董監(jiān)高減持相關(guān)規(guī)定

1、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第七節(jié) 第七節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份管理 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份管理3.7.1 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)其個(gè)人身份信息（包括姓名、擔(dān)任職務(wù)、身份證件號(hào)碼等）：（一）新上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票上市時(shí)；（二）新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）

2、通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；（三）新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi)；（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi)；（六）本所要求的其他時(shí)間。以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為相關(guān)人員向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請(qǐng)。3.7.2 上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向本所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)

3、數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意本所及時(shí)公布相關(guān)人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。3.7.3 上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求，對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員股份相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。如因確認(rèn)錯(cuò)誤或反饋更正信息不及時(shí)等造成任何法律糾紛，均由上市公司自行解決并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。3.7.4 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在委托上市公司申報(bào)個(gè)人信息后，中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，

4、對(duì)其身份證件號(hào)碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動(dòng)鎖定；新增有限售條件的股份，計(jì)入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動(dòng)鎖定。3.7.5 每年的第一個(gè)交易日，中國(guó)結(jié)算深圳分公司以上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人

5、員在上年最后一個(gè)交易日登記在其名下的在本所上市的本公司股份為基數(shù)，按25%計(jì)算其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以及董事會(huì)拒不申報(bào)或者披露的，本所在指定網(wǎng)站公開披露以上信息。3.7.12 上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反《證券法》第四十七條的規(guī)定，將其所持本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露以下內(nèi)容：（一）相關(guān)人員違規(guī)買賣股票的情況；（二）公司采取的補(bǔ)救措施；（三）收益的計(jì)算

6、方法和董事會(huì)收回收益的具體情況；（四）本所要求披露的其他事項(xiàng)。3.7.13 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及前述人員的配偶在下列期間不得買賣本公司股票：（一）上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；（二）上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；（三）自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；（四）本所規(guī)定的其他期間。3.7

7、.14 上市公司根據(jù)公司章程的規(guī)定對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份規(guī)定更長(zhǎng)的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所申報(bào)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照本所確定的鎖定比例鎖定股份。3.7.15 上市公司根據(jù)公司章程的規(guī)定對(duì)未擔(dān)任公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的核心技術(shù)人員、銷售人員、管理人員所持本公司股份進(jìn)行鎖定或前述人員自愿申請(qǐng)對(duì)所持本公司股份進(jìn)行鎖定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所申報(bào)。中國(guó)結(jié)算深圳分公司按照本所