沃爾瑪scs審核清單(2011-08-21,非常全面,精品資料)

1、GSV 反恐審核清單 反恐審核清單 GSV Checklist（2011-08-21） 問題點(diǎn) 問題點(diǎn) 問題 問題 操作指引 操作指引 第 1 頁(yè) 共 15 頁(yè) 5.00 首次會(huì)議參加者 6.00 末次會(huì)議參加者 7.00 工廠是否有文件化的政策要求所有的安全程序進(jìn)行文件化? 工廠必須建立書面的政策來保證所有的安全程序文件化。 此政策可以是在一張紙的表格形式或規(guī)定在工廠的安全計(jì)劃或安全體系程序里。 8.00 工廠有指定的管

2、理者負(fù)責(zé)總的場(chǎng)地安全嗎? 工廠指定主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全部的場(chǎng)地安全。 9.00 工廠有特定的安全部門/小組嗎? 一個(gè)人或部門負(fù)責(zé)工廠的安全，保安穿制服不是必須的。不管保安力量是工廠自己的人員還是外包的。 10.00 工廠有行政人員負(fù)責(zé)：現(xiàn)場(chǎng)安全嗎? 只指定一個(gè)人負(fù)責(zé)所有區(qū)域（例如.場(chǎng)地安全，人員安全，供應(yīng)商安全等）是可以接受的，只要有人負(fù)責(zé)這些區(qū)域。11.00 工廠有行政人員負(fù)責(zé)：人員安全嗎? 只指定一個(gè)人負(fù)責(zé)所有區(qū)域（例如.

3、場(chǎng)地安全，人員安全，供應(yīng)商安全等）是可以接受的，只要有人負(fù)責(zé)這些區(qū)域。12.00 工廠有行政人員負(fù)責(zé)：承包商安全嗎? 只指定一個(gè)人負(fù)責(zé)所有區(qū)域（例如.場(chǎng)地安全，人員安全，供應(yīng)商安全等）是可以接受的，只要有人負(fù)責(zé)這些區(qū)域。供應(yīng)商指所有與工廠有商業(yè)往來的，包括分包生產(chǎn)廠，供貨商，賣主，只要提供服務(wù)的后勤，保安，計(jì)算機(jī)/辦公設(shè)備維護(hù)，清潔工，維修等。 13.00 工廠有行政人員負(fù)責(zé)：車輛/運(yùn)輸安全嗎? 只指定一個(gè)人負(fù)責(zé)所有區(qū)域（例如.場(chǎng)

4、地安全，人員安全，供應(yīng)商安全等）是可以接受的，只要有人負(fù)責(zé)這些區(qū)域 14.00 工廠有行政人員負(fù)責(zé)：安全審核或評(píng)估嗎? 只指定一個(gè)人負(fù)責(zé)所有區(qū)域（例如.場(chǎng)地安全，人員安全，供應(yīng)商安全等）是可以接受的，只要有人負(fù)責(zé)這些區(qū)域。安全審核/評(píng)估的意思是安全內(nèi)審，或一些供應(yīng)商的安全審核或工廠接受的他們客戶的 C-TPAT 審核。 15.00 進(jìn)行過任一方（內(nèi)部，第二方，第三方）現(xiàn)場(chǎng)安全評(píng)估嗎? 工廠進(jìn)行的內(nèi)部安全審核或第二方或第三方的安全

5、評(píng)估（例如 GSV 等）。對(duì)于此問題如果進(jìn)行的是 GSV 跟進(jìn)審核請(qǐng)回答“是”。 16.01 是否有文件程序進(jìn)行定期（至少 1 次/12 月）的安全檢查來保證下面的安全程序被正確的執(zhí)行? 文件程序來規(guī)定周期性的內(nèi)部安全審核。 16.02 人員安全 16.03 實(shí)體安全 16.04 信息存取控制 16.05 裝運(yùn)信息控制 16.06 存儲(chǔ)&配送 16.07 承包商控制 16.08 出口物流 17.00 是否有文

6、件化的安全改善計(jì)劃，該計(jì)劃概述或識(shí)別缺陷和發(fā)行改善措施，被工廠管理者和安全管理員在和保安的指導(dǎo)會(huì)議上進(jìn)行了評(píng)估 文件化的改善計(jì)劃主要是指在內(nèi)部評(píng)估，第二方或第三方的評(píng)估/審核中判定的需要改善的地方。 18.01 工廠的安全計(jì)劃至少 1 次/12 月進(jìn)行評(píng)估和必要的更新嗎? 安全計(jì)劃是種綜述的計(jì)劃或程序來說明工廠的安全需求。通常說明實(shí)體安全區(qū)域，控制評(píng)估等。安全計(jì)劃不是在問題 10 中提到的安全改善計(jì)劃，評(píng)估和更新的頻次沒有特殊要求

7、。 19.00 本章節(jié)要求的如上信息有文件記錄和可驗(yàn)證嗎? 在審核中如果工廠能提供大部分（例如>70%）的資料文件/記錄給審核員進(jìn)行評(píng)審，就可接受。 20.00 請(qǐng)?zhí)峁┛偟恼鹿?jié)評(píng)論/結(jié)論 2 人員安全 人員安全 1.文件化的人員安全政策 文件化的人員安全政策/程序 程序 21.00 工廠有文件化的包括了人才招聘， 系統(tǒng)識(shí)別和工廠權(quán)限控制的人員安全指導(dǎo)/政策嗎? 書面的雇傭員工的指導(dǎo)或程序。此文件包括在安全方面對(duì)員工進(jìn)行篩

8、選的要求，例如相關(guān)的核實(shí)，雇傭歷史的核實(shí)等。 21.10 每 6 個(gè)月對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估來保證他們的有效性嗎? 如果工廠評(píng)估雇傭指導(dǎo)的周期高于 1 次/年（如 1 次/月或 3 次/年等）頻次請(qǐng)?jiān)?15.20 中回答。 21.20 請(qǐng)描述對(duì)政策進(jìn)行評(píng)估的頻次或在什么情況下進(jìn)行? 21.30 如有其它，請(qǐng)說明 22.00 文件化的人員安全政策同招聘全職人員一樣適用于招聘合同工， 臨時(shí)工和兼職人員嗎? 適用于承包商，臨時(shí)工和兼職人員

9、的文件化得人事安全指導(dǎo)是和全職員工的指導(dǎo)是一樣的。 2.人員篩選 人員篩選 GSV 反恐審核清單 反恐審核清單 GSV Checklist（2011-08-21） 問題點(diǎn) 問題點(diǎn) 問題 問題 操作指引 操作指引 第 3 頁(yè) 共 15 頁(yè) 31.00 員工識(shí)別卡的發(fā)行集中和控制在一個(gè)特定的部門嗎? 一個(gè)指定的部門（如人事或管理部）來發(fā)行，回收和控制員工廠牌 32.00 員工廠牌的發(fā)放和廠牌總數(shù)以工廠權(quán)限鑰匙/卡片/編碼是被有限的

10、幾個(gè)授權(quán)員工控制嗎? 識(shí)別哪些員工可以發(fā)行廠牌，鑰匙，卡和編碼 33.00 有員工在永久的離開工廠時(shí)歸還廠牌的文件程序和記錄嗎? 如果工廠僅有程序但是沒有記錄支持廠牌的歸還。這種情況是不可接受的，請(qǐng)回答 NO，同時(shí)在備注欄里說明 34.00 有文件化的員工離職政策和程序來回收廠牌和取消權(quán)限嗎? 發(fā)行，注銷和設(shè)備的權(quán)限變更程序文件化 35.00 員工離職清單給保安一份以便拒絕離職員工進(jìn)入工廠? 36.00 在發(fā)放新廠牌前丟失

11、的廠牌被更換和在員工個(gè)人檔案里做丟失記錄嗎? 37.00 丟失或被偷鑰匙的替換和記錄作為丟失事件和事故立即報(bào)告給工廠管理者嗎? 38.00 通知保安這些損失（姓名，ID 號(hào)等）來防止非授權(quán)使用嗎? 如果工廠說沒有 ID 丟失的事件發(fā)生，審核員應(yīng)當(dāng)依據(jù)書面程序判定 39.00 員工進(jìn)入這些受限區(qū)域（如裝貨/卸貨/包裝，IT，財(cái)務(wù)）時(shí)要求出示員工ID 嗎? 對(duì)于被工廠定義為受限的區(qū)域這是個(gè)一般問題， 通常受限區(qū)域包括貨物處理和裝載區(qū)

12、域如包裝， 成品倉(cāng)庫(kù)， 裝貨區(qū)，IT 房等。包裝區(qū)域和裝貨區(qū)必須有權(quán)限控制，進(jìn)入相關(guān)區(qū)域時(shí)必須要求工廠 ID 39.10 ID 指定進(jìn)入裝貨/卸貨/包裝碼頭區(qū)域的權(quán)限嗎? 39.20 ID 指定進(jìn)入裝貨/卸貨/包裝碼頭區(qū)域的權(quán)限依靠：彩色條碼? 39.30 ID 指定進(jìn)入裝貨/卸貨/包裝碼頭區(qū)域的權(quán)限依靠：數(shù)字編碼? 39.40 ID 指定進(jìn)入裝貨/卸貨/包裝碼頭區(qū)域的權(quán)限依靠：條碼圖? 39.50 ID 指定進(jìn)入裝貨/卸貨/

13、包裝碼頭區(qū)域的權(quán)限依靠：電子條碼? 39.60 ID 指定進(jìn)入裝貨/卸貨/包裝碼頭區(qū)域的權(quán)限依依靠：其他? 39.70 描述 ID 指定進(jìn)入裝貨/卸貨/包裝碼頭區(qū)域依靠的其他方式 對(duì)于包裝和裝貨區(qū)這是一個(gè)通常的問題。 如果任一個(gè)區(qū)域沒有 ID 權(quán)限控制，答案就是 NO，ID 是指工廠 ID（如廠牌或 IC 卡等）總體情況而言，如果在審核員巡廠時(shí)有個(gè)別的沒帶對(duì)應(yīng)的 ID 就進(jìn)入裝貨/包裝 碼頭區(qū)域，審核員可以回答 YES，但是審核員應(yīng)

14、當(dāng)在空白地方添加備注來表述當(dāng)時(shí)的情況。判定裝貨/卸貨和包裝區(qū)域時(shí)候受到保衛(wèi)。包裝區(qū)域（成品被放進(jìn)貨運(yùn)箱子的地方）和裝貨區(qū)（貨運(yùn)箱子裝進(jìn)運(yùn)輸車或集裝箱的地方）必須被保衛(wèi)，只允許授權(quán)員工進(jìn)入受限區(qū)域，必須有實(shí)體障礙如回串門柵欄，門或伐只允許授權(quán)人員進(jìn)入。 40.00 保安通過檢查員工 ID 來監(jiān)視進(jìn)入受限區(qū)域的權(quán)限嗎? 受限區(qū)域有門衛(wèi)檢查員工的 ID? 4.教育 教育/培訓(xùn) 培訓(xùn)/意識(shí) 意識(shí) 41.00 工廠要求新員工上崗引導(dǎo)嗎?

15、新員工培訓(xùn).通常的包括工廠守則，防火安全和質(zhì)量等 41.10 新員工的上崗引導(dǎo)包括： 在工廠時(shí)確認(rèn)所有在現(xiàn)場(chǎng)的員工不論何時(shí)都要佩戴 ID? 如果工廠沒有使用 ID 或在 Q23 中回答了 NO，對(duì)此問題請(qǐng)回答 NO 41.30 新員工上崗引導(dǎo)包括：識(shí)別內(nèi)部陰謀 基本的內(nèi)部陰謀的定義=兩個(gè)或以上人員從事未經(jīng)授權(quán)的活動(dòng)，如偷竊。（例如，一個(gè)碼頭工人和司機(jī)勾結(jié)） 識(shí)別內(nèi)部陰謀：必須鼓勵(lì)員工報(bào)告發(fā)生在同事間或上級(jí)主管的可疑活動(dòng)給高級(jí)管理者

16、。 內(nèi)部陰謀的異常表現(xiàn)有：突然的不明財(cái)物，堅(jiān)持一直和同一個(gè)人工作，堅(jiān)持在倉(cāng)庫(kù)的同一地方一直工作，等.員工必須有報(bào)告這些陰謀的不署名方式?；镜膬?nèi)部陰謀的定義=兩個(gè)或以上人員從事未經(jīng)授權(quán)的活動(dòng)，如偷竊（例如，一個(gè)碼頭工人和司機(jī)勾結(jié)）。 41.40 新員工上崗引導(dǎo)包括：發(fā)現(xiàn)非法活動(dòng) 違法活動(dòng)，違反公司規(guī)章和違反 CTPAT/PIP/AEO 的要求。 41.50 新員工上崗引導(dǎo)包括：維持貨物完整性 保持貨物的完整性：?jiǎn)T工應(yīng)意識(shí)到任何接

17、觸到產(chǎn)品的地方都是維持產(chǎn)品完整性的重要因素從組裝到發(fā)貨。 41.70 新員工上崗引導(dǎo)包括：報(bào)告受損的安全設(shè)施（破損鎖，窗戶，計(jì)算機(jī)病毒等） 此問題主要是針對(duì)計(jì)算機(jī)使用者。不適用計(jì)算機(jī)的人沒有計(jì)算機(jī)安全培訓(xùn)是可以接受的。 41.80 新員工上崗引導(dǎo)包括：識(shí)別和發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)物質(zhì)和設(shè)施 42.00 是否有包含了當(dāng)前恐怖威脅意識(shí)， 走私趨勢(shì)和癲癇的書面的安全意識(shí)程序來保證員工理解恐怖主義威脅可能出現(xiàn)在供應(yīng)鏈的各個(gè)點(diǎn)? 安全意識(shí)的提高是一項(xiàng)持