基于技術(shù)能力演化的后來(lái)者專利許可策略研究.pdf

1、后來(lái)者具有進(jìn)入產(chǎn)業(yè)時(shí)間遲、初始資源貧乏、擁有起初競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、以追趕先動(dòng)者作為戰(zhàn)略目標(biāo)等特征，其中，進(jìn)入產(chǎn)業(yè)時(shí)間遲是歷史的原因而非企業(yè)的選擇或策略。中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家的許多企業(yè)現(xiàn)在或者曾經(jīng)屬于行業(yè)的后來(lái)者，如中國(guó)的華為公司、韓國(guó)的三星公司等。由于技術(shù)差距，后來(lái)者往往需要從先動(dòng)者處購(gòu)買技術(shù)或者獲得專利許可，才能使用專利技術(shù)制造產(chǎn)品以及在特定的市場(chǎng)銷售產(chǎn)品。所以，專利許可成為先動(dòng)者專利運(yùn)營(yíng)的重要內(nèi)容，也是后來(lái)者利用技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)、縮短技術(shù)差距、進(jìn)行

2、技術(shù)學(xué)習(xí)的重要手段。
　　企業(yè)專利許可策略是指企業(yè)從自身利益最大化角度出發(fā)，在專利許可過(guò)程中所采取的一系列行為。根據(jù)許可方與被許可方的地位差異，企業(yè)專利許可策略可劃分為先動(dòng)者專利許可策略和后來(lái)者專利許可策略。關(guān)于企業(yè)專利許可策略研究的文獻(xiàn)主要是以先動(dòng)者作為研究主體，假設(shè)先動(dòng)者具有完全討價(jià)還價(jià)能力，后來(lái)者只能選擇“接受”或者“拒絕”先動(dòng)者單方設(shè)計(jì)的專利許可契約，較少涉及以后來(lái)者作為研究主體，較少考慮后來(lái)者在專利許可過(guò)程中的討價(jià)還價(jià)能

3、力。但是，在現(xiàn)實(shí)的專利許可過(guò)程中，專利許可契約體現(xiàn)的是許可雙方共同的意愿，后來(lái)者具有部分討價(jià)還價(jià)能力的情況是普遍存在的。
　　本文將采用理論演繹推理與案例分析相結(jié)合的方法，建立反映專利許可的斯坦伯格產(chǎn)量博弈模型和古諾產(chǎn)量博弈模型，分別從成本差異視角和技術(shù)能力演化視角研究后來(lái)者專利許可策略。與先動(dòng)者作為專利所有者的專利許可策略相比，后來(lái)者作為專利使用者，其專利許可策略除了考慮市場(chǎng)因素、信息因素、法律因素、技術(shù)因素等共同因素，后來(lái)者成

4、本優(yōu)勢(shì)與技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)將影響后來(lái)者討價(jià)還價(jià)能力。首先，考慮后來(lái)者的成本優(yōu)勢(shì)，研究成本差異下后來(lái)者專利許可策略，研究得出：后來(lái)者具有成本優(yōu)勢(shì)將可以激勵(lì)先動(dòng)者對(duì)其進(jìn)行專利許可。其次，考慮后來(lái)者的技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)，研究后來(lái)者在技術(shù)能力發(fā)展不同階段的專利許可策略，研究得出：后來(lái)者在技術(shù)引進(jìn)階段，采取接受許可和及時(shí)放棄的策略；后來(lái)者在技術(shù)模仿階段，采取模仿創(chuàng)新的二次開發(fā)策略；后來(lái)者在技術(shù)創(chuàng)新階段，采取交叉許可的互惠互利策略。最后，以絲麗雅為案例，驗(yàn)證前