2022年自愿性認證活動獲證組織現(xiàn)場監(jiān)督檢查表、確認書

1、— 1 —附件 12022 年自愿性認證活動獲證組織現(xiàn)場監(jiān)督檢查表認證機構(gòu)： 獲證組織： 序號檢查項目 檢查要點 檢查依據(jù)分值（取整數(shù)）評分準則 檢查情況 得分組織法定資質(zhì)證書1.是否具有法規(guī)要求的資質(zhì)文件及行政許可；2.資質(zhì)文件及行政許可是否有效；3.認

2、證范圍是否超出資質(zhì)文件及行政許可范圍；4.獲證組織是否被列入“嚴重違法失信企業(yè)名單”?！墩J證機構(gòu)管理辦法》第十七條10符合：9-10 分基本符合：6-8 分不符合：0-5 分查組織基本情況與上報信息是否相符1.組織的注冊和運營地址與認證證書中信息是否相符；2.組織獲證范圍內(nèi)實際人數(shù)是否與上報信息中組織人數(shù)是否相符。《認證機構(gòu)管理辦法》第十六條10符合：9-10 分基本符合：6-8 分不符合：0-5 分1 獲證組織基本情況查組織文件化信息

3、情況：1.是否建立了文件化信息；2.文件化信息描述的獲證范圍是否在組織運營范圍內(nèi)；3.文件化信息描述與組織實際是否相符，如主要產(chǎn)品/服務(wù)內(nèi)容與流程等?！墩J證機構(gòu)管理辦法》第十六條10符合：9-10 分基本符合：6-8 分不符合：0-5 分2 認證基本 查組織是否收到了機構(gòu)傳遞的以下材料并核實相關(guān)信 《認證機構(gòu)管 15 符合：13-15 分— 3 —序號檢查項目 檢查要點 檢查依據(jù)分值（取整數(shù)）評分準則 檢查情況 得分內(nèi)審和管評（按認證依

4、據(jù)不要求內(nèi)審、管評的不扣分）1.是否按自身的規(guī)定頻次實施了內(nèi)審和管評；2.內(nèi)審、管理評審的記錄文件（包括計劃、報告、會議簽到表等）是否與實際相符?！墩J證機構(gòu)管理辦法》第十六條15符合：11-15 分基本符合：6-10分不符合：0-5 分3 認證人員行為規(guī)范認證人員是否有收受財物、參與娛樂活動、旅游、亂報發(fā)票的現(xiàn)象?！墩J證及認證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》第十三條、第十四條10符合：8-10 分基本符合：5-7 分不符合：0-4 分否決項和其

5、他說明事項1．發(fā)現(xiàn)以下問題整體打分 0 分：1) 認證人員（實習(xí)審核/檢查員除外）未按照認證規(guī)則要求，應(yīng)當進入現(xiàn)場而未進入現(xiàn)場進行審核、檢查或者審查的；2) 冒名頂替其他認證人員實施審核、檢查或者審查的；3) 偽造認證檔案、記錄和資料的；4) 認證證書載明的事項內(nèi)容嚴重失實的；5) 拒不配合檢查，無法進入企業(yè)的，得 0 分；6) 獲證組織體系運行/提供服務(wù)有重大問題審核組未發(fā)現(xiàn)的，認證基本情況部分直接打 0 分。2．其他特殊情況打分說明