融資工作總結(jié)報告 (2)

1、1融資工作總結(jié)報告融資工作總結(jié)報告執(zhí)行部門執(zhí)行部門文書名稱文書名稱公司融資工作總結(jié)報告公司融資工作總結(jié)報告監(jiān)督部門監(jiān)督部門一、水電廠概況一、水電廠概況1.水電廠位于市東南部，距地區(qū)最大的工業(yè)城市市200公里。裝機規(guī)模為300萬千瓦，安裝三臺100萬千瓦的進口水電機組。2.該項目總投資為億元，其中總投資的%為股東投資，由國內(nèi)電力公司和美國電力公司分別按%和%的比例出資，作為項目公司的注冊資本；其余的%，通過有限追索的融資方式籌措。3.項目

2、融資貸款由法國銀行、英國投資銀行組成的銀行團體聯(lián)合承擔(dān)，貸款中約億元由法國保險公司提供信貸保險。4.項目特許期年，其中建設(shè)期個月，運營期年。特許期滿，公司將水電廠無償移交給市政府。5.在建設(shè)期和運營期內(nèi)，公司將向市政府提交履約保證金萬元，同時還將承擔(dān)特許期滿，水電廠移交給市政府后個月內(nèi)的質(zhì)量保證義務(wù)。6.水電廠每年負責(zé)向公司購買億千瓦時的最低輸出電量，并送入電網(wǎng)。二、水電廠招標(biāo)過程二、水電廠招標(biāo)過程項目自20年得到批復(fù)后，由于建設(shè)資金得

3、不到落實，曾與20多家外商進行洽談，但均未能取得實質(zhì)性進展。為使該項目早日建成，20年年初市政府向國家發(fā)改委申請采用BOT方式進行試點，并委托基礎(chǔ)設(shè)施投資有限責(zé)任公司為其招標(biāo)代理人，正式開始了對外招標(biāo)工作。招標(biāo)的具體經(jīng)過如下。（一）資格預(yù)審階段1.20年月日，市政府在《日報》、《晚報》和《周刊》上發(fā)布了資格預(yù)審?fù)ǜ妫_邀請國外公司參加項目的資格預(yù)審。2.截止到同年9月底，共有家國際公司或公司聯(lián)合體向市政府遞交了資格預(yù)審申請文件，這些公

4、司都是世界著名的大型電力投資運營公司、設(shè)備制造廠商和有實力的投資人。3.評標(biāo)委員會對申請人的資格、專業(yè)能力、業(yè)績等方面進行綜合審查，確定其中家，公司（或聯(lián)合體）列為A組，有資格單獨或組成聯(lián)合體參加投標(biāo)；其余家列為B組，需要加入列為A組的一家3還得到了國際投資市場和國際金融市場的廣泛關(guān)注。該項目招標(biāo)的成功經(jīng)驗主要包括以下五個方面的內(nèi)容。（一）招標(biāo)工作安排緊湊，用時較短1.項目自20年月國家發(fā)改委正式批準(zhǔn)進行BOT投資方式試點至20年月項目

5、特許權(quán)協(xié)議正式簽字生效后進入開工階段，歷時年個月。2.在年個月的時間內(nèi)完成一個總投資額超過億美元的項目的招標(biāo)和全部融資工作，這在國內(nèi)外同類利用外資項目上是沒有先例的，與國內(nèi)其他形式的大型投資項目相比也算快的。相對較短的招標(biāo)時間在一定程度上也減少了政府和項目投資人的前期開發(fā)費用。（二）注重上網(wǎng)電價，走出回報率的誤區(qū)1.項目招標(biāo)文件規(guī)定，上網(wǎng)電價水平、結(jié)構(gòu)和走勢占評標(biāo)分?jǐn)?shù)的%，即在技術(shù)、法律、商務(wù)、融資等方面滿足項目招標(biāo)文件要求的前提下，引

6、進競爭機制，讓投標(biāo)人就上網(wǎng)電價進行競爭。2.市政府不與投標(biāo)人在回報率高低上討價還價，改變了以往外商在投資電廠的談判中先談回報率，并由投資成本加一定回報率確定上網(wǎng)電價的做法。3.在項目建設(shè)和經(jīng)營過程中，如果項目公司加強科學(xué)管理，降低投資成本和經(jīng)營成本，則可獲得比預(yù)期還高的回報率，否則會達不到預(yù)期的回報率，這較好地體現(xiàn)了誰投資、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險的原則。（三）充分體現(xiàn)競爭，電價較低1.采用國際性競爭招標(biāo)方式選擇境外項目發(fā)起人，外商踴躍參與，

7、通過激烈競爭，項目上網(wǎng)電價較低，再加上增值稅，運營第一年為元人民幣千瓦時，15年內(nèi)的電價為元人民幣千瓦時。2.根據(jù)對國際上一些BOT電力項目和外商獨資開發(fā)電力項目的調(diào)查，一般水平電價都在～美分。與國內(nèi)同等規(guī)模的中外合資或獨資電廠相比，其電價也很有競爭力，并且前期運營期限少了年左右。（四）政策公開透明，外商放心1.項目的國際招標(biāo)，做到了BOT政策公開、招標(biāo)程序公開、特許權(quán)協(xié)議內(nèi)容公開、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)公開、談判程序公開等，對外商普遍關(guān)心的問題也都

8、有明確的答復(fù)，同時做到了對各授標(biāo)人的一視同仁。2.由于整個招標(biāo)過程公開、公正、公平，不僅有力地促進了國外投資人的積極參與，還為政府樹立了良好的形象，為政府今后其他類似項目的招標(biāo)打下了良好的基礎(chǔ)。（五）特許權(quán)協(xié)議全面、嚴(yán)謹(jǐn)，有利于各方參與1.項目的特許權(quán)協(xié)議包括協(xié)議正文、購電協(xié)議、燃料供應(yīng)與運輸協(xié)議、仲裁協(xié)議等個附件，協(xié)議的擬定既遵循了國際慣例，又與中國國情相結(jié)合；在合理分擔(dān)風(fēng)險的基礎(chǔ)上既保護了政府利益，又兼顧了投資人和貸款人的利益，有關(guān)