衍生工具交易流程+衍生工具風險評估流程

1、衍生工具交易流程衍生工具交易流程衍生工具風險評估流程衍生工具風險評估流程衍生工具交易流程衍生工具風險評估流程衍生工具交易流程衍生工具風險評估流程31衍生工具交易流程衍生工具交易流程業(yè)務流程序號責任部門人配合支持部門不相容職責監(jiān)督檢查方法相關制度8平倉或交割7結算6成交5下單4繳納保證金3取得客戶交易編碼2簽署《交易經紀合同》1選擇期貨公司1證券部財務部審核審批檢查所選擇的期貨公司是否是合規(guī)經營的公司《衍生工具交易管理細則》2證券部財務部

2、審批審批審核所簽署的《交易經紀合同》的內容是否合法《衍生工具交易管理細則》3證券部審核審批檢查交易編碼是否存在非法使用的問題《衍生工具交易管理細則》4財務部證券部審核審查是否將保證金及時、足額存入資金賬戶《衍生工具交易管理細則》5證券部財務部檢查向期貨公司下達的交易指令內容是否全面《衍生工具交易管理細則》6證券部財務部定期檢查成交情況《衍生工具交易管理細則》7證券部財務部審核定期核查證券交易所的資金賬戶在每日結算后保證金是否是足額的《衍

3、生工具交易管理細則》8證券部財務部審核審批檢查平倉或交割之后是否及時進行相應的財務處理《衍生工具交易管理細則》32衍生工具風險評估流程衍生工具風險評估流程業(yè)務流程序號責任部門人配合支持部門不相容職責監(jiān)督檢查方法相關制度7根據(jù)識別的風險擬定相應的解決措施6編寫《風險評估報告》5對風險進行分析2擬定《風險評估實施方案》4確定風險評估的指標體系、標準及評估方法3識別風險類型及來源1成立風險評估小組1風險管理委員會證券部、財務部審核風險評估小組

4、成員是否具備相應的專業(yè)知識和能力《衍生工具風險控制制度》2評估小組證券部、財務部審核審批由相關專業(yè)人員和專家審查擬定的《風險評估實施方案》是否具有可行性《衍生工具風險控制制度》3評估小組證券部、財務部審核審批檢查所確定的風險類型和來源是否全面和正確《衍生工具風險控制制度》4評估小組證券部、財務部審核檢查所建立的風險評估體系、標準和評估方法是否科學合理《衍生工具風險控制制度》5評估小組財務部、投資部審核檢查對所識別的風險是否能夠進行透徹的