編制項(xiàng)目建議書-可研報(bào)告-初步設(shè)計(jì)文件應(yīng)注意的事項(xiàng)

1、1,編制項(xiàng)目建議書可行性研究報(bào)告初步設(shè)計(jì)應(yīng)注意的事項(xiàng),巴陵石化有限責(zé)任公司科技發(fā)展部 左雄志 2007年7月19日,2,項(xiàng)目建議書的編制,項(xiàng)目建議書是要求建設(shè)某一項(xiàng)目的建議性文件，主要目的是分析和論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性，并對(duì)項(xiàng)目提出輪廓性建設(shè)方案。項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后即為項(xiàng)目初步立項(xiàng)。隨著公司投資管理體系的完善，目前公司無論是投資較少的重措項(xiàng)目，還是投資較大的公司重點(diǎn)項(xiàng)目，在立項(xiàng)過程中均須編制項(xiàng)目建議書。因此，項(xiàng)目建議書是

2、我們?cè)陧?xiàng)目立項(xiàng)過程必須經(jīng)常使用的一種文件。目前小型重措項(xiàng)目建議書通常是由各事業(yè)部編制，經(jīng)公司審核批準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)；大型重措項(xiàng)目通常由公司委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制,3,項(xiàng)目建議書的編制,（當(dāng)然，公司也可組織編制），由集團(tuán)公司審查批準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)?？梢哉f項(xiàng)目建議書編制的好壞，也是項(xiàng)目能否立項(xiàng)的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一、項(xiàng)目建議書的地位和作用 項(xiàng)目建議書是上級(jí)主管部門選擇項(xiàng)目的依據(jù)。批準(zhǔn)后的項(xiàng)目建議書是編制可行性研究報(bào)告的依據(jù)；涉

3、及利用外資、引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的項(xiàng)目，只有在項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，才能開展對(duì)外咨詢工作。當(dāng)然，如果上級(jí)主管部,4,項(xiàng)目建議書的編制,門認(rèn)可該項(xiàng)目，也可不編制該項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書，而直接進(jìn)入編制可行性研究報(bào)告或方案設(shè)計(jì)（這里指公司小型技措) 階段。二、項(xiàng)目建議書的基本內(nèi)容和深度 項(xiàng)目建議書的重點(diǎn)是要說清楚項(xiàng)目建設(shè)的必要性、項(xiàng)目建設(shè)理由、項(xiàng)目建設(shè)的條件；初步進(jìn)行建設(shè)方案的策劃（應(yīng)為多個(gè)方案研究）；

4、初步估算項(xiàng)目建設(shè)投資和投產(chǎn)后運(yùn)營(yíng)期間所需的流動(dòng)資金；初步確定項(xiàng)目,5,項(xiàng)目建議書的編制,的資本金和債務(wù)資金需要數(shù)額和資金來源；初步估算項(xiàng)目產(chǎn)品的銷售收入、成本費(fèi)用和利潤(rùn)等指標(biāo)；初步估算項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益、內(nèi)部收益率等指標(biāo)；初步分析、識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)影響程度；對(duì)于必須進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目可以定性描述為主，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步社會(huì)效益評(píng)價(jià)。石油化工建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書通常要達(dá)到如下要求和深度。,6,項(xiàng)目建議書的編制,（一）企業(yè)概況1

5、、承辦企業(yè)的基本情況 企業(yè)所有制性質(zhì)、隸屬關(guān)系、職工人數(shù)與構(gòu)成、固定資產(chǎn)原值與凈值、資產(chǎn)負(fù)債率、銀行信用等級(jí)，近三年銷售收入、產(chǎn)值、利潤(rùn)和稅金，近三年固定資產(chǎn)項(xiàng)目完成情況和還貸情況。2、企業(yè)產(chǎn)品、生產(chǎn)技術(shù)現(xiàn)狀與國(guó)內(nèi)外水平的差距。更新改造項(xiàng)目是指建設(shè)資金用于對(duì)企、事業(yè)單位原有設(shè)施進(jìn)行技術(shù)改造或固定資產(chǎn)更新，以及相應(yīng)配套的輔助性生產(chǎn)、生活福利等工程和有關(guān)工作。具體包括改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目等。,7,項(xiàng)目建議書的編制,（二

6、）項(xiàng)目概況1、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目主辦單位及負(fù)責(zé)人。2、項(xiàng)目提出的理由、背景、依據(jù)和項(xiàng)目建設(shè)的必要性，引進(jìn)項(xiàng)目要說明引進(jìn)的理由、目的。3、項(xiàng)目的主要內(nèi)容。（三）市場(chǎng)預(yù)測(cè) 初步分析與預(yù)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)的市場(chǎng)容量及供需狀況，初步選定產(chǎn)品目標(biāo)市場(chǎng)，初步預(yù)測(cè)產(chǎn)品價(jià)格走勢(shì)，并初步識(shí)別市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。,8,項(xiàng)目建議書的編制,（四）改造目標(biāo)及內(nèi)容1、產(chǎn)品方案、規(guī)模以及可利用的存量資產(chǎn)情況。2、擬采用的生產(chǎn)技術(shù)及來源、

7、生產(chǎn)工藝流程及主要設(shè)備。要有改造前后的工藝流程圖和總平面布置圖。3、項(xiàng)目實(shí)施后所能達(dá)到的技術(shù)水平。如物耗、能耗、環(huán)境保護(hù)等。 （五）改造的配套條件 主要原材料規(guī)格、來源及動(dòng)力消耗指標(biāo)，交通運(yùn)輸、土地及安全環(huán)保、工業(yè)衛(wèi)生等方面的需求與可能。（六）項(xiàng)目進(jìn)度的初步安排,9,（七）項(xiàng)目總投資及資金來源1、初步估算項(xiàng)目總投資及構(gòu)成。2、資金來源初步說明（含資本金數(shù)額和出資意向意見）。目前小型重措項(xiàng)目的資金均為公司自有資金。

8、 （八）項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益分析1、項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益初步分析，包括單位產(chǎn)品成本、投資利潤(rùn)率、投資利稅率、投資回收期、借款償還期、新增銷售收入、利潤(rùn)、稅金、出口創(chuàng)匯等具體指標(biāo)的估算。2、項(xiàng)目社會(huì)效益初步分析，包括：節(jié)能降耗、減少“三廢”排放以及“形象”效益等。,項(xiàng)目建議書的編制,10,項(xiàng)目建議書的編制,（三）編制項(xiàng)目建議書應(yīng)注意的幾個(gè)重要問題 任務(wù)------屬于項(xiàng)目初步立項(xiàng)階段，反映項(xiàng)目的總體輪廓設(shè)想。 依據(jù)----

9、-根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長(zhǎng)期規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和企業(yè)發(fā)展規(guī)劃等，按照國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)調(diào)研與預(yù)測(cè)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究等依據(jù)進(jìn)行編制。集團(tuán)公司的投資方針是“以技術(shù)改造為主、以提高技術(shù)含量為主、以國(guó)產(chǎn)化為主、以自有資金為主”，投資原則是“有市場(chǎng)、有效益、有競(jìng)爭(zhēng)力、有資本金”。 著重點(diǎn)-----主要研究項(xiàng)目建設(shè)的必要性和項(xiàng)目建設(shè)的可能性。,11,項(xiàng)目建議書的編制,1、項(xiàng)目建設(shè)必要性分析 必要性分析是領(lǐng)導(dǎo)決策的重要依據(jù)，它

10、應(yīng)在報(bào)告的總論和評(píng)估意見書中有明顯體現(xiàn)，是對(duì)整個(gè)研究報(bào)告和項(xiàng)目必要的高度總結(jié)，決定項(xiàng)目是否應(yīng)該立項(xiàng)和可行（尤其是立項(xiàng)）的關(guān)鍵?？蓮囊韵聨讉€(gè)方面開展論述： ★是否符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策（三高一優(yōu)、貼息、鼓勵(lì)發(fā)展新材料新技術(shù)新工藝目錄、限制性發(fā)展如鋼鐵水泥電鋁）、行業(yè)要求和社會(huì)發(fā)展的需要； ★是否符合集團(tuán)公司的中長(zhǎng)期規(guī)劃和投資方針與理念 （“四有”、“三個(gè)一批”、“四位一體”、“核心業(yè)務(wù)主業(yè)”、“板快發(fā)展”）；,12,項(xiàng)目建議書

11、的編制,★市場(chǎng)需求對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性分析：產(chǎn)品方案、質(zhì)量和生產(chǎn)規(guī)模要符合市場(chǎng)需要，并具有競(jìng)爭(zhēng)力； ★與已決策建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)性分析； ★項(xiàng)目建設(shè)是否有本質(zhì)的有利條件（影響競(jìng)爭(zhēng)力的實(shí)質(zhì) 要素條件）； ★環(huán)境、資源、安全的要求（電廠脫硫和氣柜、煤代油、油品升級(jí)）； ★與企業(yè)的核心業(yè)務(wù)、扭虧增效的關(guān)系緊密度； ★其他；,13,項(xiàng)目建議書的編制,2、項(xiàng)目建設(shè)條件分析 項(xiàng)目建設(shè)的條件與項(xiàng)

12、目競(jìng)爭(zhēng)力有關(guān)聯(lián)，是考察項(xiàng)目立項(xiàng)和建設(shè)可行的起碼基礎(chǔ)條件，不同的項(xiàng)目應(yīng)具備的條件有所不同和側(cè)重?？蓮囊韵聨讉€(gè)方面加以論述： ★技術(shù)來源（包括工藝、催化劑和品種開發(fā)及售后服務(wù)） 環(huán)己酮、SBS、SIS、SEBS、燒堿、己內(nèi)酰胺、環(huán)氧樹脂 ★原料來源（影響成本主要因數(shù)、主要原料的供應(yīng)的穩(wěn)定性和可獲性評(píng)價(jià)）。 一體化（如煉油裝置提供的干氣用于制氫，氫氣與苯進(jìn)行加氫生產(chǎn)環(huán)己烷，環(huán)己烷用于生產(chǎn)SBS、環(huán)己酮）、丙烯

13、原料、苯乙烯、丁二烯、原鹽、煤與天然氣,14,項(xiàng)目建議書的編制,★市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)（應(yīng)用領(lǐng)域多的品種、量小品種多的精細(xì)化工） 如 SBS、環(huán)己酮、環(huán)氧樹脂、聚醚、催化劑 ★儲(chǔ)運(yùn)交通（對(duì)交通運(yùn)輸及儲(chǔ)運(yùn)依賴性較大的大進(jìn)大出項(xiàng)目） 如熱電項(xiàng)目、大煉油、大乙烯項(xiàng)目、成品油銷售 ★政策經(jīng)濟(jì)環(huán)境（關(guān)稅、消費(fèi)稅、出口退稅、GDP與相關(guān)行業(yè)成長(zhǎng)等） ★區(qū)域資源優(yōu)化（巴陵與長(zhǎng)煉） ★依托條件（土地、資源、公用工程、儲(chǔ)

14、運(yùn)工程和輔助生產(chǎn)系統(tǒng)） ★其他,15,需要特別指出的是，每年公司在征集重措項(xiàng)目時(shí)，都會(huì)把公司重措項(xiàng)目的投資方向在通知中講清楚，因此各事業(yè)部在編制重措項(xiàng)目建議書時(shí)，可以有針對(duì)性的闡述項(xiàng)目建設(shè)理由和必要性。 總之，在編制項(xiàng)目建議書時(shí)，應(yīng)盡可能的全面分析項(xiàng)目立項(xiàng)理由與能依托的條件，闡述清楚項(xiàng)目建設(shè)的必要性和建設(shè)的可能性，以供上級(jí)主管部門作立項(xiàng)決策依據(jù)。,項(xiàng)目建議書的編制,16,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制,項(xiàng)目建議書一旦得到批準(zhǔn)

15、，就可正式進(jìn)入立項(xiàng)研究階段，開始進(jìn)行項(xiàng)目的可行性研究。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的重點(diǎn)是落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)的必要性和建設(shè)的可行性?？尚行匝芯繄?bào)告可代替項(xiàng)目建議書，代替項(xiàng)目建議書的可行性研究報(bào)告，需要充分論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性。 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告得到批復(fù)，即可認(rèn)為項(xiàng)目正式立項(xiàng)。一、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的基本內(nèi)容和深度 目前編制石油化工項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告主要按中石化集團(tuán),17,,集團(tuán)公司2005年發(fā)布的石油化工項(xiàng)目可

16、行性研究報(bào)告編制規(guī)定進(jìn)行編制。 （一）主要內(nèi)容要求如下： 1、介紹項(xiàng)目建設(shè)背景和建設(shè)的必要性； 2、全面深入進(jìn)行產(chǎn)品與原料的市場(chǎng)分析和預(yù)測(cè)，對(duì)價(jià)格走勢(shì)、產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力等進(jìn)行研究； 3、對(duì)資源開發(fā)項(xiàng)目要深入研究，確定資源的可利用量，資源的自然品質(zhì)，資源的賦存條件和資源的開發(fā)利用價(jià)值； 4、深入研究項(xiàng)目建設(shè)方案的多種比較；,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制,18,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制,5、對(duì)項(xiàng)目所需投資進(jìn)行

17、詳細(xì)估算。分別估算建筑工程費(fèi)、設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi)、安裝工程費(fèi)，其他建設(shè)費(fèi)用；分別估算基本預(yù)備費(fèi)、漲價(jià)預(yù)備費(fèi)、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。 6、深化融資分析，構(gòu)造并優(yōu)化融資方案，研究確定資本金和債務(wù)資金來源，并形成意向性協(xié)議。 7、深化財(cái)務(wù)分析。按規(guī)定科目詳細(xì)估算銷售收入和成本費(fèi)用，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，計(jì)算相關(guān)指標(biāo)，進(jìn)行盈利能力分析和償債能力分析。 8、深化社會(huì)評(píng)價(jià)。對(duì)應(yīng)進(jìn)行社會(huì)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)社會(huì)評(píng)價(jià)。,19,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

18、的編制,9、深化風(fēng)險(xiǎn)分析。識(shí)別項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，分析風(fēng)險(xiǎn)影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，研究防范和降低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策措施。 10、進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，對(duì)推薦方案及其優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行概述，論述主要對(duì)比方案，做出項(xiàng)目可行性研究報(bào)告結(jié)論，并對(duì)項(xiàng)目下一步工作和項(xiàng)目實(shí)施中需要解決的問題提出建議。,20,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制,（二）可行性研究報(bào)告的深度要求1、應(yīng)能充分反映項(xiàng)目可行性研究工作的成果，內(nèi)容要齊全，結(jié)論要明確，數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確，論據(jù)要充分，能

19、滿足決策部門和業(yè)主的要求。2、選用主要的設(shè)備參數(shù)應(yīng)能滿足預(yù)訂貨的要求，引進(jìn)技術(shù)設(shè)備的資料應(yīng)滿足合同談判的要求。3、重大項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)方案，應(yīng)有兩個(gè)以上方案的比選。4、確定的主要工程技術(shù)數(shù)據(jù)，應(yīng)滿足初步設(shè)計(jì)依據(jù)的要求。5、投資估算的深度應(yīng)能滿足投資控制準(zhǔn)確度要求。6、構(gòu)造的融資方案應(yīng)能滿足銀行等融資機(jī)構(gòu)信貸決策的需要。,21,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制,7、應(yīng)反映可行性研究中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策部門和

20、業(yè)主權(quán)衡利弊進(jìn)行決策。 8、應(yīng)附評(píng)估、決策審批所必需的合同、協(xié)議、意向書、政府批件及有關(guān)可行性研究背景資料等。二、編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告需要注意的事項(xiàng) 任務(wù)-----屬于項(xiàng)目立項(xiàng)階段。依據(jù)------根據(jù)項(xiàng)目建議書的批復(fù)文件和投資方的意見。著重點(diǎn)----研究落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)的必要性和項(xiàng)目建設(shè)的可能性。,22,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制,1、項(xiàng)目建設(shè)的背景及必要性論述。通常從五個(gè)方面著手分析，宏觀上建設(shè)項(xiàng)目必須符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)、行業(yè)與企業(yè)

21、要求和社會(huì)發(fā)展的需要；微觀上要考慮市場(chǎng)（原材料和產(chǎn)品）的需要，從市場(chǎng)和現(xiàn)有生產(chǎn)能力的狀況來說明建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)品的目標(biāo)市場(chǎng)潛量和必要性；定量或定性分析項(xiàng)目建設(shè)的意義（包括經(jīng)濟(jì)的、政治的和社會(huì)的）；分析產(chǎn)品有無競(jìng)爭(zhēng)力；分析是否滿足企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)。綜合起來有如下八點(diǎn)要考慮：,23,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制,★擬建項(xiàng)目符合國(guó)家經(jīng)濟(jì)、行業(yè)要求和社會(huì)發(fā)展的需要；★產(chǎn)品方案、質(zhì)量和生產(chǎn)規(guī)模要符合市場(chǎng)需要，并具有競(jìng)爭(zhēng)力；★生產(chǎn)工藝技術(shù)要先進(jìn)、可考、

22、適用；★原材料供應(yīng)和生產(chǎn)配套條件能滿足持續(xù)生產(chǎn)的需要；★財(cái)務(wù)效益、國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益要滿足各方要求；★資金投入和建設(shè)條件要滿足項(xiàng)目實(shí)施要求；★項(xiàng)目具有抗風(fēng)險(xiǎn)能力；★建設(shè)方案要進(jìn)行多方案比較并達(dá)到方案優(yōu)化。,24,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制,2、項(xiàng)目建設(shè)條件分析。建設(shè)條件是項(xiàng)目建成后的物質(zhì)保證，建設(shè)條件包括原材料資源、能源、動(dòng)力等各種投入的需求平衡，減產(chǎn)地點(diǎn)的地質(zhì)和水文條件分析，以及生產(chǎn)中對(duì)“三廢”等各種排棄物的處理

23、；對(duì)于老廠改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目還要進(jìn)行老廠依托條件（土地、資源、公用工程、儲(chǔ)運(yùn)工程和輔助生產(chǎn)系統(tǒng)條件）的分析。 3、市場(chǎng)分析和預(yù)測(cè)。市場(chǎng)分析和預(yù)測(cè)是投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中的重要部分，加強(qiáng)市場(chǎng)分析有利于我們確定競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、目標(biāo)市場(chǎng)和選用的營(yíng)銷策略，也是確定項(xiàng)目規(guī)模和產(chǎn)品方案的重要依據(jù)。主要包括下面內(nèi)容：,25,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制,★市場(chǎng)現(xiàn)狀 擬建項(xiàng)目的同類產(chǎn)品的市場(chǎng)空間、價(jià)格、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。★產(chǎn)品供應(yīng)與需求預(yù)測(cè)

24、 經(jīng)濟(jì)環(huán)境預(yù)測(cè)：世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)變化趨勢(shì)對(duì)產(chǎn)品供需的影響。 供應(yīng)預(yù)測(cè)：現(xiàn)有同類產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、新擴(kuò)建計(jì)劃或關(guān)閉計(jì)劃、新生產(chǎn)商介入的可能性，進(jìn)口地區(qū)的變化；替代產(chǎn)品的供應(yīng)情況。 需求預(yù)測(cè)：需求區(qū)域新變化、潛在市場(chǎng)的變化、細(xì)分市場(chǎng)的變化、新技術(shù)新產(chǎn)品對(duì)需求的影響。,26,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制,有效市場(chǎng)及市場(chǎng)空間預(yù)測(cè):對(duì)本項(xiàng)目、本企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，進(jìn)而確定目標(biāo)市場(chǎng)?！锂a(chǎn)品價(jià)格預(yù)測(cè)：預(yù)測(cè)價(jià)

25、格時(shí)，應(yīng)對(duì)影響價(jià)格形成與導(dǎo)致價(jià)格變化的各種因素進(jìn)行分析，初步設(shè)定項(xiàng)目產(chǎn)品的銷售價(jià)格和投入品的采購(gòu)價(jià)格。一般來說價(jià)格受供需平衡、經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平和突發(fā)事件影響較大，價(jià)格預(yù)測(cè)需要考慮如下因素。 供應(yīng)變化趨勢(shì):指國(guó)內(nèi)外生產(chǎn)量的增減情況、新的替代品出現(xiàn)，新技術(shù)出現(xiàn)等對(duì)價(jià)格的影響。 需求變化趨勢(shì)：主要指消費(fèi)領(lǐng)域的需求量變化趨勢(shì)、新應(yīng)用領(lǐng)域的開發(fā)。,27,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制,環(huán)境變化趨勢(shì)：國(guó)內(nèi)外稅費(fèi)、匯率，以及非貿(mào)易壁壘等

26、價(jià)格政策對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品價(jià)格的影響。★目標(biāo)市場(chǎng)定位 確定目標(biāo)市場(chǎng)的基本原則：可進(jìn)入性（有無可能進(jìn)入得細(xì)分市場(chǎng)，市場(chǎng)區(qū)位和分布情況）、市場(chǎng)因素（市場(chǎng)消費(fèi)習(xí)慣、市場(chǎng)飽和程度和市場(chǎng)需求穩(wěn)定性等）、自身因素（地理位置、原有的銷售渠道、原料與產(chǎn)品的運(yùn)輸距離和未來發(fā)展戰(zhàn)略以及產(chǎn)品的適應(yīng)情況等）、競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度（新參與者的加入、原料供應(yīng)商議價(jià)能力、賣方議價(jià)能力、替代產(chǎn)品的威脅和現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)能力等）。綜合分析主要影響因素，確定目標(biāo)市場(chǎng)。,28,項(xiàng)目可

27、行性研究報(bào)告的編制,★市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力分析 產(chǎn)品相關(guān)因素：細(xì)分市場(chǎng)中企業(yè)、產(chǎn)品的知名度、名牌和信譽(yù)。 生產(chǎn)成本因素：原材料成本、能源成本、人工成本、運(yùn)輸成本、資金成本等。 技術(shù)水平因素：設(shè)施與設(shè)備的先進(jìn)性、技術(shù)開發(fā)能力、專有技術(shù)和專利、質(zhì)量控制手段等。 投入產(chǎn)出與消耗因素：?jiǎn)挝划a(chǎn)出投資額、單位產(chǎn)出原材料消耗、單位產(chǎn)出能耗消耗、單位產(chǎn)出人工費(fèi)用、單位產(chǎn)出財(cái)務(wù)費(fèi)用、單位產(chǎn)出管理費(fèi)用、單位產(chǎn)出稅

28、費(fèi)等。,29,項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制,原材料供應(yīng)因素：原材料供應(yīng)的穩(wěn)定性、與原材料供應(yīng)者的協(xié)作關(guān)系和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系等。 財(cái)務(wù)實(shí)力因素：項(xiàng)目貸款能力、資金結(jié)構(gòu)、資本行政能力等。 市場(chǎng)營(yíng)銷因素：銷售渠道覆蓋面、新產(chǎn)品開發(fā)能力、銷售隊(duì)伍實(shí)力水平等。 其他因素：同下游后加工生產(chǎn)聯(lián)系的緊密程度、替代產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)壓力、地域優(yōu)勢(shì)、生產(chǎn)的熟練程度等。 ★市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析。 就是對(duì)未來國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)某些重大不確定因素發(fā)生的可能性及其可能對(duì)項(xiàng)

29、目造成的損失程度進(jìn)行分析。如新產(chǎn)品或替代產(chǎn)品的出現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品需求的影響，新競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)導(dǎo)致市場(chǎng)占有率可能下降、市場(chǎng)壟斷和突發(fā)事件等等。,30,初步設(shè)計(jì)文件的編制,一、初步設(shè)計(jì)階段應(yīng)注意的事項(xiàng) 初步設(shè)計(jì)工作是項(xiàng)目建設(shè)過程中的重要階段，是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目做出基本技術(shù)決定和確定全部建設(shè)費(fèi)用的分階段設(shè)計(jì)的第一設(shè)計(jì)階段。它是根據(jù)批準(zhǔn)后的可行性研究報(bào)告和有關(guān)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行全面深化的綜合性文件。初步設(shè)計(jì)的深度，

30、應(yīng)能滿足設(shè)計(jì)方案的比選和確定，主要設(shè)備材料的訂貨及土地征用、施工圖設(shè)計(jì)、招標(biāo)標(biāo)的進(jìn)行，施工組織設(shè)計(jì)的編制、投資控制與施工預(yù)算的編制、施工準(zhǔn)備和生產(chǎn)準(zhǔn)備、生產(chǎn)安排、制訂技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益考核指標(biāo)等方面的要求，是列入年度投資計(jì)劃的依據(jù)。初步設(shè)計(jì)通常由公司委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制。,31,初步設(shè)計(jì)文件的編制,在進(jìn)行初步設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)注意如下原則： 1、初步設(shè)計(jì)的內(nèi)容及要求應(yīng)按中國(guó)石油化工集團(tuán)公司頒布的《石油化工裝置基礎(chǔ)工程設(shè)計(jì)內(nèi)容規(guī)定》（SHSG

31、-033-2003）執(zhí)行。 2、初步設(shè)計(jì)必須嚴(yán)格按可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)文件執(zhí)行，不得改變產(chǎn)品方案、建設(shè)規(guī)模和廠址方案。如果因外界條件變化，需要做必要的調(diào)整時(shí)，需經(jīng)原批準(zhǔn)可行性研究報(bào)告部門同意，并在初步設(shè)計(jì)批文中重新明確。初步設(shè)計(jì)概算必須嚴(yán)格控制，總概算不得超出可研批準(zhǔn)估算總投資10%，否則要重新報(bào)批可行性研究報(bào)告或修改初步設(shè)計(jì)。,32,初步設(shè)計(jì)文件的編制,3、初步設(shè)計(jì)的外部條件應(yīng)具有準(zhǔn)確、可靠、齊全的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料，包括經(jīng)過國(guó)家或地

32、區(qū)有資格的部門批準(zhǔn)的資源儲(chǔ)量報(bào)告、水文地質(zhì)報(bào)告、工程地質(zhì)報(bào)告、抗震設(shè)防標(biāo)準(zhǔn)、氣象資料以及主要原料、燃料、供電、供水、交通運(yùn)輸、社會(huì)協(xié)作等正式協(xié)議文件。 4、應(yīng)采用成熟技術(shù)進(jìn)行工程設(shè)計(jì)。只有經(jīng)過中試和鑒定的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料，并在工業(yè)上有一年以上運(yùn)行實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的新技術(shù)成果才能用于工程設(shè)計(jì)。 要合理確定設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行國(guó)家頒布的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)生產(chǎn)工藝、設(shè)計(jì)、儀表等做到先進(jìn)、適用、可靠，對(duì)非生產(chǎn)性建設(shè)項(xiàng)目做到適用、安全

33、、經(jīng)濟(jì)、美觀。,33,初步設(shè)計(jì)文件的編制,新設(shè)計(jì)的大、中型項(xiàng)目，其技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)要達(dá)到國(guó)內(nèi)的先進(jìn)水平。 5、要重視優(yōu)化設(shè)計(jì)方案工作，在設(shè)計(jì)方案比選中，既要考慮技術(shù)上的先進(jìn)性和可靠性，又要結(jié)合國(guó)情，因地制宜，節(jié)約建設(shè)資金，節(jié)省占地。 在老裝置的技術(shù)改造中，要處理好采用新技術(shù)與利用原有設(shè)施和全流程技術(shù)更新與改造部分舊設(shè)備的關(guān)系，要做到盡量利用原有設(shè)施，又堅(jiān)持以新帶老的方針。對(duì)全廠的水、電、汽運(yùn)輸?shù)裙霉こ绦杞y(tǒng)一平衡，充分

34、利用原有條件做好挖潛改造。,34,初步設(shè)計(jì)文件的編制,6、要嚴(yán)格執(zhí)行資源綜合利用和“三同時(shí)”的原則。老廠技改工程要貫徹環(huán)境治理以新帶老，總量減少，點(diǎn)源治理和綜合治理相結(jié)合的原則。改進(jìn)工藝技術(shù)，采用無害或少害的工藝流程，采用有效措施防止粉塵、毒物、廢水、廢氣、廢渣、噪聲、放射性物質(zhì)及其他有害因素對(duì)環(huán)境的污染。“三廢”排放必須符合國(guó)家和地方規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 7、實(shí)行資源的綜合利用，節(jié)約能源、節(jié)約用水、節(jié)約用地。要降低能耗，進(jìn)行能量的分級(jí)

35、和綜合利用，實(shí)現(xiàn)能量有效轉(zhuǎn)換。 8、要重視總圖布置，設(shè)計(jì)中要做多方案比較，對(duì)推薦的設(shè)計(jì)方案應(yīng)有充分的論據(jù)。,35,9、實(shí)事求是地編制設(shè)計(jì)概算、技術(shù)經(jīng)濟(jì)篇章，嚴(yán)格控制投資規(guī)模，力求最佳投資效益。設(shè)計(jì)中要做多方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，以求得良好的經(jīng)濟(jì)效益。不需一次建設(shè)的項(xiàng)目，應(yīng)“統(tǒng)一規(guī)劃、分期建設(shè)”，做到分期建設(shè)，分期投資，分期受益。,初步設(shè)計(jì)文件的編制,36,二、編制方案設(shè)計(jì)應(yīng)注意的事項(xiàng) 為簡(jiǎn)化建設(shè)程序，縮短項(xiàng)目建設(shè)周期，

36、對(duì)于技術(shù)簡(jiǎn)單、方案明了的1000萬元以下重措項(xiàng)目，經(jīng)科技發(fā)展部同意，可省略項(xiàng)目可行性研究階段，而直接進(jìn)入初步設(shè)計(jì)階段，這種變通的方式我們稱之為方案設(shè)計(jì)階段。也就是說，方案設(shè)計(jì)的要求和深度比項(xiàng)目建議書的要求和深度要高，但比初步設(shè)計(jì)的要求和深度又淺，是小型重措項(xiàng)目集可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)于一體的形式。,初步設(shè)計(jì)文件的編制,37,（一）方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容、深度　　1、內(nèi)容(1)項(xiàng)目建設(shè)的理由及必要性。(2)項(xiàng)目概況及項(xiàng)目可依托情況簡(jiǎn)介。

37、(3)設(shè)計(jì)的依據(jù)和設(shè)計(jì)指導(dǎo)思想。(4)建設(shè)規(guī)模、燃料、動(dòng)力需用量及來源。(5)主要設(shè)備清單。(6)主要建筑物、構(gòu)筑物和公用輔助設(shè)施。(7)占地面積和土地使用情況。(8)總圖及運(yùn)輸方案。,初步設(shè)計(jì)文件的編制,38,(9)外部協(xié)作配合條件。(10) “三材”用量。(11)環(huán)境保護(hù)專篇和抗震設(shè)施。(12)消防設(shè)計(jì)專篇和勞動(dòng)安全衛(wèi)生專篇。（13）組織定員。（14）建設(shè)進(jìn)度安排。（15）詳細(xì)投資概算及經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益分析

38、。,初步設(shè)計(jì)文件的編制,39,2、深度要求初步設(shè)計(jì)的深度，應(yīng)能滿足以下需求：(1) 設(shè)計(jì)方案的比選和確定。(2) 主要設(shè)備、材料訂貨。(3) 土地征用。(4) 招投標(biāo)的進(jìn)行(5) 投資控制與施工預(yù)算的編制。(6) 施工圖設(shè)計(jì)和施工組織設(shè)計(jì)的編制。(7) 施工準(zhǔn)備和生產(chǎn)準(zhǔn)備。,初步設(shè)計(jì)文件的編制,40,（二）編制方案設(shè)計(jì)應(yīng)注意的問題 1、要說清楚項(xiàng)目建設(shè)的理由、必要性（參照前述項(xiàng)目建議書的必要性說明

39、）。 2、要進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)方案的多種比選，以達(dá)到方案優(yōu)化。在設(shè)計(jì)方案比選中，既要考慮技術(shù)上的先進(jìn)性和可靠性，又要結(jié)合國(guó)情，因地制宜，節(jié)約建設(shè)資金，節(jié)省占地。在老裝置的技術(shù)改造中，要處理好采用新技術(shù)與利用原有設(shè)施以及全流程技術(shù)更新與改造部分舊設(shè)備的關(guān)系，要做到盡量利用原有設(shè)施，又堅(jiān)持以新帶老的方針。,初步設(shè)計(jì)文件的編制,41,3、要說清楚項(xiàng)目依托條件。 水（工業(yè)水、循環(huán)水、冷凍水、消防水）、電、風(fēng)、汽，儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)，土地

40、。4、要說清楚對(duì)周圍裝置的影響。是否關(guān)聯(lián)其他裝置、影響安全否。5、能耗、物耗分析。6、環(huán)境保護(hù)、消防分析。7、投資概算要準(zhǔn)確。要按規(guī)定編制概算，流動(dòng)資金及建設(shè)單位管理費(fèi)可為零。方案設(shè)計(jì)批準(zhǔn)概算即為項(xiàng)目最終投資。,初步設(shè)計(jì)文件的編制,42,方案設(shè)計(jì)經(jīng)審查批準(zhǔn)后，一般不得隨意修改、變更。凡涉及總平面布置，建筑規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)，主要設(shè)備工藝，總定員、總概算方面的修改，都要報(bào)原審批機(jī)關(guān)另行批準(zhǔn)。 7、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)

41、效益分析要實(shí)事求是。,初步設(shè)計(jì)文件的編制,43,公文的編寫格式,項(xiàng)目呈報(bào)文的編寫格式 題文：關(guān)于呈報(bào)《XXXX項(xiàng)目/項(xiàng)目建議書/方案設(shè)計(jì)》的請(qǐng)示 題頭：公司或公司XX部門： 正文內(nèi)容應(yīng)包括：項(xiàng)目建設(shè)理由簡(jiǎn)述、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、原材料消耗、項(xiàng)目建成后達(dá)到的目標(biāo)、投資說明、經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益說明。 題尾：是否需要抄送XX部門