科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)建立及方法

1、40技術(shù)論文□葉威范廣建摘要：我國(guó)的科技統(tǒng)計(jì)起步于上世紀(jì)80年代中期，至今在統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域是最年輕的一族。目前科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、調(diào)查方法和工作體系都不夠完善，不適應(yīng)國(guó)家實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略的需要。因此科技統(tǒng)計(jì)工作者要學(xué)習(xí)和借鑒西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家科技統(tǒng)計(jì)的通常做法和成功經(jīng)驗(yàn)及國(guó)際科技統(tǒng)計(jì)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)體制、科技體制和統(tǒng)計(jì)體制實(shí)際，建立和完善符合我國(guó)國(guó)情的、適應(yīng)科教興國(guó)戰(zhàn)略要求的科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)和方法。關(guān)鍵詞：科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)方法1、關(guān)于建立高

2、技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)問(wèn)題發(fā)展高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)是我國(guó)科教興國(guó)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，國(guó)家“九五”科技發(fā)展目標(biāo)確定到2000年全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重達(dá)到30%左右。為研究我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平并進(jìn)行國(guó)際比較，為制定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)和政策提供依據(jù)，建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)不僅是十分必要的而且是一項(xiàng)緊迫的任務(wù)。目前國(guó)際上許多國(guó)家和地區(qū)開(kāi)展了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)，可供我們學(xué)習(xí)和借鑒。我國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局按OECD標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值進(jìn)行了測(cè)算

3、；科技部制定了高技術(shù)企業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)，建立了高技術(shù)企業(yè)和高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)統(tǒng)計(jì)制度；湖南等省市區(qū)也開(kāi)展了高技術(shù)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的統(tǒng)計(jì)。但是，到目前為止我國(guó)尚未建立嚴(yán)格意義上的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)制度，需要抓緊研究和建立。(1)高技術(shù)的三種不同定義與界定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的指標(biāo)及方法。目前對(duì)高技術(shù)大體上有三種不同的解釋：作為科技學(xué)的范疇，高技術(shù)是指高層次的、前沿的、先進(jìn)的、尖端的技術(shù)；作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，高技術(shù)是指在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮著核心作用的主導(dǎo)技術(shù)，包

4、括產(chǎn)品技術(shù)和工藝技術(shù)；就社會(huì)學(xué)范疇而言，高技術(shù)是對(duì)于社會(huì)形態(tài)和社會(huì)變革產(chǎn)生巨大影響的技術(shù)?？萍冀y(tǒng)計(jì)指標(biāo)建立及方法建立高技術(shù)統(tǒng)計(jì)制度，首要的核心問(wèn)題是對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)做出界定。依據(jù)上述不同的定義，國(guó)際上對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定通常用三個(gè)方面的指標(biāo)：一是R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度；二是R&D人員投入強(qiáng)度；三是產(chǎn)品技術(shù)的復(fù)雜程度。依據(jù)這三種高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定指標(biāo)，國(guó)際上普遍認(rèn)可的高技術(shù)行業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)是：指以大量投入研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)為主要標(biāo)志的行業(yè)。據(jù)此

5、，OECD將飛機(jī)和航天航空器制造業(yè)、辦公及計(jì)算設(shè)備制造業(yè)、通訊設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥品制造業(yè)、科學(xué)儀器制造業(yè)、電氣制造業(yè)列入高技術(shù)行業(yè)。高技術(shù)企業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)是：專業(yè)技術(shù)人員占企業(yè)員工的比重達(dá)到40%～60%，研究與實(shí)驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)占銷售收入比重較高的企業(yè)。高技術(shù)產(chǎn)品界定標(biāo)準(zhǔn)是：科學(xué)家和工程師占企業(yè)員工的比重達(dá)到2.5%以上，并把凈銷售額的3.5%用于研究試制的企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品。美國(guó)以此為標(biāo)準(zhǔn)確定導(dǎo)彈及航天器械、無(wú)線電及電視接收設(shè)備、通訊設(shè)

6、備電子元器件、飛機(jī)及零部件、辦公及計(jì)算設(shè)備、軍用器材及附屬品、醫(yī)藥制品、工業(yè)用無(wú)機(jī)化工制品、專用設(shè)備及科學(xué)儀器、發(fā)動(dòng)機(jī)及渦輪機(jī)和塑料材料及合成制品、合成纖維及其它人造纖維等十類產(chǎn)品為高技術(shù)產(chǎn)品。(2)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)的三種不同方法和我國(guó)現(xiàn)實(shí)的選擇。從對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的三種不同的界定標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，相應(yīng)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)方法也有三種。產(chǎn)品法——先制定出高技術(shù)產(chǎn)品的界定標(biāo)準(zhǔn)，并依此標(biāo)準(zhǔn)來(lái)制定高技術(shù)產(chǎn)品目錄，按高技術(shù)產(chǎn)品目錄進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)。它的好處是獲取的高

7、技術(shù)產(chǎn)業(yè)調(diào)查資料詳細(xì)且純；難度是一般的企業(yè)不按產(chǎn)品核算，因而采集高技術(shù)產(chǎn)品數(shù)據(jù)較難，調(diào)查工作量大且復(fù)雜。企業(yè)法——先制定出高技術(shù)企業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)，并以此標(biāo)準(zhǔn)建立高技術(shù)企業(yè)名錄，按名錄調(diào)查高技術(shù)企業(yè)資料。它比起產(chǎn)品法容易調(diào)查，但是由于許多企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)多種產(chǎn)品，因而按企業(yè)調(diào)查的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)純度較低。行業(yè)法41技術(shù)論文——先制定出高技術(shù)行業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)，并依此標(biāo)準(zhǔn)制定高技術(shù)行業(yè)目錄，按行業(yè)目錄調(diào)查高技術(shù)行業(yè)資料。這種方法比起產(chǎn)品法和企業(yè)法調(diào)查、

8、搜集資料容易，不足是高技術(shù)行業(yè)資料較粗且純度低。目前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)可考慮以下幾個(gè)方面：高技術(shù)企業(yè)個(gè)數(shù)、高技術(shù)行業(yè)資本金、高技術(shù)行業(yè)增加值、高技術(shù)行業(yè)銷售收入及利潤(rùn)、高技術(shù)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目、R&D經(jīng)費(fèi)與人員投入狀況等。2、關(guān)于建立專利實(shí)施情況統(tǒng)計(jì)問(wèn)題(1)我國(guó)專利統(tǒng)計(jì)存在的重要缺陷。專利作為科技活動(dòng)的重要成果，是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要一環(huán)，申請(qǐng)和授權(quán)專利數(shù)量是衡量一個(gè)國(guó)家、地區(qū)和企業(yè)科技水平的重要標(biāo)志，因而是科技統(tǒng)計(jì)的重要指標(biāo)。我

9、國(guó)是世界上專利生產(chǎn)大國(guó)，目前全國(guó)每年專利申請(qǐng)受理量達(dá)10萬(wàn)件以上、批準(zhǔn)授權(quán)量達(dá)5萬(wàn)件以上。國(guó)家專利局已建立了較全面、系統(tǒng)的專利申請(qǐng)受理和批準(zhǔn)授權(quán)數(shù)量統(tǒng)計(jì)，但是，尚未建立專利轉(zhuǎn)讓、使用及效果情況統(tǒng)計(jì)，因而已批準(zhǔn)授權(quán)的專利實(shí)際應(yīng)用了多少，使用專利帶來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益如何還不清楚，這是目前我國(guó)專利統(tǒng)計(jì)的重要缺陷，也是科技統(tǒng)計(jì)的一塊空白，應(yīng)當(dāng)著手研究和建立專利實(shí)施情況統(tǒng)計(jì)。(2)專利實(shí)施情況統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容和方法。一是專利實(shí)施率統(tǒng)計(jì)。專利實(shí)施率是指某一

10、年份批準(zhǔn)授權(quán)的專利轉(zhuǎn)讓或使用數(shù)量占當(dāng)年批準(zhǔn)授權(quán)的專利數(shù)量的比率。專利實(shí)施率統(tǒng)計(jì)的調(diào)查對(duì)象是專利權(quán)擁有者；調(diào)查指標(biāo)是專利權(quán)擁有者在一定時(shí)期內(nèi)向他人轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量或直接應(yīng)用的專利數(shù)量；調(diào)查方法可采用分層抽樣調(diào)查，即以調(diào)查年份批準(zhǔn)授權(quán)的專利為調(diào)查總體，批準(zhǔn)授權(quán)專利的登記資料為抽樣框，按發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利三種不同類型分別依批準(zhǔn)專利時(shí)間為序進(jìn)行排隊(duì)，按一定的比率抽取樣本進(jìn)行調(diào)查，以此推斷當(dāng)年專利轉(zhuǎn)讓或使用數(shù)量并計(jì)算專利實(shí)施率。二是

11、專利實(shí)施效果統(tǒng)計(jì)。專利實(shí)施效果是指在實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用專利所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。專利實(shí)施效果調(diào)查對(duì)象是專利權(quán)使用者，包括購(gòu)買他人專利和使用自己的專利者，目前調(diào)查范圍可暫定在大中型工業(yè)企業(yè)；調(diào)查指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括專利購(gòu)買使用成本，使用專利新增銷售收入和利潤(rùn)，人工、材料、能源消耗降低數(shù)量，以及對(duì)于環(huán)境保護(hù)方面帶來(lái)的效果等；調(diào)查方法可采取在現(xiàn)行的大中型工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計(jì)報(bào)表中列相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)查。3、關(guān)于建立科技進(jìn)步指數(shù)統(tǒng)計(jì)問(wèn)題(1)關(guān)于幾種

12、科技進(jìn)步監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)方法的比較。如何監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)一個(gè)企業(yè)、地方和國(guó)家的科技進(jìn)步狀況，始終是科技界、統(tǒng)計(jì)界、學(xué)術(shù)界研究的熱門課題。目前國(guó)內(nèi)外對(duì)科技進(jìn)步狀況進(jìn)行定量監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)方法不少，國(guó)家有關(guān)部門和一些地方也開(kāi)展了科技進(jìn)步狀況的監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)活動(dòng)。但是，無(wú)論什么樣的評(píng)價(jià)和監(jiān)測(cè)方法都有其應(yīng)用的條件和方法本身的局限性。比如，用科技資源密度、科技投入強(qiáng)度、科技活動(dòng)及成果等某一方面的指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)科技進(jìn)步，優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)便易操作、評(píng)價(jià)結(jié)果直觀明了，不足是所評(píng)價(jià)的結(jié)果是科

13、技進(jìn)步的某一側(cè)面而不是全面的綜合性的結(jié)論。又如，國(guó)際上一些院校和科研機(jī)構(gòu)采用柯布——道格拉斯的生產(chǎn)函數(shù)法來(lái)測(cè)算一個(gè)國(guó)家的科技進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，但是在實(shí)際工作中采用這一模型計(jì)算科技進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是非常困難的，主要原因是很難獲取全社會(huì)口徑的資本投入量和存量資料；實(shí)際運(yùn)用這個(gè)模型的另一個(gè)缺陷是它只適用于宏觀評(píng)價(jià)，而不適用于企業(yè)或一個(gè)地方的評(píng)價(jià)。再比如，運(yùn)用多個(gè)指標(biāo)采用綜合指數(shù)法對(duì)于科技進(jìn)步狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和監(jiān)測(cè)，這種方法的優(yōu)點(diǎn)是

14、充分考慮到了影響科技進(jìn)步的諸因素，評(píng)價(jià)結(jié)果較比其他方法全面、綜合一些，但是在計(jì)算綜合指數(shù)時(shí)各個(gè)不同的指標(biāo)權(quán)數(shù)是人為確定的，因而評(píng)價(jià)結(jié)果有很大的主觀隨意性。權(quán)衡上述不同方法的優(yōu)缺點(diǎn)，目前我國(guó)應(yīng)采用綜合指數(shù)法編制科技進(jìn)步指數(shù)更適用一些。(2)科技進(jìn)步指數(shù)的基本特征與編制方法。科技進(jìn)步指數(shù)是從動(dòng)態(tài)上綜合反映一個(gè)企業(yè)、一個(gè)地區(qū)或一個(gè)國(guó)家科技進(jìn)步狀況的綜合指數(shù)。它應(yīng)當(dāng)具備以下四個(gè)基本特征：動(dòng)態(tài)性——報(bào)告期和基期科技進(jìn)步數(shù)值之比；綜合性——用于評(píng)價(jià)

15、的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括科技資源、科技投入、科技活動(dòng)、科技產(chǎn)出和科技影響等五個(gè)方面；指數(shù)性——對(duì)于不同量綱的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱處理并加權(quán)計(jì)算出的綜合指數(shù)；可比性——同一評(píng)價(jià)對(duì)象的不同時(shí)期指數(shù)的可比，同類不同對(duì)象之間指數(shù)的可比。編制科技進(jìn)步指數(shù)最關(guān)鍵的技術(shù)問(wèn)題是對(duì)于各種因素在科技進(jìn)步中的作用大小的判斷，即客觀地科學(xué)地確定各個(gè)不同指標(biāo)的權(quán)重問(wèn)題。到目前為止大都比較認(rèn)可和普遍采用的方法是德?tīng)柗品?，即通過(guò)對(duì)若干專家的咨詢意見(jiàn)來(lái)確定指標(biāo)權(quán)數(shù)。綜上所述，針對(duì)