶見證人員以事后復(fù)核的方式共同完成見證的見證開戶業(yè)務(wù)。C、一名工作人員面見客戶，另一名工作人員以遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻的方式共同完成見證的見證開戶業(yè)務(wù)。D、一名工作人員面見客戶，另一名開戶見證人員以事后復(fù)核的方式共同完成見證的見證開戶業(yè)務(wù)。答案：答案：A41.41.客戶回訪內(nèi)容包

15、括（客戶回訪內(nèi)容包括（）：）：A、確認(rèn)客戶身份B、確認(rèn)客戶開戶為其真實(shí)意愿C、提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼D、以上均是答案：答案：D42.單人見證開戶進(jìn)行實(shí)時(shí)視頻見證時(shí)，面見客戶的工作人員（單人見證開戶進(jìn)行實(shí)時(shí)視頻見證時(shí)，面見客戶的工作人員（）：A、無需出現(xiàn)在視頻中B、向客戶提問見證問題C、在客戶回答問題完畢后，出現(xiàn)在視頻中說出：“視頻見證完畢”。D、代替客戶回答見證問題答案：答案：C43.43.非現(xiàn)場開立的賬戶應(yīng)在（非現(xiàn)場開立的賬戶

16、應(yīng)在（）通過后予以開通。）通過后予以開通。A、資料錄入B、資料審核C、客戶回訪D、證券賬戶開戶答案：答案：C44.營業(yè)部（營業(yè)部（）在交易時(shí)間登陸見證開戶系統(tǒng)，為客戶進(jìn)行資料審核）在交易時(shí)間登陸見證開戶系統(tǒng)，為客戶進(jìn)行資料審核：A、見證開戶審核人員B、理財(cái)部人員C、營銷部人員D、客戶經(jīng)理答案：答案：A45.45.營業(yè)部滿足條件的理財(cái)部人員、營銷部人員、客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人可申請權(quán)限進(jìn)行（營業(yè)部滿足條件的理財(cái)部人員、營銷部人員、客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)

17、人可申請權(quán)限進(jìn)行（）：）：A、單人見證資料錄入B、雙人見證資料錄入C、視頻見證D、資料審核、賬戶開立答案：答案：A46.46.營業(yè)部（營業(yè)部（）可以遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻見證：）可以遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻見證：A、開戶見證人員B、理財(cái)部人員C、營銷部人員D、客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人答案：答案：A47.47.網(wǎng)上自助開戶時(shí)，客戶向（網(wǎng)上自助開戶時(shí)，客戶向（）提起遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻請求：）提起遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)視頻請求：A、營業(yè)部B、分公司C、公司客戶服務(wù)中心D、以上均可答案：答案：

18、C48.48.證券公司應(yīng)當(dāng)校驗(yàn)（證券公司應(yīng)當(dāng)校驗(yàn)（）客戶（）客戶（）賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關(guān)鍵信息，確保賬戶實(shí)名對應(yīng)且信息（）賬戶的名稱、證件類型、證件號碼等關(guān)鍵信息，確保賬戶實(shí)名對應(yīng)且信息（）。A、同一、不同、一致B、同一、不同、不同C、不同、不同、一致D、不同、同一、一致答案：答案：A49.49.關(guān)于非現(xiàn)場開戶系統(tǒng)權(quán)限分配，以下說法錯(cuò)誤的是（關(guān)于非現(xiàn)場開戶系統(tǒng)權(quán)限分配，以下說法錯(cuò)誤的是（）：）：A、營業(yè)部理財(cái)部人員、營銷部

19、人員可分配“單人見證資料錄入”角色B、營業(yè)部理財(cái)部人員、營銷部人員可分配“單人見證資料錄入、雙人見證資料錄入”角色C、營業(yè)部客戶經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人可分配“雙人見證資料錄入”角色D、營業(yè)部技術(shù)人員、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)人員可分配“單人見證資料錄入、雙人見證資料錄入、見證開戶審核”角色答案：答案：B50.50.對于非交易時(shí)間辦理的證券賬戶開戶業(yè)務(wù)，營業(yè)部柜臺經(jīng)辦人員須（對于非交易時(shí)間辦理的證券賬戶開戶業(yè)務(wù)，營業(yè)部柜臺經(jīng)辦人員須（）：）：A、在當(dāng)日發(fā)送上

20、海賬戶指定交易委托B、在下一日交易時(shí)間內(nèi)，發(fā)送上海賬戶指定交易委托C、在下兩日交易時(shí)間內(nèi)，發(fā)送上海賬戶指定交易委托D、在下三日交易時(shí)間內(nèi)，發(fā)送上海賬戶指定交易委托答案：答案：B51.51.下列哪個(gè)人可在公司營業(yè)部非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)中從事面見客戶的工作（下列哪個(gè)人可在公司營業(yè)部非現(xiàn)場開戶業(yè)務(wù)中從事面見客戶的工作（）A、王某是一家商場的推銷人員，考過了證券從業(yè)資格，兼職做營業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人B、李某是勞務(wù)派遣人員，派遣到營業(yè)部做營業(yè)部保安C、張某

21、是營業(yè)部出納，兼職營業(yè)部綜合行政工作D、趙某處于試用期，還沒考取從業(yè)資格，幫助營業(yè)部整理客戶資料答案：答案：C52.52.下列說法錯(cuò)誤的是（下列說法錯(cuò)誤的是（）A、工作人員面見客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶出示工作證件，告知客戶可通過證券公司網(wǎng)站或證券公司客服熱線核實(shí)身份，并可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站核實(shí)執(zhí)業(yè)資格B、見證地點(diǎn)由證券公司指定C、網(wǎng)上開戶僅適用于自然人客戶本人憑合法有效數(shù)字證書的開戶申請D、面見客戶的工作人員應(yīng)在客戶開戶文件上簽字留痕。

22、答案：答案：B53.53.營業(yè)部可以為以下哪個(gè)客戶開立證券賬戶？（營業(yè)部可以為以下哪個(gè)客戶開立證券賬戶？（）A、社保基金B(yǎng)、基金公司C、英國的風(fēng)投公司D、當(dāng)?shù)氐氖髽I(yè)答案：答案：D54.54.以下哪種行為違反非現(xiàn)場開戶相關(guān)規(guī)定：（以下哪種行為違反非現(xiàn)場開戶相關(guān)規(guī)定：（）A、兩個(gè)營業(yè)部員工，到客戶家里辦理開戶，其中一人為見證人員B、一名營業(yè)部客戶經(jīng)理到客戶家辦理單人見證開立資金賬戶，客戶持經(jīng)公證簽署的授權(quán)委托書辦理C、客戶通過某銀行網(wǎng)銀