華北高速對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制規(guī)則

1、華北高速公路股份有限公司對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制規(guī)則（經(jīng)2014年4月28日召開的公司2013年度股東大會(huì)批準(zhǔn)）二〇一四年四月二十八日1對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。如發(fā)現(xiàn)異常，要及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)管部門報(bào)告并公告。第八條公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保，必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊上及時(shí)披露，披露的內(nèi)容包括董事會(huì)或股東大會(huì)決議、截止信息披露日公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~、公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額。第九條公司如為他人向銀

2、行借款提供擔(dān)保，擔(dān)保的申請(qǐng)由被擔(dān)保人提出，并由計(jì)劃財(cái)務(wù)部向公司總經(jīng)理提交至少包括下列內(nèi)容的借款擔(dān)保的書面申請(qǐng)：（一）（二）（三）（四）（五）被擔(dān)保人的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、資信情況、還款能力等情況；被擔(dān)保人現(xiàn)有銀行借款及擔(dān)保的情況；本項(xiàng)擔(dān)保的銀行借款的金額、品種、期限、用途、預(yù)期經(jīng)濟(jì)效果；本項(xiàng)擔(dān)保的銀行借款的還款資金來(lái)源；其他與借款擔(dān)保有關(guān)的能夠影響公司做出是否提供擔(dān)保的事項(xiàng)。為其他債務(wù)提供擔(dān)保，參照本條執(zhí)行。第十條公司對(duì)外擔(dān)保需遵守如下

3、審批手續(xù)：（一）職能部門提交書面申請(qǐng)及盡職調(diào)查報(bào)告（報(bào)告內(nèi)容含：擔(dān)保金額、被擔(dān)保人資信狀況、經(jīng)營(yíng)情況、償債能力、該擔(dān)保產(chǎn)生的利益及風(fēng)險(xiǎn)），由總經(jīng)理審核并制定詳細(xì)書面報(bào)告呈報(bào)董事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真審議分析申請(qǐng)擔(dān)保方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作狀況、行業(yè)前景和信用情況，審慎決定是否給予擔(dān)?；蚴欠裉峤还蓶|大會(huì)審議。必要時(shí)，可聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估以作為董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行決策的依據(jù)。（二）應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審