衍生工具交易流程+衍生工具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程

1、衍生工具交易流程衍生工具交易流程衍生工具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程衍生工具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程衍生工具交易流程衍生工具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程衍生工具交易流程衍生工具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程31衍生工具交易流程衍生工具交易流程業(yè)務(wù)流程序號(hào)責(zé)任部門人配合支持部門不相容職責(zé)監(jiān)督檢查方法相關(guān)制度8平倉(cāng)或交割7結(jié)算6成交5下單4繳納保證金3取得客戶交易編碼2簽署《交易經(jīng)紀(jì)合同》1選擇期貨公司1證券部財(cái)務(wù)部審核審批檢查所選擇的期貨公司是否是合規(guī)經(jīng)營(yíng)的公司《衍生工具交易管理細(xì)則》2證券部財(cái)務(wù)部

2、審批審批審核所簽署的《交易經(jīng)紀(jì)合同》的內(nèi)容是否合法《衍生工具交易管理細(xì)則》3證券部審核審批檢查交易編碼是否存在非法使用的問題《衍生工具交易管理細(xì)則》4財(cái)務(wù)部證券部審核審查是否將保證金及時(shí)、足額存入資金賬戶《衍生工具交易管理細(xì)則》5證券部財(cái)務(wù)部檢查向期貨公司下達(dá)的交易指令內(nèi)容是否全面《衍生工具交易管理細(xì)則》6證券部財(cái)務(wù)部定期檢查成交情況《衍生工具交易管理細(xì)則》7證券部財(cái)務(wù)部審核定期核查證券交易所的資金賬戶在每日結(jié)算后保證金是否是足額的《衍

3、生工具交易管理細(xì)則》8證券部財(cái)務(wù)部審核審批檢查平倉(cāng)或交割之后是否及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的財(cái)務(wù)處理《衍生工具交易管理細(xì)則》32衍生工具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程衍生工具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程業(yè)務(wù)流程序號(hào)責(zé)任部門人配合支持部門不相容職責(zé)監(jiān)督檢查方法相關(guān)制度7根據(jù)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)擬定相應(yīng)的解決措施6編寫《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》5對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析2擬定《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施方案》4確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的指標(biāo)體系、標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)估方法3識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)類型及來源1成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組1風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)證券部、財(cái)務(wù)部審核風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組

4、成員是否具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和能力《衍生工具風(fēng)險(xiǎn)控制制度》2評(píng)估小組證券部、財(cái)務(wù)部審核審批由相關(guān)專業(yè)人員和專家審查擬定的《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施方案》是否具有可行性《衍生工具風(fēng)險(xiǎn)控制制度》3評(píng)估小組證券部、財(cái)務(wù)部審核審批檢查所確定的風(fēng)險(xiǎn)類型和來源是否全面和正確《衍生工具風(fēng)險(xiǎn)控制制度》4評(píng)估小組證券部、財(cái)務(wù)部審核檢查所建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系、標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估方法是否科學(xué)合理《衍生工具風(fēng)險(xiǎn)控制制度》5評(píng)估小組財(cái)務(wù)部、投資部審核檢查對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)是否能夠進(jìn)行透徹的