科技統(tǒng)計指標建立及方法

1、40技術(shù)論文□葉威范廣建摘要：我國的科技統(tǒng)計起步于上世紀80年代中期，至今在統(tǒng)計領域是最年輕的一族。目前科技統(tǒng)計指標、調(diào)查方法和工作體系都不夠完善，不適應國家實施科教興國戰(zhàn)略的需要。因此科技統(tǒng)計工作者要學習和借鑒西方市場經(jīng)濟發(fā)達國家科技統(tǒng)計的通常做法和成功經(jīng)驗及國際科技統(tǒng)計規(guī)范和標準，根據(jù)我國現(xiàn)行的經(jīng)濟體制、科技體制和統(tǒng)計體制實際，建立和完善符合我國國情的、適應科教興國戰(zhàn)略要求的科技統(tǒng)計指標和方法。關(guān)鍵詞：科技統(tǒng)計指標方法1、關(guān)于建立高

2、技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計問題發(fā)展高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)是我國科教興國戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，國家“九五”科技發(fā)展目標確定到2000年全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重達到30%左右。為研究我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平并進行國際比較，為制定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標和政策提供依據(jù)，建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計不僅是十分必要的而且是一項緊迫的任務。目前國際上許多國家和地區(qū)開展了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計，積累了一定的經(jīng)驗，可供我們學習和借鑒。我國國家統(tǒng)計局按OECD標準對于全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值進行了測算

3、；科技部制定了高技術(shù)企業(yè)界定標準，建立了高技術(shù)企業(yè)和高新技術(shù)開發(fā)區(qū)統(tǒng)計制度；湖南等省市區(qū)也開展了高技術(shù)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的統(tǒng)計。但是，到目前為止我國尚未建立嚴格意義上的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計制度，需要抓緊研究和建立。(1)高技術(shù)的三種不同定義與界定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的指標及方法。目前對高技術(shù)大體上有三種不同的解釋：作為科技學的范疇，高技術(shù)是指高層次的、前沿的、先進的、尖端的技術(shù)；作為經(jīng)濟學的概念，高技術(shù)是指在經(jīng)濟發(fā)展過程中發(fā)揮著核心作用的主導技術(shù)，包

4、括產(chǎn)品技術(shù)和工藝技術(shù)；就社會學范疇而言，高技術(shù)是對于社會形態(tài)和社會變革產(chǎn)生巨大影響的技術(shù)?？萍冀y(tǒng)計指標建立及方法建立高技術(shù)統(tǒng)計制度，首要的核心問題是對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)做出界定。依據(jù)上述不同的定義，國際上對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定通常用三個方面的指標：一是R&D經(jīng)費投入強度；二是R&D人員投入強度；三是產(chǎn)品技術(shù)的復雜程度。依據(jù)這三種高技術(shù)產(chǎn)業(yè)界定指標，國際上普遍認可的高技術(shù)行業(yè)界定標準是：指以大量投入研究與實驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費為主要標志的行業(yè)。據(jù)此

5、，OECD將飛機和航天航空器制造業(yè)、辦公及計算設備制造業(yè)、通訊設備制造業(yè)、醫(yī)藥品制造業(yè)、科學儀器制造業(yè)、電氣制造業(yè)列入高技術(shù)行業(yè)。高技術(shù)企業(yè)界定標準是：專業(yè)技術(shù)人員占企業(yè)員工的比重達到40%～60%，研究與實驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費占銷售收入比重較高的企業(yè)。高技術(shù)產(chǎn)品界定標準是：科學家和工程師占企業(yè)員工的比重達到2.5%以上，并把凈銷售額的3.5%用于研究試制的企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品。美國以此為標準確定導彈及航天器械、無線電及電視接收設備、通訊設

6、備電子元器件、飛機及零部件、辦公及計算設備、軍用器材及附屬品、醫(yī)藥制品、工業(yè)用無機化工制品、專用設備及科學儀器、發(fā)動機及渦輪機和塑料材料及合成制品、合成纖維及其它人造纖維等十類產(chǎn)品為高技術(shù)產(chǎn)品。(2)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計的三種不同方法和我國現(xiàn)實的選擇。從對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的三種不同的界定標準出發(fā)，相應的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計方法也有三種。產(chǎn)品法——先制定出高技術(shù)產(chǎn)品的界定標準，并依此標準來制定高技術(shù)產(chǎn)品目錄，按高技術(shù)產(chǎn)品目錄進行調(diào)查統(tǒng)計。它的好處是獲取的高

7、技術(shù)產(chǎn)業(yè)調(diào)查資料詳細且純；難度是一般的企業(yè)不按產(chǎn)品核算，因而采集高技術(shù)產(chǎn)品數(shù)據(jù)較難，調(diào)查工作量大且復雜。企業(yè)法——先制定出高技術(shù)企業(yè)的界定標準，并以此標準建立高技術(shù)企業(yè)名錄，按名錄調(diào)查高技術(shù)企業(yè)資料。它比起產(chǎn)品法容易調(diào)查，但是由于許多企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營多種產(chǎn)品，因而按企業(yè)調(diào)查的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)純度較低。行業(yè)法41技術(shù)論文——先制定出高技術(shù)行業(yè)的界定標準，并依此標準制定高技術(shù)行業(yè)目錄，按行業(yè)目錄調(diào)查高技術(shù)行業(yè)資料。這種方法比起產(chǎn)品法和企業(yè)法調(diào)查、

8、搜集資料容易，不足是高技術(shù)行業(yè)資料較粗且純度低。目前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計指標可考慮以下幾個方面：高技術(shù)企業(yè)個數(shù)、高技術(shù)行業(yè)資本金、高技術(shù)行業(yè)增加值、高技術(shù)行業(yè)銷售收入及利潤、高技術(shù)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目、R&D經(jīng)費與人員投入狀況等。2、關(guān)于建立專利實施情況統(tǒng)計問題(1)我國專利統(tǒng)計存在的重要缺陷。專利作為科技活動的重要成果，是科學技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要一環(huán)，申請和授權(quán)專利數(shù)量是衡量一個國家、地區(qū)和企業(yè)科技水平的重要標志，因而是科技統(tǒng)計的重要指標。我

9、國是世界上專利生產(chǎn)大國，目前全國每年專利申請受理量達10萬件以上、批準授權(quán)量達5萬件以上。國家專利局已建立了較全面、系統(tǒng)的專利申請受理和批準授權(quán)數(shù)量統(tǒng)計，但是，尚未建立專利轉(zhuǎn)讓、使用及效果情況統(tǒng)計，因而已批準授權(quán)的專利實際應用了多少，使用專利帶來的社會經(jīng)濟效益如何還不清楚，這是目前我國專利統(tǒng)計的重要缺陷，也是科技統(tǒng)計的一塊空白，應當著手研究和建立專利實施情況統(tǒng)計。(2)專利實施情況統(tǒng)計的內(nèi)容和方法。一是專利實施率統(tǒng)計。專利實施率是指某一

10、年份批準授權(quán)的專利轉(zhuǎn)讓或使用數(shù)量占當年批準授權(quán)的專利數(shù)量的比率。專利實施率統(tǒng)計的調(diào)查對象是專利權(quán)擁有者；調(diào)查指標是專利權(quán)擁有者在一定時期內(nèi)向他人轉(zhuǎn)讓專利數(shù)量或直接應用的專利數(shù)量；調(diào)查方法可采用分層抽樣調(diào)查，即以調(diào)查年份批準授權(quán)的專利為調(diào)查總體，批準授權(quán)專利的登記資料為抽樣框，按發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利三種不同類型分別依批準專利時間為序進行排隊，按一定的比率抽取樣本進行調(diào)查，以此推斷當年專利轉(zhuǎn)讓或使用數(shù)量并計算專利實施率。二是

11、專利實施效果統(tǒng)計。專利實施效果是指在實際生產(chǎn)經(jīng)營活動中使用專利所帶來的經(jīng)濟效益和社會效益。專利實施效果調(diào)查對象是專利權(quán)使用者，包括購買他人專利和使用自己的專利者，目前調(diào)查范圍可暫定在大中型工業(yè)企業(yè)；調(diào)查指標應當包括專利購買使用成本，使用專利新增銷售收入和利潤，人工、材料、能源消耗降低數(shù)量，以及對于環(huán)境保護方面帶來的效果等；調(diào)查方法可采取在現(xiàn)行的大中型工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計報表中列相關(guān)指標進行調(diào)查。3、關(guān)于建立科技進步指數(shù)統(tǒng)計問題(1)關(guān)于幾種

12、科技進步監(jiān)測評價方法的比較。如何監(jiān)測和評價一個企業(yè)、地方和國家的科技進步狀況，始終是科技界、統(tǒng)計界、學術(shù)界研究的熱門課題。目前國內(nèi)外對科技進步狀況進行定量監(jiān)測和評價方法不少，國家有關(guān)部門和一些地方也開展了科技進步狀況的監(jiān)測評價活動。但是，無論什么樣的評價和監(jiān)測方法都有其應用的條件和方法本身的局限性。比如，用科技資源密度、科技投入強度、科技活動及成果等某一方面的指標來評價科技進步，優(yōu)點是簡便易操作、評價結(jié)果直觀明了，不足是所評價的結(jié)果是科

13、技進步的某一側(cè)面而不是全面的綜合性的結(jié)論。又如，國際上一些院校和科研機構(gòu)采用柯布——道格拉斯的生產(chǎn)函數(shù)法來測算一個國家的科技進步對于經(jīng)濟增長的貢獻，但是在實際工作中采用這一模型計算科技進步對于經(jīng)濟增長的貢獻是非常困難的，主要原因是很難獲取全社會口徑的資本投入量和存量資料；實際運用這個模型的另一個缺陷是它只適用于宏觀評價，而不適用于企業(yè)或一個地方的評價。再比如，運用多個指標采用綜合指數(shù)法對于科技進步狀況進行綜合評價和監(jiān)測，這種方法的優(yōu)點是

14、充分考慮到了影響科技進步的諸因素，評價結(jié)果較比其他方法全面、綜合一些，但是在計算綜合指數(shù)時各個不同的指標權(quán)數(shù)是人為確定的，因而評價結(jié)果有很大的主觀隨意性。權(quán)衡上述不同方法的優(yōu)缺點，目前我國應采用綜合指數(shù)法編制科技進步指數(shù)更適用一些。(2)科技進步指數(shù)的基本特征與編制方法?？萍歼M步指數(shù)是從動態(tài)上綜合反映一個企業(yè)、一個地區(qū)或一個國家科技進步狀況的綜合指數(shù)。它應當具備以下四個基本特征：動態(tài)性——報告期和基期科技進步數(shù)值之比；綜合性——用于評價

15、的指標應當包括科技資源、科技投入、科技活動、科技產(chǎn)出和科技影響等五個方面；指數(shù)性——對于不同量綱的統(tǒng)計指標進行無量綱處理并加權(quán)計算出的綜合指數(shù)；可比性——同一評價對象的不同時期指數(shù)的可比，同類不同對象之間指數(shù)的可比。編制科技進步指數(shù)最關(guān)鍵的技術(shù)問題是對于各種因素在科技進步中的作用大小的判斷，即客觀地科學地確定各個不同指標的權(quán)重問題。到目前為止大都比較認可和普遍采用的方法是德爾菲法，即通過對若干專家的咨詢意見來確定指標權(quán)數(shù)。綜上所述，針對